中国创新全球化水平及其影响因素研究——基于中国、美国、日本和印度四国的比较

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1、中国创新全球化水平及其影响因素研究一一基于中国、美国、日本和印度四国的比较张月友陈凤夏杰长本文基于2001-2015年的专利数据，通过对比中国、美国、日本和印度四国创新全球化水平，了解屮国创新全球化水平，并运用分位数回归模型实证分析屮国创新全球化水平的影响因素。研宂结果表明:考察期内，中国、美国、日本和印度四国创新全球化水平都有所提升，特别是中国的专利技术水平增长较快；国际竞争力和技术密度会显著影响中国、美国、日木和印度四国创新全球化水平。其中，国际竞争力对创新全球化水平较低的国家影响较大，而不论国家创新全球化水平高低，技术密

2、度对其都有影响；贸易进出门对国家创新全球化水平的影响不明确;在专利发明或者申请过程中，科技活动从业规模对中国、美国、日本和印度四国创新全球化水平也存在显著影响，并且对创新全球化水平较高的国家影响较大;在国家同时充当发明人和所有人时，技术显示比较利益对中国、美国、日本和印度四国创新全球化水平存在显著影响。关键词：创新全球化;M际专利合作;分位数回归;屮国应抢抓这一机遇，参与到发达国家的全球人才争夺中去。党的十八大作出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”的重大判断。2016年5月，中井中

3、央、国务院印发《国家创新驱动发展战略纲要》，进一步提出“坚持以全球视野谋划和推动创新，最大限度用好全球创新资源，全面提升我国在全球创新格局中的位势，力争成为若干重要领域的引领者和重要规则制定的参与者”，明确丫创新全球化作为屮国建设创新型国家基本原则的战略地位。尽管创新全球化现象已经引起部分屮国学者(毕娟，2001;贾根良、白玲，2003;柳卸林、胡志坚，2001;那军、孙瑶，2011;吕萍、柳卸林，2011;夏先良，2014;王元地、杜红平，2015)特别是政策决策层的高度关注，但有关创新全球化的理论研究实际上大大落后于其实践

4、发展。尤其是学界对知识密集型活动国际化的关注只是发生在21世纪之初的事。而且，即使是针对这类创新全球化所做的研究,大多也只是从理论层面进行丫规范分析(Archibugi、Iammarino,1999;Lynn、Salzman,2006)，只有个别研宂通过案例进行了事实论证(O’Bricn,2003;Hatch,Dyer,2004;Chaminade、Vang,2008)。尚缺少以权威的公幵数据为依据，运用严谨的计量方法，对中国创新全球化情况进行系统的实证分析，由此不能正确评估中国创新全球化的真实水平。本文基于21世纪前15年的

5、专利数据，对屮国、美国、口本和印度的创新全球化程度进行比较分析，并通过构建分位数回归模型，尝试从国家和行业层面实证考察中国创新全球化水平的影响因素。其新颖之处有三:一是在研宄视角上，突破以往孤立的从国别角度进行的定性分析局限，对中国创新全球化水平及其影响机制的国别差异进行量化研究;二是在方法处理上，有别于以往个别研究使用一般性的数理分析方法，通过建立全面反映一国创新全球化水平的综合性指标，运用分位数回归模型，既从行业层面，也从国家层面，实证分析中国创新全球化的影响因素;三是在研宄结论上，不同于以往重点关注跨国公司、人力资源、企

6、业研发投入和专利保护制度4个因素对创新全球化影响的研宄，木文发现中国实行创新全球化战略后，创新全球化水平显著提高，认为技术密度和国际竞争力是影响创新全球化水平的关键因素。二、基于国别比较的中国创新全球化现状中国创新全球化处于什么水平?实行创新全球化战略后，中国的创新全球化水平会提升呵?为了解答这一问题，木文通过对比中国与美国、日木、印度三个国家的专利总量和国际合作发明情况，了解中国创新全球化的总体情况及发展趋势。(一)中国、美国、日本、印度四国创新全球化的总体情况中国、美国、闩本和印度四国以发明人和所有人参与的专利总量情况见表

7、1。从表1可知，2001年至2015年的15年间，中国、美国、日本和印度四国以所有人和发明人参与的专利总数分别增加101021个、1059657个、654661个和22133个。总体来看，美国在15年期间专利总量位居首位，但是在2005年到2010年期间，出现了下降态势。口本专利总量居于第二，而且其波动幅度明显低于美国。相比之下，虽然中国和印度的专利总量较低，但是中国从2001年开始，其整体发展趋势一直攀升。由此可知中W创新全球化水平一直是在不断提高的。而iL相比同为发展中国家的印度，中国的涨幅更大。下载原表表1中、美、日、印

8、四国以发明人和所有人参与的专利总量（二）中国、美国、日本、印度四国的国际合作发明状况及其趋势国际竞争和科技知识的流动性不断加强，为了提升技术吸收能力，国际合作发明通常采取战略联盟的形式，表2列示了四个典型国家的国际合作发明专利数量及其在全球的排名情况。表2中、美、H、印四国的