论暂缓起诉在美国公司犯罪中的运用

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1、论暂缓起诉在美国公司犯罪中的运用论暂缓起诉在美国公司犯罪中的运用郭林将摘要随着全球经济一体化的发展，美国公司犯罪甚嚣尘上。传统检察追诉权易导致公司破产、雇员失业以及辐射效应，具有严重的负外部性。暂缓起诉是优化检察权配置，推动检察改革的制度选择，其在负外部性最小化的条件下，保持刑罚的威慑力，加强对微观经济主体的法律监督。因此，暂缓起诉改进了公司的治理结构，实现了外部负效应的内部化，遵循经济干预谦抑性的理念，进而有利于维护宏观经济秩序，可资我国借鉴。关键词暂缓起诉权公司犯罪微观经济经济学研究表明，市场并非万能，其功能的局限性

2、会出现经济运行的“失灵”，这就需要国家干预，以平复经济的周期性波动。检察权作为一项独立的国家权力，保障经济平稳发展亦是义不容辞的职责，但是其与行政机关所享有的经济调控权存在显著区别，亦即，后者是一种直接的、宏观的经济干预权，而检察权则具化为暂缓起诉权等权力在个案中规范企业的经营、管理，从而间接地促进市场经济有序运行。经济学关注的正是单个市场竞争主体对经济目标的选择与稀缺资源的配置，以及在市场中或在行业内的自主行为和相互影响。①因此，笔者以美国暂缓起诉权的运行模式及其对单个企业的经济影响为切人点，揭示检察权行使的经济效应，

3、以期对我国检察机关服务经济发展有所裨益。一、暂缓起诉权的内涵与需求(一)暂缓起诉权的内涵暂缓起诉权，又称附条件不起诉权，是指检察机关基于特定事由，对某些犯罪嫌疑人暂时不予起诉，并要求其在规定的考验期内彻底整改，待期限届满后，作出最终起诉或者不起诉决定的裁量权。目前，我国尚未在立法层面确认暂缓起诉制度，而实务探索主要将其适用于未成年人犯罪、过失犯罪等轻微刑事案件。∞随着社会经济的发展，公司犯罪甚嚣尘上，扰乱市场经济秩序，因此，该机制也应逐步拓宽至公司犯罪领域。具体而言，检察机关与犯罪公司达成暂缓起诉协议，要求在规定期限内改

4、善管理、防止再犯，若其违反或不履行协议内容，检察机关将以原罪起诉至法院，反之，则案件终结。因此，暂缓起诉既使公司得以存续，又达到犯罪矫正之目的。但是，暂缓起诉不同于辩诉交易：其一，两者适用的条件不同。辩诉交易是因检察机关掌握的犯罪证据不足，为换取被告人认罪而作出的让步，暂缓起诉则是为保障人权、维护市场经济秩序而进行，即使案件证据充分也可适用。其二，司法权的介入不同。控辩双方达成辩诉交易后，仍需司法审查，由①参见[美]罗伯特·E．霍尔、马克·利伯曼著：《微观经济学原理与应用》，赵伟主译。东北财经大学出版社2004年版。第5

5、—6页。⑦北京海淀区检察院制定的《实施暂缓起诉制度细则》、郑州金水区检察院制定的《刑事案件暂缓起诉规则》均规定，暂缓起诉的适用范围为未成年人犯罪案件、在校学生犯罪案件和轻微刑事案件，并要求案件事实清楚、证据确实，确有悔改表现，不再继续危害社会，具备良好的帮教条件。参见肖萍：“暂缓起诉制度研究”，载《法学杂志}2009年第3期。·121·万方数据中国刑事法杂志2010年第7期法院作出最终判决以确认罪名的种类与刑罚的轻重。相反，暂缓起诉仍处于诉权范畴，检察机关是行使该权力的唯一主体，法院不得僭越。美国联邦第五巡回法院在Uni

6、tedStatesv．Hicks案中就指出：“考虑到分权理论与检察裁量权，审前结案制度由司法部独立实施，法院无权处置。”①【二)暂缓起诉权在美国的历史演进暂缓起诉发端于20世纪60年代，主要应用于青少年犯罪、毒品犯罪以节约司法资源，并使行为人改过自新，避免“犯罪标签”效应所带来的负面影响。直到20世纪90年代暂缓起诉才逐步拓展至商事领域。1992年的SalomonBrothers案，联邦检察官第一次将暂缓起诉运用于公司犯罪。该案中，SalomonBroth—ers公司涉嫌证券诈骗，其全面配合检方的调查，改革人事制度，支付

7、罚金与损害赔偿金，调整管理层，重塑公司文化，并制定一系列内控措施防止再犯。随后，检方认可了公司的改革措施，双方达成了为期3年的暂缓起诉协议。⑦该案一经公布就引起了司法界与商业界的广泛关注。许多检察官将暂缓起诉视作“起诉”、“撤诉”之外的第三条道路，消除由传统非此即彼的选择所带来的经济危害。此后的10年期间，美国检方共对8起涉及大型公司的案件实施了暂缓起诉，实现了打击公司犯罪与维护经济发展之间的平衡，效果颇佳。1999年，司法部在总结多年实践经验的基础上，颁布了《联邦公司起诉规则))(FederalProsecutiono

8、fCorpo—rations)，确立暂缓起诉权适用的范围、条件以及程序等，以达到统一、规范之目的。2000年以来，暂缓起诉的功能已得到广泛认同，大量应用于公司犯罪案件。2006年有19起案件以暂缓起诉方式结案，2007年高达40件，2008年也达到了16件。@(三)暂缓起诉权适用的现实需求公司犯罪在全球范围内日趋严重