《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷 200题

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1、私募股权投资基础知识模拟试题200题基金从业资格考试科目三YuLinLiang2017.9.41《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷（一）1.（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。A.公司型基金B.契约型基金C.普通合伙型基金D.有限合伙型基金解析：契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。2.按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。A.2/3以上B.1/3以上C.全体D

2、.1/2以上解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。3.20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为（）。A.产业投资基金B.公司型投资基金C.货币投资基金D.单位信托投资基金解析：20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。4.新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。A.半年B.一年C.一个季度D.两年解析：新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会

3、将不予登记。5.清算结束，清算人应当编制清算报告，经（）签名、盖章后，在十15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.全体合伙人B.普通合伙人C.董事会2D.有限合伙人解析：清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。6.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A.2B.3C.4D.1解析：私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交

4、易等相关业务。7.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。A.2B.5C.3D.1解析：私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。8.20纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资解析：20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。9.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。A.诚信档案B.违约档案C.自律档案D.处罚

5、档案解析：募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。10.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议；基金合同B.销售协议；招募说明书C.代理协议；基金合同3D.代理协议；招募说明书解析：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构的权利义务划分以及其他涉及投资者

6、利益的部分作为基金合同的附件。11.根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。A.管理费B.托管费C.服务费D.运营费解析：根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。12.国内所称“股权投资基金”，其全称是（）。A.私人股权投资基金B.私人股权C.证券投资基金D.私募类投资基金解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，故选项A正确。13

7、.股权投资母基金的业务主要包括（）。Ⅰ.一级投资Ⅱ.间接投资Ⅲ.二级投资Ⅳ.直接投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资，故选项B正确。14.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和400万股，每股的收盘价分别为20元、30元和40元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（）元。A.1.09B.1.15C.1.4