深证民营ETF托管协议

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1、托管协议深证民营交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司5-37托管协议目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算15九、基金收益分配19十、基金信息披露20十一、基金费用22十二、基金份额持有人名册的保管24十三、基金有关文件档案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更换26十五、禁止行为28十六、托管协议的变更、终止

2、与基金财产的清算29十七、违约责任31十八、争议解决方式32十九、托管协议的效力33二十、其他事项34二十一、托管协议的签订355-37托管协议目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算15九、基金收益分配19十、基金信息披露20十一、基金费用22十二、基金份额持有人名册的保管24十三、基金有关文件档案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更换26十五、禁止行为28十六、托管协议的变

3、更、终止与基金财产的清算29十七、违约责任31十八、争议解决方式32十九、托管协议的效力33二十、其他事项34二十一、托管协议的签订355-37托管协议目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算15九、基金收益分配19十、基金信息披露20十一、基金费用22十二、基金份额持有人名册的保管24十三、基金有关文件档案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更换26十五、禁止行为28十六、托管

4、协议的变更、终止与基金财产的清算29十七、违约责任31十八、争议解决方式32十九、托管协议的效力33二十、其他事项34二十一、托管协议的签订355-37托管协议鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行深证民营交易型开放式指数证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任深证民营交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任深证民营交易型开放式指数

5、证券投资基金的基金托管人；为明确深证民营交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。5-37托管协议一、基金托管协议当事人(一)基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层邮政编码：518048法定代表人：何如成立日期：1998年12月22日批准设立机关及批准设立文号

6、：中国证监会证监基字[1998]31号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿伍仟万元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务(二)基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据

7、承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。5-37托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则(一)订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金