中信证券证券出借业务介绍

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1、证券金融业务线证券出借相关业务介绍2013年02月智者长赢有融乃大1出借人融券出借人包括场外融券的出借人和转融券业务的出借人，未来寻找出借人将是我们的重点。我们希望投资银行部能够在出借人开拓方面给予我们帮助，增加我们收入的同时也有利于投资银行部的客户盘活手上的沉淀资产，获得一定的息费收入场外融券出借人转融券出借人场外融券是目前已经可以开展的业务，特转融券的出借人受限制的条件则相对较少，别是在转融券没有开的情况下，该业务能转融通业务规则规定的出借人的要求为：够很好的补充融券券源不足的缺陷上市公司（标的证券）的

2、机构股东目前，根据我们初步探索，场外融券的出不存在被法律、行政法规、部门规借人机构持有股票需要符合以下几个方面章或交易所业务规则禁止或限制参的条件方可方便出借：与证券出借交易的情形股票可流通，可进行交易最近三年内没有与证券交易相关持股不超过5%，不是第一大股东，的重大违法违规记录不用进行信息披露转融券的出借人更为广泛，上市公司的大长期投资，短期内不会卖出股东和二股东都可以作为出借人，而这类出借人是我们投行部的客户，以后可以在在会计处理上不是长期股权投资和转融券出借方面进行长期合作可供出售金融资产我

3、们希望投资银行部能够在满足上述要求的客户有需求的时候，能够及时通知我们，作为我们场外融券出借人的储备智者长赢有融乃大1.转融通出借人介绍2.场外融券出借人介绍3.风险控制智者长赢有融乃大3转融券业务介绍拥有独立交易单元的或者租用交易单元的机构可以自行将券出借给中国证券金融公司，中国证券金融公司随后将券借给证券公司不具有交易单元的投资机构只能将券通过证券公司的交易单元出借给中国证券金融公司我们的机构客户可以通过我们参与转融券业务，转融券业务预计将在近期推出。•资产管理公司•保险公司•信托•社保基金•养老金中国证

4、券证券公司融券客户金融公司（如中信证券）证券公司其他投资机构,合（如中信伙制企业,风投证券）出借归还智者长赢有融乃大44转融券业务要素（一）转融通标的证券出借标的证券与交易所公布的融资融券标的范围一致转融通标的证券由证金公司在出借标的证券范围内确定转融券出借交易期限出借交易和转融券交易为固定期限，分为3天、7天、14天、28天和182天共5个档次交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日展期：同期限展期，最长不超过6个月，展期产生的新合约按展期日（

5、即原转融通交易归还日）的费率收取费用。按规则，3天（因转融通需在归还日之前3个交易日提出）及182天无法展期转融券出借交易费率业务试点初期，转融通实行定价交易，即所有标的券费率一样，但每个交易日费率可能不一样。费率每个交易日开市前公布转融券出借申报类型约定申报：出借人和证券公司双方已约定好的对手方成交申报非约定申报：未指定对手方的意向申报智者长赢有融乃大5转融券业务要素（二）转融券出借申报时间上交所：每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00。申报当日有效，14:30前可以撤销深交所：每

6、个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申报当日有效，申报时间内可以撤销转融券出借申报数量出借人申报数量应当为100股(份)或其整数倍，最低单笔申报数量不得低于1万股(份)，最大单笔申报数量不得超过100万股(份)转融券出借撮合规则非约定成交每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量不超过借入人借入申报数量的，按照出借人出借申报指令的时间先后顺序依次与借入人匹配成交每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量大于借入人借入申报数量的，对所有出借人按照比例确定成交数量，分别与借入人匹配

7、成交。按照比例成交后借入人的申报数量仍有未成交部分的，则按照出借人出借申报数量从大到小的次序，申报出借数量相同的按申报时间的先后顺序，依次与借入人匹配成交，直至借入人的申报全部成交按照比例确定成交数量时，最小成交单位为100股（份）约定成交：按照一一对应原则撮合成交智者长赢有融乃大6转融券之后的业务变化转融通之后转融通之后出借人客户借入人客户–委托代理出借–融资融券业务分为普通融资/融客户可以将特定数量的股券和约定融券票委托给中信证券在一定客户申报约定融券时，需同时填期限内持续出借，出借的写预计归还日期具体

8、操作由中信证券执行普通融资融券是可以随借随还–客户自行出借–客户融券申报成功后，第2日方客户自己在交易端发送证可融券卖出券出借指令智者长赢有融乃大7转融券出借人（非代理出借）日常操作•出借人需为证券出借配置一名证券出借操作员进行日常出借操作；人员配置•另外需配置一名证券出借备用联系人进行出借交易时特殊情况处理。•出借人可与中信证券就出借形式进行沟通，包括