证券、期货投资咨询管理暂行办法--北大法宝--北大 …

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1、证券、期货投资咨询管理暂行办法　　(1997年12月25日经国务院批准证券委发布证委发〔1997〕96号）第一章　总　则第二章　证券、期货投资咨询机构第三章　证券、期货投资咨询人员第四章　证券、期货投资第五章　罚　则第六章　附　则第一章　总　则　　第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。　　第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。　　本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货

2、投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：　　(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；　　(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；　　(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；　　(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；　　(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。　　第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本

3、办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。　　证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。　　第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。　　第五条　中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门〔以下简称地方证管办(证监会)〕负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。第二章　证券、期货投

4、资咨询机构　　第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：　　(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；　　(二)有100万元人民币以上的注册资本；　　(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；　　(四)有公司章程；　　(五)有健全的内部管理制度；　　(六)具备中国证监会要求的

5、其他条件。　　第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。　　其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。　　第八条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：　　(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请〔所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同〕，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；　　(二)地方证管办(证监

6、会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会);　　(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。　　第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：　　(一)中国证监会统一印制的申请表；　　(二)公司章程；　　(三)企业法人营业执照；　　(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；　　(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；　　(六)业务场所使用证明文件、机

7、构通讯地址、电话和传真机号码；　　(七)由注册会计师提供的验资报告；　　(八)中国证监会要求提供的其他文件。　　第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。　　第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：　　(一)年检申请报告；　　(二)年度业务报告；　　(三)经注册会计师审计的财

8、务会计报表。　　地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。　　证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。第三章　证券、期货投资咨询人员　　第十二条　从事证券、期货投资咨询