城市燃气项目尽职调查提纲

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1、市（区、县）城市燃气项目尽职调查阶段调研提纲百川燃气股份有限公司9一、基本情况1.1历史沿革1.1.1工商登记资料包括公司及其下属参股公司、控股公司、全资公司和分公司成立至今所有的资料，内容包括但不限于:发起人协议、出资协议、设立登记申请书、验资报告、出资证明、资产评估证明或产权登记证明、历次变更登记申请书、历年工商变更登记证明、最新的公司章程及历次变更的公司章程、公司现有注册资本的验资报告、注册资本历次变更的验资报告、历年审计报告等资料；（需在相关工商局查询打印，并加盖该工商局的档案查询章）1.1.2公

2、司成立至今所有的股东会、董事会会议纪要及会议决议；1.1.3公司简介；1.1.4公司股东之间签订的合同、协议、意向书、备忘录；1.1.5公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同;1.1.6公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的政府批准文件或法庭判决。1.2证照调查确认公司运营有关的执照和许可是否已经获得，主要有:1、公司最新的营业执照正副本2、组织机构代码证正副本3、税务登记证正副本

3、（国税、地税）4、银行开户许可证5、社会保险登记证6、贷款卡7、燃气经营许可证8、化学危险品经营许可证9、经营性服务收费许可证10、消防安全许可证11、压力管道安装许可证12、项目享受优惠政策的批复13、政府部门颁发给公司的和经营有关的其它证书、许可、批复、同意等。1.3股东、董事1.3．1股权结构及股东背景：91、历史上的和目前的股权结构；2、股东背景介绍资料，包括股东名称、证照号码、履历（自然人股东）、业务范围（法人股东）等；1.3.2董事会成员及介绍；1.3.3公司股东之间是否存在关联关系，比如：1

4、、是否相互持有股份或股权2、一方的高级管理人员是否存在双重任职情形3、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）1.3.4代持股：股权是否存在委托持股或代持股的情况，如存在，应详细书面说明；1.3.5股权质押：公司股份或股权是否设置质押，如设置，查询有关主合同、质押合同和质押登记文件；1.3.6股权冻结、权属争议：股权是否存在被司法冻结、权属争议等限制转让的情况，1.4内部管理1.4.1组织结构、部门设置、部门职责、岗位设置、人员配置1.4.2内部控制制度：涵盖业务、财务、人事、行政、投资、审批等的制度、流

5、程、管理办法等；1.5员工与高级管理人员情况1.5.1全体员工名册、全体员工员工信息登记表（包括但不限于员工姓名、年龄、性别、职位、入职日期、学历、职称等信息）1.5.2最新一期全体员工工资表、薪酬结构表、公司与员工签定的劳动合同；1.5.3高级管理人员及名单、高管人员履历及薪酬福利状况，高管履历主要包括简历、主要职责、专长、业绩等；1.5.4高级管理人员及核心骨干人员（含公司董事）近三年变动情况；（包括但不限于辞职、调岗、新任及降职等情形引起的公司管理层变动）1.6对外股权投资对外股权投资清单（参股、控

6、股、全资公司）：（包括投资额、投资额占公司净资产的比重、股权投资核算办法（成本法或权益法）、目前投资盈亏状况等）1.7关联公司关联公司清单及简介（简介内容包含股东构成、设立时间、注册资本、经营范围等）9二、公司业务2.1市场与销售2.1.1特许经营权相关文件1、公司与当地政府签订的城市燃气特许经营权协议；2、特许经营权招标文件及公司中标通知书；3、当地主管部门关于加气站、门站、储配站等建设的批复文件；4、与特许经营有关的政府政策、许可、协议、特许、批复、优惠、通知或其他类似文件、与特许经营有关的双方通信、

7、申请、复函、备忘录等；2.1.2公司全面业务数据，包括居民用户数据、工业用户数据、商业公福用户数据、车用燃气业务数据及其他业务数据。用户数据分类进行提供，提供方式以最近三年的业务报表为主。2.1.2.1居民用户数据包含城市人口规模、已装户数、通气户数、已交初装费户数、合同户数、自营业之日起到目前的居民用户年度增长状况、居民用户月度平均总用气量、年度平均总用气量等、近三年当地房地产开发套数、开发面积等；2.1.2.2工业用户数据应包含城市工业企业数量、通气户数、设施配套费收取状况、自营业之日起到目前的工业用

8、户年度增长状况、工业用户清单、工业用户月度及年度用气量清单、工业用户年度及月度用气量合计数据、工业用户意向客户等；2.1.2.3商业用户数据应包含通气户数、商业用户清单、设施配套费收取状况、自营业之日起到目前的商业用户年度增长状况、商业用户年度及月度用气量合计数据、商业用户意向客户数量及清单、当地锅炉使用情况统计（原料、吨位、行业、用途）等;2.1.2.4车用燃气业务数据应包含城市出租车及公交车规模、改装天然气比例、平均每天每