2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库六docx

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1、单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。1．长期以来，我国居民的主要理财方式是（　　）。A．货币储蓄B．投资C．融资D．借贷资金2．资产管理具有（　　）特征。A．使有限的资源得到有效的利用B．从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D．给金融市场提供流动性，减少交易成本3．按交易方式可以把票据市场分为（　　）。A．票据承兑市场和贴现市场B．一级市场和二级市场C．现货市场和期货市场D．货币市场和资本市场4．在SE

2、C注册的投资公司不包括（　　）。A．共同基金B．封闭式基金C．QDII基金D．ETF5·截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（　　）家，其中共有取得公募基金管理资格的证券公司（　　）家。A．96；46B．96：50C．96；7D．96：16．下列关于投资基金的表述中，错误的是（　　）。A．组合投资B．分散经营C．利益共享D．风险共担7．下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（　　）。A．它是指组织金融工具交易时采用的方式B．可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C．可以是在各金融机构柜台上买卖双方

3、进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式8．基金管理人的最主要职责是（　　）。A．安全保管基金的全部资产B．执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C．基金资产的清算D．基金资产的投资运作9．证券投资基金在（　　）被称为“共同基金”。A．美国B．英国C．香港D．日本10．集合理财的优点包括（　　）。A．强化监管B．具有规模优势C．收益稳定D．风险固定11．以下不属于证券投资基金特点的是（　　）。A．集合投资、专业

4、管理B．组合投资、分散风险C．投入较少、回报较高D．独立托管、保障安全12．（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A．基金监管机构B．基金自律组织C．基金评价机构D．基金份额登记机构13．以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（　　）。A．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的

5、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益14．公司型基金以（　　）的投资公司为代表。A．美国B．英国C．中国D．西欧15．开放式基金（　　）公布基金单位资产净值。A．每年B．每季度C．每周D．每日16．下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（　　）。I．开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ．开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ．开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ．封闭式基金全部资金可进行长期投资A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、

6、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17．就全球而言，进入（　　）世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。A．19B．20C．21D．1818．（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。A．1997年11月27日B．1998年3月27日C．2000年10月8日D．2003年10月28日19．我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（　　）。A．基金业绩表现异常出色，创历史新高B．基金产品和业务创新继续发展C．互联网金融与基金业有效结合D．基金业

7、资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大20．证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（　　）。A．降低了金融行业的交易成本B．为中小投资者拓宽投资渠道C．优化金融结构，促进经济增长D．完善金融体系和社会保障体系21．（　　）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。A．增长型B．收入型C．稳定型D．平衡型22．根据（　　）可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。A．法律形式B．投资理念C．运作方式D．投资对象23．下列不属于价值型股票的是（　　）。A．蓝筹股B．同期型股票C．收益型股票D．逆势型股票24．下列关

8、于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是（　　）。A．价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金B．价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金C．平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金D．平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金25．（　　）常常被投资者认为是收益、风险