[经济学]科斯定理

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1、科斯案例及科斯定理的内涵　　市场经济活动中常常会出现所谓、“外在性”问题，即某一经济主体的效用函数中包含着其他经济主体的行为。通俗地说，“外在性”是指不同经济主体之间在利益关系上存在着这样的冲突与摩擦：一方对另一方(或其他诸方)的利益造成损失或伤害；或者有助于另一方(或其他诸方)利益的增加或顺利实现。前者叫“负外在性”，后者称之为“正外在性”。经济学家们的理论视角很早就触及到了“外在性”问题，但是在科斯以前，人们对于这种利益关系的冲突与摩擦，既没有通过市场价格加以确认，也没有通过市场价格对某一经济主体进行过补偿或者支付，化解“外在性”的思路是遵循庇古(Pigou)

2、原则采取强制性的罚款或征税措施来进行的。这种对于“外在性”的处理方式或思路以及与此相关的模型在经济学界长期占有主流经济学的地位。　　科斯研究的“外在性”：问题的重点是“负外在性”而不是“正外在性”，并且正是在对“负外在性”问题的考察中启动了他的灵感，由此提出了在学术界享有盛誉的科斯案例及科斯定理。科斯举出的下述案例即科斯案例。科斯案例及科斯定理的内涵　　市场经济活动中常常会出现所谓、“外在性”问题，即某一经济主体的效用函数中包含着其他经济主体的行为。通俗地说，“外在性”是指不同经济主体之间在利益关系上存在着这样的冲突与摩擦：一方对另一方(或其他诸方)的利益造成损失

3、或伤害；或者有助于另一方(或其他诸方)利益的增加或顺利实现。前者叫“负外在性”，后者称之为“正外在性”。经济学家们的理论视角很早就触及到了“外在性”问题，但是在科斯以前，人们对于这种利益关系的冲突与摩擦，既没有通过市场价格加以确认，也没有通过市场价格对某一经济主体进行过补偿或者支付，化解“外在性”的思路是遵循庇古(Pigou)原则采取强制性的罚款或征税措施来进行的。这种对于“外在性”的处理方式或思路以及与此相关的模型在经济学界长期占有主流经济学的地位。　　科斯研究的“外在性”：问题的重点是“负外在性”而不是“正外在性”，并且正是在对“负外在性”问题的考察中启动了他

4、的灵感，由此提出了在学术界享有盛誉的科斯案例及科斯定理。科斯举出的下述案例即科斯案例。　　当火车驶过一片种有树木、庄稼的土地时，火车排放的烟火经常引起周围的树本、庄稼着火。也就是说火车主的行为对树木、庄稼的所有者即农场主具有“负外在性”。如何克服这种“负外在性”呢？科斯展开了自己关于明晰产权的思路：如果这块土地属于树木、庄稼的农场主所有(即明晰所有权这种产权)，农场主就有权禁止火车排放烟火(即明晰农场主具有禁止火车排放烟火的产权，同时明晰火车主具有不能排放烟火的产权)。在上述产权明晰的基础上，欲想火车行驶时能够排放烟火，火车主就必须向农场主赔偿一定的费用(即火车主

5、在产权市场上购买原先并不属于自己的能够自由排放烟火的产权，同时农场主放弃原先属于自己的禁止排放烟火的产权)，以便让火车行驶时能够自由排放烟火。反之；如果火车主拥有火车行驶时自由排放烟火而又不承担任何责任的权利(即明晰火车主拥有自由排放烟火的产权)，农场主又无权干涉火车行驶时是否排放烟火(即明晰农场主的产权)，那么农场主要想避免由于火车排放烟火形成火灾所造成的损失，进而要求火车不排放烟火，就必须向火车主支付一定的费用(即农场主在产权市场上购买原有不属于自己的产权，同时火车主放弃原先属于自己的产权)，以使火车主愿意不排放烟火；甚至愿意让火车停止行驶。通过对这一案例的分

6、析，科斯认为，要有效地消除“负外在性”，前提就在于明晰产权，并让产权进入产权市场，用市场价格实现产权在不同经济主体之间自由转移。　　此后在《论社会成本问题》中，科斯又通过引入交易成本(或交易费用)概念把他的上述观点进行了理论化概括。在科斯看来，第一，只要产权交易界区清晰，交易成本就不存在，经济主体之间的利益冲突与摩擦就可以通过市场交易得到有效解决，“负外在性”问题就可以根治。第二，只要产权界区不清，交易成本就不为零，市场机制就会由于“负外在性”的存在而失灵。前者包含的思想被称之为“科斯第一定理”，后者包含的思想被称之为“科斯第二定理”。　　科斯的思维是独创性的，但

7、他自己并没有将自己的这种独特见解概括为科斯定理，这种情况使得西方产权学派的一些学者在界定科斯定理时存在着一定的差异。威廉姆森(O·Williamson)认为，科斯定理指的是，只要交易成本为零，那么初始的合法的权利配置对于资源配置的有效性是无关的。简言之，只要交易界区是清晰的，资源配置就能有效。布坎南(G·Buchanan)则把科斯定理界定为，只要交易是自愿的，那么初始的合法权利的配置与资源配置的有效性无关。换言之，即使权利的初始配置不合理或不公平，只要权利界区清晰且产权可以自由转让，资源配置的有效性就可以得到保证。舒尔茨(C.Schultze)对科斯定理是这样界定

8、的，只要交