01资金管理业务调研问卷v1.1

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1、项目编号：PFTZ项目名称：鹏峰资金管理项目文档编号：PFTZ-TM-001版本号：1.0天津市鹏峰投资有限公司资金业务调研问卷2014年11月12日文档控制更改记录日期作者版本更改参考1.0审阅姓名职位签字分发拷贝号No.姓名区域123451.集团整体调研1.1行业背景调研1.2集团背景调研了解集团的发展过程，目前所经历的阶段，目前资金管理的模式等。1.3集团组织架构图了解集团整体架构，集团对下属的管理职能。为后续建立公司帐作准备。2.财务部/结算中心体系调研2.1财务部/结算中心组织结构图管理部门和执行部门是否分离？□是□否（选“是”后请填写以下选项）管理部门是，执行部门是。（组

2、织结构图主要说明财务部岗位设置和人员配备情况。如果不能用图形表示，请用文字详细说明各岗位之间的上下级隶属关系。）见下图所示：（了解现行资金管理模式，未来的资金管理模式设想。描述资金管理的组织及流程。）现行资金管理模式：□收支一线制□收支两线制□收支两线+备用金制□集团统收统支□结算单位自行收支，集团监控□部分结算单位资金由集团管理，其他由结算单位自管□其他（请列出）未来管理机构模式：请王雪填写□结算中心专管□财务部管理□结算中心+财务部□财务部统管、财务部下属部门分管□其他未来资金管理模式：请王雪填写□收支一线制□收支两线制□收支两线+备用金制□集团统收统支□结算单位自行收支，集团监

3、控□部分结算单位资金由集团管理，其他由结算单位自管□其他（请列出）资金管理现状简述：请王雪填写由于针对企业内不同资金管理模式，有可能采取混合性的管理方法，各企业管理内容和方法不同，简要说明现状。2.2财务部相关岗位的设置说明通过对相关岗位的调研，为产品用户及权限的设置做准备。资金管理主要核心岗位：请王雪补充职责描述□核算岗□审核岗□信贷岗□收入岗□支出岗□结算岗□计划岗□考核岗□管理岗顺序岗位职责描述备注1审核岗网银复核2结算岗网银付款3计划岗资金调度456782.3业务类型及账务处理通过对业务类型及帐务处理的调研，为业务单据设置及会计平台配置等相应操作作准备。主要业务：□对外收款□

4、对外付款□内部转账□外部信贷□内部信贷□银行授信：□内部授信□资金计划□预测分析□银企对帐查询□存款计息□票据管理□投资融资序号业务内容业务详细说明会计分录银行直联备注1.1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.3.资金计划管理流程3.1是否有资金计划□是□否如有资金计划：请列明编制方法及月度资金计划相符率（请王雪补充）为资金计划模块的实施作准备编制部门：□财务部□计划部□各结算单位资金计划管理方式：□全面预算□资金计划□其他编制方式：□滚动□零基□概率□弹性□定值□增量□其他编制时点：□年度□季度□月度□旬□周□天3.2资金计划业务流程图资金计划编制的具体流程；资金计

5、划编制的具体项目；资金计划编制的时间节点；资金计划执行的相符率。（会议口述即可）下图格式供参考：3.3业务流程的描述资金计划填写、审批、执行、分析的业务流程：顺序步骤描述备注1234563.4资金计划样表和项目计划项目和时间周期：（很重要）3.5现行业务流程主要遇到的问题及期望4.资金结算基本情况（含资金调度）4.1现金、银行科目体系及对账周期现金科目：1001银行科目：1002对账方式：□手工对账□半手工对账□手工导入财务系统，系统对帐□银企下载对账单，系统自动对账□其他对账周期：□每季度□每月□旬□每周□每日□不定周期4.2结算方式□现金□电汇□支票□托收□委托收款□本票□汇票其

6、他方式4.3开票方式□手工填写银行支付凭证□开票机打印银行支付凭证□网上银行直接支付4.5外部收款的业务流程图外部收款的业务处理流程图，若因业务的发起不同，流程不同请分别列示。下图例，仅作参考：（请王雪确认流程）4.6外部收款的业务流程描述顺序步骤描述备注123456外部收款的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。4.7资金上收业务资金上收设置类型：□零余额□留存固定余额□固定上收额度□不上收，但进行监控□其他资金上收时点：□即时上收□定时上收□手工处理上收□其他4.8对外付款的业务流程图直接支付（仅作参考）委托支付（目前无委托支付）4.9对外付款的业务流程的描述对外付

7、款的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。顺序步骤描述备注1234564.10内部转账的业务流程图仅作参考4.11内部转账的业务流程描述内部转账的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。顺序步骤描述备注1234564.12现行业务流程主要遇到的问题及期望4.13相关制度是否有关于结算管理的相关制度。若有，请客户提供，帮助顾问了解客户的结算业务。有，见《天津市鹏峰投资有限公司财务管理标准汇编》“大蓝本”5.银行业务情况5.1银行开户