浅谈科斯定理与经济分析

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1、baowen001.cnCIXIPAIER.COMXHOO3.COM021dinghao.cnCN-PROMOTER.COM浅谈科斯定理与经济分析内容提要：科斯的工作决不仅仅是对于社会成本问题的一个解答，更为重要的，是他为我们提供了一种透视经济现象的新的视角、新的方法。科斯所提供的新的视角、新的方法，决不仅仅是对于社会成本问题而言的，而是对于整个经济学而言的。这个新的视角、新的方法,概括讲就是强调效率概念的一般均衡性和条件依存性，核心是怎样看待正交易费用世界中的效率和帕累托最优。由于成本分离不是效率问题的局部，而是效率问题的全部，因此所有效率

2、问题的答案都应回到科斯定理那里去。科斯定理是人们对科斯1961年《社会成本问题》一文的一种概括，流行的有三种表述：其一，清楚的权利界定是市场交易的前提条件。这是科斯定理的奈特式表述。其二，如果交易费用为零，权利界定又是清晰的，那么由交易各方一致同意而从事的创造价值的活动将不取决于权利的初始配置。这是科斯定理的斯蒂格勒式表述。其三，如果交易费用为正，那么权利的初始配置就是至关重要的。这被叫做科斯反定理。无疑，科斯定理的每个版本都从某个侧面揭示了社会成本问题的本质。不过科斯的工作决不仅仅是对于社会成本问题的一个解答，更为重要的，是他为我们提供了一

3、种透视经济现象的新的视角、新的方法。科斯所提供的新的视角、新的方法，也不仅仅是对于社会成本问题而言的，而是对于整个经济学而言的。这个新的视角、新的方法，概括讲就是强调效率概念的一般均衡性和条件依存性，核心是怎样看待正交易费用世界中的效率和帕累托最优。一般文献所说的交易费用其实大多应该叫做制度费用才对，真正的交易费用是从没有交易发生时的无限大一项一项减下来的那个具有“摩擦力”性质的费用。给出一个统一界定的交易费用概念可能是困难的，给出一个度量交易费用的一般化方法则更加不现实。不过交易费用经济学的核心并不在于交易费用度量及其相关联的制度选择，而在

4、于我们在考察制度选择的时候，仍然要坚持并不是只有使得边际等式成立的制度选择才是有效率的科斯效率观。1.   效率概念的一般均衡性和条件依存性科斯（Coase,1961）以前，庇古（Pigou,1920）传统认为当事人可能给他人带来影响，而这影响当事人却不予考虑。于是，或者私人收益小于社会收益，资源配置存在不足，这被叫做正外部效应；或者私人成本小于社会成本，资源又过度配置，这被叫做负外部效应。这是典型的局部均衡分析。科斯以前的外部效应分析都是局部均衡分析[1]。不是说不可以使用局部均衡分析，更不是说局部均衡分析不重要，问题是真实世界的一切都是一

5、般均衡的产物，那所谓的局部均衡并不真实存在；那重要的局部均衡分析，不过是要通过多次的真实世界并不存在的局部均衡，逐步逼近出真实世界存在着的一般均衡[2]。庇古传统的错误，在于天真地以为真实世界会像局部均衡所描述的那样，完全忽视了效率概念的一般均衡特性，忽视了效率必须要在一般均衡中才能得到正确的说明（谢作诗，2006b）。baowen001.cnCIXIPAIER.COMXHOO3.COM021dinghao.cnCN-PROMOTER.COM科斯不一样，他告诉我们：如果当事人的活动确实给当事人以外的其他人造成了损失，那么这损失是要进入当事人的

6、成本的；如果当事人以外的其他人确实从当事人的活动中获得了好处，那么这好处是要进入当事人的收益的。牧民的行为给农民造成损害，即使不征税，也不负赔偿责任，这笔帐也要记在牧民的头上。因为如果农民请他减少畜群的数量，而他拒不同意的话，那么他就必须把放弃的本来可以从农民那里得到的那笔赎金算作扩大牛群规模的真实成本。养蜂人的行为给果农带来了好处，即使不补贴，这好处也要记在养蜂人的头上。因为果农一定会支付赎金，以使其增加蜂群的数量。科斯的分析是典型的一般均衡分析。在一般均衡框架下，私人成本与社会成本不会有分离，私人收益与社会收益不会有分离。的确，既然行为人

7、之间相互作用，怎么会有成本、收益外溢的事情？怎么会有私人成本与社会成本相分离的事情？又怎么会有私人收益与社会收益相分离的事情？交易关系中的双方，你的收益其实也是我的收益，你的成本其实也是我的成本，这才是对于交易性质的正确理解。这当然是没有交易费用的情况了。没有交易费用，不可能有成本分离，不可能有无效率。那些又没有交易费用为正的假设，又说存在形形色色效率损失的分析，毫无疑问都是错误的。存在交易费用又当怎样呢？这就是我们要讨论的效率概念的条件依存性。的确，有些时候我们会听任别人对我们造成影响而不做反应。不做反应，不是不愿意做反应，或者不能做反应，

8、而是因为某种东西制约了我们，使我们不值得去做反应。通常，制约我们、让我们不（值得）做反应的那个东西就是交易费用。比如你吸烟，让我们被动吸入尼古丁，我们却听之任之，不