失败国家与文明使命国家脆弱程度指数再评估

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1、“失败国家”与文明使命:国家脆弱程度指数再评估华东政法大学政治学研宄院“失败国家”问题的出现，使得人们试图通过设计相关的评估指数来反映国家的失败状况，并在此基础上进行风险评估和引导资源配置。尽管这些指数确实可以使某些处在脆弱境地当中又未普受到应有重视的国家被纳入国际社会视野，但由于它们在指标体系设计上的缺陷、異体指标选择的不当、数据处理和指标聚合的不足，使得国家脆弱程度指数通常难以确切反映国家失败的程度。也正因如此，这些指数在风险评估和资源配置引导上往往力有不逮，相反，其所构筑的“知识效应”或“主权等级”反而可能会进一步伤害“失败国家

2、”。关键词：“失败国家”；风险评估;资源配置;指数;基金：中国后科学基金资助项目“主导性海洋国家与沿海国家矛盾研究”（E-8901-16-01713）,项目负责人:朱剑冷战的终结，消弭了国际社会对两个超级大国“相互确保摧毁”的担忧，却又使国际社会陷入了“失败国家”所带来的种种麻烦当中。20世纪90年代初发生在索马里、利比里亚、阿富汗、南斯拉夫等国的一系列事件表明：一旦国家陷于失败境地，就有可能滋生混乱、犯罪和恐怖主义，并由此对地区稳定和国际和平造成威胁。对此，时任美国总统比尔•克林顿在56号总统决策令屮指出：“随着冷战的结束，（我们的

3、）注意力己经集中到不断增多的领土争端、族群武装冲突和内战上，它们对地区与国际和平构成了威胁。”[1]1142001年“9.11”事件的发生，则又进一步确认了国际社会，尤其是美国对“失败国家”的担忧。在它们看来，“失败W家”所能造成的威胁甚至已经远远大于潜在的入侵。因此，对安全的外部威胁来源更应关注的是小国而非大国[2]85。针对于此，其中的一种反应就是对国家失败的程度进行测量和评估。哥伦比亚国立大学研究员弗朗西斯科•萨宁(FranciscoGutierrezSanin)列举了7种与此相关的评估指数[3]23。而德国发展研宂所发现已有1

4、1种指数(如表1所示)试阁对国家的失败程度进行测量_[4]43-78。本文旨在对这类指数进行再评估，试图揭示“失败国家”评估指数是否发挥了应有功效。那么，指数的功效具体是指什么呢?根据纽约大学教授凯文•戴维斯(KevinE.Davis)等人的看法，指数的基本作用在于“根据一个或多个标准，对特定分析单位进行(共时性或历时性)比较，讲价它们的表现”[5]6,因此本文的第一部分分析“失败国家”评估指数能否确切地反映国家失败的程度。与此同时，指数设置的“一个或多个标准”，意味着其通常己经预设了分析对象表现较差的原因何在以及应该改进的方向。譬如

5、，“失败国家指数”便主张苏可以帮助“理解并密切监控造成虚弱和失败国家的条件”，从而为国际社会提供早期预警，并为采取相关必要措施做好准备[6]9。基于此，本文的第二部分试图探讨“失败国家”评估指数的政策内涵和政治意义宄竟何在。表1涉及“失败国家”评估的指数1概念厘清:何为“失败国家”要明了“失败国家”评估指数能否确切地反映国家失败的程度，首先需要理解的就是何为“失败国家”。罗伯特•罗特伯格(RobertI.Rotberg)对它的界定是：“当民族国家内部充斥暴力，并停止为其国民提供积极的政治产品时，那么国家就失败丫。”[7]1—旦国家失败

6、，“犯罪和政治暴力事件将会增多；失去对边界的控制;种族、宗教、语言、文化故意剧增;爆发内战;对国民采取恐怖政策;制度弱化;基础设施情况恶化或不足;如无强制措施无法征税;腐败盛行;卫生体系崩溃;婴儿死亡率提高，人U预期寿命下降;受正规教育的机会缺失:人均国内生产总值不断下降;通货膨胀日趋严重;非本国货币广受欢迎;基本食物短缺，国民饱受饥饿……合法性受到攻击;政治共同体意识消散；国内陷入无政府状态；恐怖主义滋生”[8]132。然而，宄竟何谓“积极的政治产品”？或者说，哪些“政治产品”未能提供才会意味着国家的失败。毕竟，现代国家承担着诸多职

7、能，并提供了多样化的“政治产品”。但很显然的是，某些“政治产品”未能提供不会被用来证明这个国家己经“失败”。为此，首先需要了解的是何为“国家”，以此把握对国家而言最重要的“政治产品”是什么。在罗伯犄•诺奇克等所谓的自由至上主义者看来，国家应当被理解成是“一种最弱意义上的M家，即一种仅限于防止暴力、偷窃、欺骗和强制履行契约等较有限功能的国家，而任何功能更多的国家都将因其侵犯到个人不能被强迫做某些事的权利而得不到证明”[9]前言1。根据这一判断，M家应该提供的最重要“政治产品”其实就是安全和秩序在自由至上主义者看来，它们也是唯一需要政府提

8、供的“政治产品”。马克斯•韦怕对现代国家的界定则是从另一层面揭示了国家应该提供的最重要“政治产品”是什么。在他看來，现代国家最重要的特征就是“对合法使用暴力手段的垄断”。德国社会学家诺贝特•埃利亚斯则进一步“将现代国家的