基于博弈的专利诉讼与交叉许可决策研究

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1、基于博弈的专利诉讼与交叉许可决策研究TheStudyontheStrategyofthePatentLitigationandCross-licensingBasedonGameTheory周霞ZHOUXia曰王勇镔WANGYong-bin(华南理工大学工商管理学院，广州510640)(SchoolofBusinessAdministration,SouthChinaUniversityofTechnology,Guangzhou510640,China)院随着企业研发能力和知识产权保护意识的逐渐增强，越来越多的企业通过建立

2、专利壁垒来保证自身的持续竞争力与市场地位。“专利丛林”的现象导致企业进行技术创新以及新产品的开发举步维艰。为了节省成木，科技企业之间相互的专利侵权现象时有发生。面对相互的专利侵权现象，有的企业运用专利诉讼的手段与对方发起“专利大战”以维持自身的竞争优势，也有的企业通过专利的交叉许可协议，与对方建立长期的专利合作关系。木文通过构建博弈模型，研宄了企业进行专利诉讼以及交叉许可的选择决策的机理。Abstract:Withgrowingcapabilitiesofresearchanddevelopment,aswellasinte

3、llectualpropertyprotection,moreandmoreenterprisestrytoestablishpatentbarrierstoensuretheircontinuedcompetitivenessandmarketposition."Patentthickets"makestechnologicalinnovationandnewproductdevelopmentextremelydifficultforenterprises.Inordertosavecosts,patentinfring

4、ementoccurfrequentlyamongcompanies.Toleadpatentinfringementtoanend,somecompaniesusemeansofpatentlitigationtomaintaincompetitiveadvantage.Otherstrytoestablishalong-termrelationshipofcooperationthroughpatentcross-licensing.Thisarticleconstructsagamemodeltostudythemec

5、hanismonselectionofpatentlitigationandcross-licensing.关键词院专利诉讼;交叉许可;博弈;专利侵权Keywords:patentlitigation;cross-licensing;gametheory；patentinfringement院C934院A院1006-4311(2014)10-0161-030引言当今社会，研发与技术创新已成为企业核心竞争力的主要来源。科技企业通过自身拥有的大量的专利作为战略部署，对现奋和潜在的竞争者进行战略打击。这种现实造成了专利侵权案件的时

6、有发生。科技企业之间的专利侵权诉讼案件已经成为企业间竞争的常用手段。对于专利侵权诉讼的原告方，案件的胜诉带来的是较高的专利侵权赔偿金额以及后续的专利授权收入，而竞争对手由于成本的提高，其市场地位会受到较大的冲击。但是案件的败诉往往导致企业无利可图，反而付出了高昂的诉讼费用。由于“专利大战”结果的不确定性，不少企业选择了进行专利的交叉许可,这种交叉许可放弃了企业上游的专利竞争，而将0光转移到下游的产品市场竞争中去。专利交叉许可的方式有效地降低的专利许可费用以及诉讼成本。但专利的交叉许可意味着企业放弃了专利壁垒所带来的独占的创新

7、收益。因此，从微观的层面研究企业专利诉讼与交叉许可的选择问题奋助于对企业专利战略的实施具冇现实的指导意义。1理论回顾1.1专利的交叉许可专利的交叉许可(CrossLicensing)是指两企业间通过谈判的方式，授权对方在一定期限内有偿或无偿享有本企业的一项或多项专利的使用权的一种协议。现冇的研究主要是从专利的交叉许可的形成机理和竞争效疲的角度对其进行分析。Fershtman和Kamien(1992)在技术互补的双寡头模型里，分析了交叉许可协议对企业产品开发阶段的影响［1】。Eswaran(1994)的研究则强调，如果两企业的

8、产品不是完全替代，那么他们可通过技术交叉许可协议来增强合谋程度［2】。方厚政则认为，企业间进行技术交叉许可，主要是为了避免专利侵权诉讼风险和相应的昂贵成本，自由进行创新，冋吋通过交叉许可与其他企业结成更高层次的战略联盟、合资等技术合作关系，以达到对技术发展的有效控制［3］。1.2专利诉讼本