中美贸易的知识产权壁垒--美国337条款简析

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1、中美贸易的知识产权壁垒--美国337条款简析《（国际商务研究》２００４年第６期摘要：较之美国系列３０１条款，美国关税法３３７条款不为广泛熟知。但随着世界制造业向中国转移，中国出口产品技术含量逐步上升，国际市场竞争更趋激烈，中国成为美国贸易逆差的最大来源国。近年来，美国以保护本国知识产权为由，频频对中国输美产品发起３３７条款调查，已严重影响到中国的出口。在此，本文在对美国３３７条款进行简要介绍的基础上，详细分析了近年来中国遭遇３３７条款调查的情况以及中国企业应诉的难点，最后在政府层面上提出了若干建议。关键词：３３７条款；知识产权；调查；中图分类号Ｄ９２２．２９文献标识码：Ａ文章编

2、号１００６一１８９４（２００４）０６—００４３—０６一、美国３３７条款概述３３７条款最早成形于１９３０年美国关税法的第３３７条，它最初主要管制对美倾销产品和垄断商业等不公平贸易行为，之后经美国《１９７４年贸易法》、《１９７９年贸易协定法》、《１９８４年关税与贸易法》、《１９８８年综合贸易与竞争法》（以下简称１９８８年法）及《１９９５年乌拉圭回合协议法》（以下简称１９９５年法）对其内容的修订、充实、完善，现已成为美国政府授权国际贸易委员—————————————————————————————————————————————————————会（ＩＴＣ）在进口贸易方面直接对私人侵犯

3、其国内知识产权行为进行调查并采取单边制裁措施的强有力的法律依据并以此保护国内产业对市场的占有。可见，３３７条款调查发起的原因主要是进口到美国的产品侵犯了（或有侵犯嫌疑）美国国内的知识产权。这里的知识产权是指：“美国联邦已予登记的有效且可执行的专利权、商标权、版权或半导体集成电路布图设计（即掩膜制品）专有权”。而从美国３３７条款调查的实践来看，专利侵权在整个调查案件中占据了绝大部分比重。具体的３３７条款立案调查依美国行政程序法进行，基本步骤和程序如下（见表１）：当被诉人被认定违反了３３７条款，ＩＴＣ根据生效的终裁裁决可以采取以下制裁措施：１．一般性排除令这种一般性排除令发布的前提

4、是申请人能证明侵害其专利或其他知识产权的行为普遍存在且有事实显示。一般性排除令的具体做法是：授权海关在边界执行，禁止所有相同的侵权产品进口美国，而不管其所有人、进口人、收货人及其代理人是否是被诉人，也不区别原产地或生产商。一般性排除令具有明显的对物性，不对人性，多用于查证侵权产品来源困难的情形，因而会涉及多个国家的厂商，还包括今后和目前尚未万方数据　一４３—《国际商务研究》２００４年第６期表１３３７条款立案调查进程一览案件进程涉及各方职责或行为时间及跨度备注１．申请发起调查美国申诉人提交书面申述可在任意时刻发ＩＴ—————————————————————————————————

5、————————————————————Ｃ也可以主动发起调查起申请２．调查的发起ＩＴＣ决定是否进行调接到书面申请后如果需要临时限令，则为３５查的３０或３５天内天，另外，决定调查的通知要刊登在《联邦纪事》上。３．被诉人抗辩美国或外国被诉人对被调查的事项２０天（美国被诉如果涉及调查的产品即将作出书面答辩人）３０天（国外进口，此时ＩＴｃ有权发出临被诉人）时限制性排除令。４．展开调查行政法官（ＡＬＪ）进行调查，并召一般在发起调查一般听证会向公众公开，开听证会后６到７个月，随除非涉及公司或企业的商不同案例而定业秘密。被诉人如果缺席，一般会被判定败诉。５．ＡＬＪ初审决定ＡＬＪ根据听证会记录

6、发起调查后不迟ＩＴＣ确定结束３３７条款调查及事实作出初裁于１５个月内，并的目标期限（终裁期限）应在ＩＴＣ确定的目在交由ＡＬＪ调查后的４５天标终裁期限前３内做出个月。５．ＡＬＪ初审决定ＩＴＣ维持、撤销、修改在初审裁定提交如—————————————————————————————————————————————————————争议方就３３７条款违反的审查（ＩＴＣＡＬＪ的决定或要ＩＴＣ后的４５天内问题达成诉诸仲裁的协议终裁）求其继续调查时，ＩＴＣ可终结案件调查，仲裁协议的订立可以排除ＩＴＣ的制裁。６．总统裁决美国总统基于公共政策考６０天无论是批准还是否决，对虑批准或否决当事人都有约

7、束力。ＩＴＣ的终裁７．上诉遭受不利裁决的对裁决不服，向终裁后６０天内联邦最高法院作出的裁决一方联邦巡回上诉法具有终局性院或联邦最高法院上诉。注：根据美国国际贸易委员会官方网站发布的《ＳＥＣＴｌ０Ｎ３３７ＩＮＶＥＳＴＩＧＡＴｌ０ＮｓＡＴＴＨＥＵ．ｓ．ＩＮ—ＴＥＲＮＡＴｌ０ＮＡＬＴＲＡＤＥＣＯＭＭＩＳＳｌ０Ｎ：ＡＮＳＷＥＲＳＴＯＦＲＥＱＵＥＮＴＬＹＡＳＫＥＤＱＵＥＳ汀１０ＮＳ》整理。掌握的生产商和进口商，影响面极广。ＩＴｃ一般很少发布此令，如在１９９５～２００２年期间被认定侵权的２４个案件中，只