m08-管理案例研究的信效度分析：以amj年度最佳论文为例

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1、第五届“中国管理案例共享国际论坛”（2014）论文集管理案例研究的信效度分析：以AMJ年度最佳论文为例吕力（武汉工程大学管理学院，武汉430205）摘要：通过对传统实证研究的信效度形式进行一些改造，就能够将信效度评估这一经典的方法应用到管理案例研究中，从而推动管理案例研究规范性的发展。案例研究的信效度包括可信任性、内部效度、外部效度。其中可信任性包括描述的准确性、完整性和客观性3个维度；内部效度包括解释效度、理论效度、归纳的广度、归纳的深度4个维度；外部效度包括抽象性、适用性与启发性3个维度。关

2、键词：管理案例研究；方法论；信效度自《管理世界》杂志社2005年发起的“中国第一届管理案例学术研讨会”，至今已历9届。通观上述9届学术研讨会，案例研究的严谨性与规范性一直困扰着管理学术界。管理学术界似乎一直在寻求类似于传统实证研究的严谨性与规范性，然而矛盾的是，套用传统实证研究的思路，则又难以发挥案例研究本身在构建理论方面的优势。“中国第一届管理案例学术研讨会”综述的篇首就指出，“案例研究一直是管理理论创建的重要研究方法之一，然而，自20世纪60年代以来，管理研究亦开始以规范化和科学化的研究手段

3、来试图解释公司行为”，综述提出，“案例研究并[1]非咨询报告或者讲故事，应遵循比较严格的科学研究程序”。自第一届研讨会之后，国内管理案例研究的总体走向是愈来愈多地强调规范化与严谨性。“中国第二届（2006）管理案例学术研讨会”认为，“对于开展案例研究的范式，历来有两种主张，一种是相对开放的没有预设理论框架束缚的研究，类似著名霍桑试验中的‘继电器小组的群体研究’和管理大师明茨伯格‘管理者的角色研究’，另一种是遵循严格规范和设计开展的案例研究，由于组织管理中许多现象出于非理性的原因，案例研究方法的理

4、性显得至关重要，因此国内外学术界偏爱规范的基金项目：国家社会科学基金资助项目（11BGL003）作者简介：吕力（1971-），男，湖北建始人，武汉工程大学管理学院副院长，副教授，博士。主要研究方向：管理研究方法论，管理哲学。-1-第五届“中国管理案例共享国际论坛”（2014）论文集[2]案例研究。”第三届（2007）“中国管理案例学术研讨会”综述则直接使用了“案例研究方法的规范性及现状评估”作为其综述文章的标题。该综述中使用了研究设计、数据收集、研究分析、研究贡献和整体评价5个维度对大会投稿案例

5、研究论文进行[3]了评价，其中每一个维度又包括若干细分评价维度。第四届（2008）“中国管理案例学术研讨会”综述仍以案例研究的规范性为主题，综述题目是“再探案例研究的规范性问题”。通过对AMJ期刊上3篇年度最佳论文的分析，作者得出了提升案例研究规范性的4条建议：一是强调针对现有文献的缺口明确提出具体研究问题；二是详细描述研究方法，包括多数据源的利用和完整的数据分析过程；三是清晰且有说服力地展示研究发现，特别是案例分析的组织方式和论据展示；四[4]是突出理论贡献，通过与现有文献进行比对来清晰展示新

6、理论。第五届（2009）会议综述重复了第四届的主题，该文发现高质量案例研究的4个主要特征：一是针对理论缺口提出研究问题；二是根据理论构建需要选择案例；三是基于理论要[5]素进行案例分析；四是将研究发现与现有理论对比来突显理论贡献。[6]第六届（2010）会议综述是数年来唯一没有强调规范性的一篇。第七届（2011）会议综述重拾规范性的话题，综述指出，“本土案例研究在过去5年内取得了长足的进步，规范性得到了提升，但总体上仍然理论贡献不足，原因在于研究者在案例研究的几个关键环节上没有做到位”，这几个关

7、键环节是：理论抽[7]样、数据分析和与现有理论的比较。第八届（2012）会议综述认为国内管理案[8]例研究的问题仍然在于“数据分析和内容呈现方面存在缺陷”。第九届（2013）会议综述以“案例研究的‘术’与‘道’的反思”为题，而其中的“术”指的就[9]是“论文规范性以及写作技巧”。由此看来，案例研究的规范性确实是案例研究方法论的重大问题。9年来的国内管理案例研究实践证明，案例研究既不能完全套用传统实证的规范性程序，也不能写成公司咨询报告或者一篇纪实性故事。本文拟借鉴传统实证研究规范性中最为重要的信

8、效度指标，并加以改造来说明案例研究的规范性问题，辅之以对AMJ年度最佳论文的分析，希望能为案例研究规范性问题提供有益的参考。1案例研究信效度的国内文献综述被案例研究者广为引用的Yin的著作《案例研究设计与方法》使用了传统实-2-第五届“中国管理案例共享国际论坛”（2014）论文集[10]证研究中的信效度来评价案例研究的规范性与质量。Yin所采用的信效度指标包括建构效度、内在效度、外在效度和信度。其中建构效度指的是对所要研究的概念形成一套正确的、可操作性的测量，而提升建构效度的策略包括：采用多种证