兴业证券股份有限公司关于公司2013年度培训的总结报告

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1、兴业证券股份有限公司关于广东长青（集团）股份有限公司2013年度培训的总结报告2013年10月31日在广东长青（集团）股份有限公司会议室，本人按照深交所相关规则的要求对广东长青（集团）股份有限公司（以下简称“长青集团”或“公司”）的董事、监事、高管、股东及控股股东、实际控制人代表进行了培训，并在培训后进行了讨论、交流。针对本次培训，本人对深交所最新相关规则进行了细致的梳理，并就相关规则的主要内容及制定目标在培训过程中对长青集团的董事、监事、高管、股东及控股股东、实际控制人代表进行了阐述、讲解。具体情况如下：一、《信息披露业务备忘录第40号：信息披露直

2、通车公告类别》1、发布部门和修订时间深圳证券交易所公司管理部，2013年1月28日修订。2、备忘录制定目标为进一步做好上市公司信息披露直通车工作，规范上市公司信息披露直通车业务行为。3、备忘录主要内容本所结合试点业务实践中发现的问题，制定了《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》。本所2012年6月29日发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车试点业务指引》（深证上〔2012〕206号）同时废止。采用直通披露的上市公司原则上为最近一个年度在本所信息披露考核中被评定为A类、B类的公司。本所将根据信息披露考核结果定期调整直通披露的公司范围，并

3、可以根据公司规范运作程度、违规处分等情形即时调整直通披露的公司。二、《中小企业板信息披露业务备忘录第6号：矿业权投资》1、发布部门和修订时间深圳证券交易所中小板公司管理部2013年2月5日修订。2、备忘录制定目标1为规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）矿业权投资的信息披露行为，充分揭示矿产资源投资开发业务的风险，保护投资者的合法权益。3、主要修订内容主要是针对一般规定的第二条进行了修订：“（二）上市公司进行主营业务以外的矿业权投资，投资金额在人民币1000万元以上且占最近一期经审计净资产10%以上的，应当委托律师事务所对矿业权投资涉及的法律

4、问题出具专项法律意见书。”三、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》1、发布部门和修订时间深圳证券交易所中小板公司管理部2013年2月5日修订。2、备忘录制定目标为规范中小企业板上市公司风险投资及相关信息披露工作，保护投资者的权益及上市公司的利益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所《股票上市规则》等相关规定。3、主要修订内容主要针对第五条进行修订：“五、上市公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。已设立证券账户和资金账户的上市公司，应在披露董事会决议公告的同时向

5、本所报备相应的证券账户和资金账户信息。未设立证券账户和资金账户的上市公司，应在设立相关证券账户和资金账户后两个交易日内向本所报备相关信息。”四、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》1、发布部门和修订时间深圳证券交易所中小板公司管理部2013年2月5日修订。2、备忘录制定目标为进一步规范上市公司募集资金的使用，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，制定本备忘录。3、主要修订内容主要增加

6、了闲置募集资金的使用的规定，修订对上市公司募集资金的使用提出2了更高的要求。部分重要内容如下：闲置募集资金的使用：（一）上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过12个月。原则上投资产品的发行主体应当为商业银行，并应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照本所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。（二）上市公司使用闲置

7、募集资金进行现金管理的，应当详细披露募集资金闲置的原因以及产品发行主体提供的保本承诺，出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，上市公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。（三）上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合下列条件：1．不得变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划的正常进行；2．已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；3．单次补充流动资金时间不得超过十二个月；4．过去十二个月内未进行风

8、险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资。实际募集资金超过募投项目计划使用募集资金