2015年《基金基础知识》模拟试卷四

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1、2015年《基金基础知识》模拟试卷四1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。A、[5%]B、[8%]C、[10%]D、[15%]正确答案：C【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。2、下列不属于期货市场功能的是（）。A、价格发现B、投机C、风险管理D、套现正确答案：D【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）

2、。A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金D、私募股权和风险投资基金正确答案：A【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。4、佣金的组成部分不包括()。A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费正确答案：C【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。5、所有境外投资者对单

3、个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A、[30%]B、[20%]C、[15%]D、[10%]正确答案：A【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。6、下列属于流动资产的是（）。A、短期借款B、应付票据C、应收账款D、应付账款正确答案：C【专家解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A、UCITS

4、基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务正确答案：C【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。8、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门正确答案：C【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策9、证券交易所的设立和解散，由()决定。A、

5、证监会B、中央银行C、股东大会D、国务院正确答案：D【专家解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。10、下列属于合规管理基本原则的是（）。A、全面性B、健全性C、规范性D、独立性正确答案：D【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。11、下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-20301概/2率。（该p证券）1的期/2望收益率等于()。A、EM＝5B、EM＝6C、EM＝7D、EM＝4正确答案：A【专家解析】考察期望收益率的计算。收益率-2

6、0(%)30，概率1/21/2，期望收益率E（r）=—20*1/2+30*1/2=5。12、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（）。A、房地产抵押按揭贷款B、代表贵重金属的凭证C、住房按揭支持证券D、购买不动产正确答案：D【专家解析】本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。13、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A、相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C

7、、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D、跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求正确答案：B【专家解析】QDII基金的流动性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。14、根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买人

8、交易不再征收印花税。A、[1%]B、[2%]C、[1‰]D、[2‰]正确答案：C【专家解析】根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。15、()构成公司内部控制的基础。A、控制环境B、风险评估C、信息沟通D、内部监控正确答案：A【专家解析】控制环境构成公司内部控制的基础16、经合组织在2