西山煤电：公司债券受托管理事务报告（2013年度）

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1、山西西山煤电股份有限公司SHANXIXISHANCOALANDELECTRICITYPOWERCO.,LTD.住所：太原市西矿街318号股票简称：西山煤电股票代码：000983公司债券受托管理事务报告（2013年度）债券受托管理人住所：上海市广东路689号2014年6月24日重要声明海通证券股份有限公司（“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《山西西山煤电股份有限公司2013年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。海通证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和

2、完整性作出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，海通证券不承担任何责任。1目录第一章本期债券概要.................................................3第二章发行人2013年度经营和财务状况................................6第三章发行人募集资金使用情况...........................

3、............8第四章本期债券担保人情况...........................................9第五章债券持有人会议召开的情况....................................10第六章本期债券本息偿付情况........................................11第七章本期公司债券跟踪评级情况....................................12第八章负责处理与本期公司债券相关事务专人的变动情况................132第一章本期债券概要一

4、、债券名称2009年山西西山煤电股份有限公司公司债券(5年期)（以下简称“本期债券”）。二、核准文件和核准规模本期债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]796号文件核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币30亿元。三、债券简称及代码09西煤债、112010。四、发行主体山西西山煤电股份有限公司（简称“发行人”）。五、债券期限本期债券的期限为5年。六、发行规模本期债券的发行规模为30亿元。七、票面金额本期债券票面金额为人民币100元。八、发行价格本期债券按票面金额发行。九、债券年利率、计息方式和还本付息方式（一）债券年利率本期债券的票面利率为5.3

5、8%，在债券存续期内固定不变，采取单利按年计息，不计复利。3（二）还本付息的期限及方式本期债券按年付息，到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。（三）起息日本期债券起息日为2009年10月19日。（四）付息日2010年至2014年每年的10月19日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。（五）兑付日2014年10月19日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。本期公司债券的付息和本金兑付工作按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）相关业务规则办理。（六）计息期限自2009年10月19日

6、至2014年10月19日。（七）支付金额本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与票面年利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日收市时持有的本期债券票面总额及最后一期利息。十、债券担保情况发行人控股股东山西焦煤集团有限责任公司为本期债券提供了无条件的不可撤销的连带责任保证担保。十一、发行时信用级别经大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）综合评定，发行人4的主体信用等级为AA+，本期债券信用等级为AAA，在本期债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期债券进行一次定期跟踪

7、评级。十二、债券受托管理人发行人聘请海通证券作为本期债券的债券受托管理人。5第二章发行人2013年度经营和财务状况一、发行人基本情况（一）发行人基本情况1、中文名称：山西西山煤电股份有限公司英文名称：ShanxiXishanCoalandElectricityPowerCo.,Ltd.2、公司法定代表人：薛道成3、公司住所：太原市西矿街318号4、经营范围：煤炭生产、洗选加工、电力生产及销售；矿山开发及设计施工；矿用电力器材生产、经营。5、注册资本金：3,151,200,000.00元6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：西山煤电证券代码：000983

8、（二）发行人主营业务范围