通关宝典交易第四章证券经纪业务

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1、第四章证券经纪业务大纲要求熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪业务的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。熟悉经纪业务内部控制主要

2、内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者交易的重点内容；熟悉经济业务中的禁止行为。熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经济业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。证券经纪业务概述考点一：证券经纪业务的含义考点解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人，证券经纪商，证券交易所和证券交易对象。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：第一，充当证

3、券买卖的媒介；第二，提供咨询服务。考点二：证券经纪业务的特点考点解析：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性证券经纪商应当为客户保密的资料：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项，如买卖哪种证券，买卖证券的数量和价格等：客户股东账户中的库存证券种类和数量，资金账户中的资金余额。考点三：证券经纪关系的建立考点解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理店开立证券账户。投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商

4、与投资者必须签署《风险揭示书》和《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议的资金台帐。签署《风险揭示书》和《客户须知》，一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于下列风险：宏观经济风险，政策风险，上市公司经营风险，技术风险，不可抗力因素导致的风险，其他风险。证券经纪商要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解诸如股市的风险，合法的证券公司及证券营业部，投资品种与委托买卖方式的选择，客户与代理人的关系，个人证券账户与资金账户实名制，严禁全权委托投资，公司客户投诉电话等事项。签订《证券交易

5、委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。开立资金账户与建立第三方存管关系。这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台帐。投资者开立资金账户须到证券经纪商柜台办理，证券经纪商不接受其他任何方式的申请，办理时投资者须出示相应证件，并按证券经纪商要求如实填写开户申请表。客户交易结算资金第三方存管。是指证券公司将客户的交易结算资金放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理，存管银行为客户提供交易结算资金及余额变动情况的查询服务考点四：委托人和经纪商的权利与义务考点解析：经济关系的建立只

6、是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，包括投资者填写委托单或自助委托和证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束保护的委托关系委托人的权利主要有：（1）选择经济上的权利；（2）要求经纪商忠实为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券向有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享有经纪商按规定提供其他服务的权利委托人必须承担的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要

7、求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。（2）按要求如实提供有关证件，填写开户数，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）采用正确的委托手段；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务证券经纪商作为受托人享有的权利主要有：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金，证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利证券经纪商应当承担下列义务：（1）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（2）认真与客户签订

8、《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定，（3）坚持了解客户