2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库二.docx

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1、单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。4．金融市场的参与者不包括（　　）。A．政府B．中央银行C．社会团体D．企业居民5．（　　）类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。A．债权B．股权C．证券D．实物8．下列对另类投资基金的描述中，正确的是（　　）。A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

2、D．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业30．货币市场基金是投资者进行（　　）的理想工具。A．长期投资B．短期投资C．股票投资D．债券投资32．保本基金提供的保证类型一般不包括（　　）。A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证34．ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（　　）。A．50%B．80%C．90%D．100%35．在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（　　）。A．QDII基金B．ETF基金C．ETF联接基金D．LO

3、F基金36．基金监管活动的要素不包括（　　）。A．目标B．内容C．体制D．政策37．下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（　　）。I．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A．I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．B．I、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．I、Ⅲ、Ⅳ38．基金业协会的职责包括（　　）。A．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章B．办理基金备案C．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求D．

4、监督检查基金信息的披露情况39．（　　）赋予中国证监会限制证券交易权。A．《证券投资基金管理办法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金办法》D．《证券法》40．政府基金监管的特征不包括（　　）。A．监管时间具有连续性B．监管主体及其权限具有法定性C．监管活动具有自觉性D．监管对象具有广泛性41．当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（　　）报告。A．中国人民银行B．中国证监业协会C．中国证监会D．中国基金业协会42．基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（　　）。A．1亿元人民币B．2亿元人民币C．3亿

5、元人民币D．4亿元人民币43．对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）日内做出批准或者不予批准的决定。A．10B．30C．15D．6044．基金经理任职应当具备的条件包括（　　）。A．取得基金从业资格B．未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有1年以上证券投资管理经历D．最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚45．基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（　　）。A．提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B．对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

6、C．向投资者承诺或者保证投资收益D．不得损害服务对象的合法权益46．下列不属于基金托管人职责的是（　　）。A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立47．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（　　），并及时向（　　）报告。A．基金托管人；中国证监会B．基金管理人；中国基金业协会C．基金托管人；中国基金业协会D．基金管理人；中国证监会48．公开募集基金合同的内容包括（　　）。I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎

7、回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅳ49．运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（　　）原则，防范利益冲突。A．货银对付B．共同对手方C．基金管理人利益优先D．基金份额持有人利益优先50．一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。A．1／2B．1／3C．3／4D．1／451．中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（　　）监管。A．适度B．自律C

8、．事前D．事中事后52．下列关于道德的说法中，错误的