新功能主义理论与欧洲一体化

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1、理论研讨新功能主义理论与欧洲一体化房乐宪内容提要:新功能主义是在批判继承功能主义基础上形成的一种一体化理论。其要点是:在条件合适时,有一种能动的、扩展性的一体化逻辑,并最终导致取代可能过时的民族国家,其方法不是通过联邦,而是通过超国家共同体的新型机构来实现。外溢是新功能主义的核心概念。对超国家机制的重视也是该理论的核心要素。新功能主义是描述欧洲一体化的一个有用的分析工具,它又在很大程度上塑造了欧洲一体化。新功能主义的理论不足也使其受到各种批评。关键词新功能主义欧洲一体化外溢超国家性分类号D150文献标识码

2、A文章编号100429789(2001)0120013220新功能主义作为20世纪50年代至60年代发展起来的一体化理论,深受戴维新功能主义的“外溢”概念·米特兰尼功能主义思想影响,但它又是以与欧洲一体化厄恩斯特·哈斯为代表的政治理论家对功能主义进行根本性批判的产物。哈斯针对“外溢”(spillover)是新功能主义的核功能主义所谓政治性和功能性领域之间可心概念。它是对功能主义强调的情感与忠以做出合理的明确区分的假设,批评米特诚的“扩展性”转移思想的进一步发展。与兰尼没有充分考虑权力因素,提出权力同米特兰

3、尼的扩展说形成对照的是,新功能福利不可分割的假设,强调政治和经济精主义者将“外溢”同机构的发展及权力的扩英人物而不是基层群众掌握着地区一体化展性转移联系在一起。外溢过程的最终受的钥匙。哈斯结合对欧洲煤钢共同体和国益者是超国家机构,这些机构在一些逐渐际劳工组织等一体化组织的重要研究成政治化的问题上不断扩展其力量和权限。果,发展了在一系列政治概念及其应用范哈斯所谓的外溢主要是指一个地区组织的围上都不同于功能主义前辈的一体化理任务将随着该组织从已经和正在执行的各论。另外,利昂·林德伯格、菲利普·史密特种任务中获

4、得的经验而不断扩展的过程。和约瑟夫·奈等人也都是新功能主义的重新功能主义者在各自的理论著述中都要代表。本文重点从外溢概念和超国家性对外溢概念予以特别重视,并将其和一体观念两个角度,试图比较系统地阐述新功化过程紧密联系在一起。新功能主义主能主义的基本主张,并分析该理论对理解张:一体化能够继续之前需要某些前提条欧洲一体化的主要价值及其局限性。件,包括公众态度由民族主义转向合作,精英人物出于实用主义而不是利他主义的原因促进一体化的欲望,以及向一个新的超·14·欧洲2001年第1期国家机构授予实际权力。一旦这些变

5、化发概念进行修正和补充。菲利普·史米特强生,将会有一个由外溢引起的一体化发展。调,外溢作为一体化的重要过程是指进行精英层介入的一体化进程也受到一般民众一体化的国家对最初共同追求目标已取得当中存在的“许可一致”的推进:只要一体的成果不太满意,通过尝试扩大其他合作化不对他们构成负面影响,一般民众就允领域或者加深原先合作内容以便消除它们许它发生。从长期而言,所有人都会获益,的不满。鉴于各种功能性的工作本身具有并最终认同超国家层面,从而便利于一个相互依存性,各个利益集团、政党或政府会更高级的政治共同体发展。虽然各

6、个国家根据实际需要积极推动一体化,而精英人也许寻求避开该过程,但最终它们从自己物则利用一体化过程产生的挫折或危机感的利益考虑将促使它们遵从它①。赋予一体化新的使命。因此,外溢过程及新功能主义不仅将一体化视为一个能其效果就可以持续不断地出现。史米特根动的过程,而且将其理解为对“外溢”产生据行为者各种战略选择,对外溢主题的新的各种压力的一种反应。哈斯在讨论欧洲变化做了进一步描述。他提出除外溢之煤钢共同体的发展时引入了“外溢”概念。外,还有下列情况:(1)环溢(spill2他认为“,向新的经济和政治部门的外溢当

7、around),是指一个一体化组织所执行的然发生在纯粹精英介入的国家背景下不断功能范围有了增加,而在权威方面没有相发展的期望中。但这些期望沿着超国家路应增加;(2)强化(build2up),是指一体化组线得到强化,不仅是因为要求一个‘高级权织的决策自主性和权威增加,而它没有进威’,而且是因为来自其他国家工会领导人入的新的课题领域;(3)紧缩(retrenchment),是指一体化组织的权威减少,而成员国持续的联合游说活动变得既有必要又有可之间联合仲裁的水平提高;(4)溢回(spill2能。”②外溢假定国家

8、和地区的各种政治经back),是指一个一体化组织的权威在范济因素是这样相互联系的:一个领域的问围和职能上都减少了,即它的功能范围和题将会提出另一个领域的问题,或要求另权力都收缩到外溢前的状况。史米特假设一个领域的解决办法。这些解决方案不要包含新课题的连续外溢或一揽子交易以及求各个国家的完全一致,而是要求围绕着形式不明显的环溢可以为迈向政治一体化最初共同事业目标的各种相似利益的普遍集中。这表明即使面对国家间非常根本的分歧,仍然可