2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库五docx

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1、单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．储蓄的特征是其（　　）。A．保值性B．不确定性C．高风险性D．高回报、低风险性2．在SEC注册的投资公司不包括（　　）。A．共同基金B．封闭式基金C．上市开放式基金D．单位投资信托3．票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（　　）分为票据承兑市场和贴现市场。A．交易工具的期限B．交易标的物C．交割期限D．交易方式4．下列说法中正确的是（　　）。A．股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场B．已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场C．现货市场的交易协议达成后在3个交易E／

2、内进行交割D．由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大5．（　　）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。A．金融资产B．金融服务机构C．储蓄类资产D．融资类资产6．专业资产管理公司的特征包括（　　）。A．是隶属于银行或保险的独立部门B．是隶属于银行和信托公司的附属部门C．主业是资产管理D．主业是证券投资管理7．下列关于投资基金的说法中，错误的是（　　）。A．对冲基金即“风险对冲过的基金”B．另类投资基金一般采用私募方式C．私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等

3、金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险8．股票反映的是一种（　　）关系。A．所有权B．债权债务C．信托D．担保9．（　　）负责基金资产的保管。A．基金投资者B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人10．下列（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B．参与分配清算后的剩余基金财产C．依法转让或者申请赎回持有的基金份额D．按照规定要求召开基金份额持有人大会11．（　　）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A．基金投资顾问B．基金评价C．基金估值核算D．基金销售支

4、付12．（　　）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A．基金评价机构B．基金信息技术系统服务机构C．会计师事务所D．基金销售支付机构13．中国证券投资基金业协会于（　　）成立。A．2011年9月12日B．2012年6月7日C．1998年6月7日D．1997年9月12日14．（　　）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金15．下列关于公司型基金的表述中，正确的是（　　）。A．是独立的法人机构B．依据基金合同营运基金C．基金持有者的权利相对

5、较小D．是不具有独立法人的机构16．（　　）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A．2006B．2007C．2008D．200917．处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（　　）。A．由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B．“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C．基金的发起运作普遍不规范D．“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高18．据调查，我国基金投资者了解基金的首选方式是（　　）。A．证券交易所B．基

6、金管理公司C．互联网D．基金业协会19．以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（　　）。A．是一种集中风险的集合投资方式B．是一种专业理财的集合投资方式C．是一种组合投资的集合投资方式D．是一种分散风险的集合投资方式20．根据（　　）可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．法律形式B．投资目标C．运作方式D．投资对象21．下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是（　　）。A．增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B．增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高C．收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D．收入型基金的风险

7、大、收益低，增长型基金风险小、收益较高22．根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产的（　　）投资于货币市场工具的为货币市场基金。A．50%B．60%C．80%D．100%23．国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了（　　）的形式。A．分级基金B．伞形基金C．保本基金D．基金中的基金24．下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（　　）。A．同一行业的股票往往表现出类似的特性