2011模拟四基金

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1、2011模拟四—证券投资基金一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。　　1.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。　　A.股票投资　　B.债券投资　　C.基金投资D.金融衍生品A　　2.()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。　　A.基金份额持有人　　

2、B.基金管理人　　C.基金托管人D.注册登记机构B　　3.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。　　A.投资基金规模大小　　B.二级市场供求关系　　C.基金份额净值D.投资时间长短B　　4.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。　　A.我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上　　B.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易　　C.开放式基金规模固定D.开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响B　　5.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是()。　　A.成长型基金　　B

3、.混合型基金　　C.平衡型基金D.收人型基金B　　6.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。　　A.离岸基金　　B.在岸基金　　C.国内股票基金D.国外股票基金B　　7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为()。　　A.50%～80%　　B.60%～70%　　C. 50%～60%D.50%～70%D　　8.反映股票基金操作策略的指标是()。　　A.净值增长率　　B.贝塔值　　C.周转率D.费用率C　　9.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款

4、项，并加计银行同期存款利息。　　A.15　　B.20　　C.30D.45C　　10.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过()。　　A.3个月　　B.5个月　　C.6月D.12个月A11.通常货币市场基金的申购、赎回费率为()。　　A.0　　B.0.1%　　C.0.15%D.0.25%A　　12.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。　　A.场内认购和场外认购　　B.有偿认购和无偿认购　　C

5、.现金认购和证券认购D.集体认购和个人认购A　　13.基金管理公司的注册资本不得低于()人民币。　　A.1亿元　　B.2亿元　　C.3亿元D.5亿元A　　14.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是()。　　A.开立投资者基金账户　　B.管理基金销售机构的资金交收情况　　C.复核基金净值计算结果D.设立并管理资金清算相关账户C　　15.对于成长型的股票，()是最常用的辅助估值工具。　　A.市盈率　　B.市净率　　C.现金流折现D.每股盈余成长率D　　16.()是

6、指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。　　A.内部控制　　B.外部控制　　C.间接控制D.直接控制A　　17.()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。　　A.签署基金合同　　B.基金募集　　C.基金运作D.基金终止C　　18.在我国，()负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。　　A.中国证监会基金部　　B.中国证监会信息中心　　C.基金托

7、管人D.中央登记结算公司C　　19.基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。　　A.账务复核　　B.头寸复核　　C.资产净值复核D.财务报表复核D　　20.()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。　　A.促销　　B.代销　　C.包销D.分销A　21.()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。　　A.内部环境　　B.外

8、部环境　　C.宏观环境D.微观环境D　　22.()多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。　　A.人员推销　　B.广告促销　　C.营业推广D.公共关系C　　23.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于()渠道。　　A.会计师事务所　　B.投资顾问　　C.证券公司D.直销B　　24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职