我国试行证券监管和解制度问题初探

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1、我国试行证券监管和解制度问题初探本文仅代表笔者个人观点，不代表所在单位观点。文章不当之处，敬请指正。林丽霞1薛承勇2（1．中国证监会法律部，北京100032；2.中国工商银行总行信用审批部，北京100032）摘要：针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾，本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性，并在重点介绍美国、我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上，结合我国证券监管工作的实际情况，分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题，并提出了相应的工作建议，最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需

2、要解决的其他问题。关键词：证券监管；和解制度；依法行政Abstract:ConsideringtherealconflictbetweenshortageofregulatoryresourcesandheavyworkloadinChinaSecuritiesRegulation,thisessayexploresthenecessityoftryingthesystemofsecuritiesregulatorysettlementinChina.Afterintroducingtherelevantlegalauthorities

3、andspecificworkingrulesintheUS,ChinaTaibeiandHongKong,itexaminesthemajorproblemsinChina’strialofsettlementsystemandmakessuggestionsaccordinglywhilebearinginmindtherealsituationofChinaSecuritiesRegulation.Finally,otherproblemsarepointedoutwhichneedsolvinginordertoformally

4、establishthesystemofsecuritiesregulatorysettlementinChina.Keywords:securitiesregulation;settlementsystem;administration中图分类号：F830.91文献标识码：A24作者简介：林丽霞，供职于中国证监会法律部，研究方向为证券法；薛承勇，供职于中国工商银行总行信用审批部。我国试行证券监管和解制度的必要性自1992年中国证监会建立至今，我国证券市场监管工作取得了巨大的成就，但不可否认，由于监管手段和资源有限，监管效率以及处罚执行

5、率都还有待提高。2005年颁布的新证券法，强化了证券违法行为的法律责任，不仅扩大了违法行为主体范围，而且增加了十余种违法行为种类。可以预见，新证券法实施后，证监会查处的案件数量将成倍增长,但监管资源却很难做到同步增加。因此，要做到依法履行监管职责，必需不断提高监管资源的使用效率，有必要积极探索、大胆创新监管方式。证券监管和解，是指证券监管部门经与行政相对人协商，就相对人某些行为的处理达成一致意见，并据此作出和解决定。它属于行政和解在证券监管中的运用，本质上是一种行政合同(又称为行政契约参见吕树利《论行政合同在构建社会主义和谐社会中的重大

6、意义及其法律适用》，源自“法制网”网页http://www.legaldaily.com.cn/misc/2005-12/12/content_234107.htm；游永贵《行政法上的“缔约过失责任”概念初探》，源自“湖南天地人律师事务所”网页：http://www.titanlaw.com/tdrweb/admin/showfile.asp?file_id=591（2006年5月25日访问）。)。需要指出的是，我国行政法学理通说仍将行政合同的适用范围主要限于经济事项，未包括行政和解事项。如《国家司法考试辅导用书（2005年修订版）》（

7、法律出版社2005年4月第1版）第499页写道，“关于行政合同的种类，大致可以分为财产性行政合同和管理性行政合同两大类。”《国家统一司法考试指导用书（2003年最新版）》（郑州大学出版社2003年6月第1版）第474页写道，“目前，我国的行政合同主要有以下几种：（1）国有土地使用权出让合同；（2）全民所有制工业企业承包合同；（3）公用征收补偿合同；（4）国家科研合同；（5）土地承包合同；（6）国家订购合同；（7）公共工程承包合同；（8）计划生育合同。”北京大学公法研究中心行政执法与行政程序课题组于2002年9月起草的《行政程序法（试拟稿

8、）》关于“行政合同”的规定（第五章第四节）也主要适用于经济性行政合同。对此，笔者认为，应当借鉴我国台湾地区的相关法律规定（下文另有详述）以及德国的相关理论，明确行政和解的行政合同属性。根据骆梅英的《外国行政