______集合资产管理计划说明书范本

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1、网信证券信锋1号集合资产管理计划说明书2016年月日特别提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《网信证券信锋1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行

2、承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集合计划基本信息名称网信证券信

3、锋1号集合资产管理计划类型集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期规模上限为3600万份，存续期上限为3600万份管理期限管理期限为1年。推广期自本集合计划启动推广之日起不超过60个工作日的期间，具体推广时间以本集合计划推广公告为准。封闭期封闭期为1年，封闭期内不办理参与、退出业务。开放期不设开放期。份额面值人民币1.00元。最低金额首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。相关费率1、认购费:0%；2、托管费:0.02%；3、管理费：1.2%；4、其他投资范围集合计划

4、募集的资金可以投资证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。风险收益特征本集合计划投资策略以持有到期为主，预期年化收益率9%，属于高预期收益和高风险的投资品种。适合推广对象认同本集合计划的投资理念，具有相当风险承受能力、资产流动性需求不高的个人高端投资者，或是具有资产配置需求的机构投资者。当事人管理人网信证券有限责任公司托管人中国民生银行股份有限公司北京分行推广机构网信证券有限责任公司办理时间在推广期内，投资

5、者在工作日内可以参与本集合计划。5集合计划的参与办理场所推广机构营业场所办理方式、程序1、以金额申请，推广期参与价格为份额面值；2、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户，并在账户内备足参与的货币资金；若账户内参与资金不足的，推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；3、投资者于T日提交参与申请后，可于T+2日后在办理参与的营业网点查询参与确认情况。参与费参与费率及计算：0%金额限制：单个客户首次参与金额不低于100万元认购资金利息委托人的参与资金在推广

6、期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。集合计划的退出办理时间本集合计划管理期限为1年，不展期。本集合计划存续期，管理人不接受委托人的退出申请。发生合同变更，并出现约定情况时，委托人可以在临时开放日申请办理退出手续。管理人自有资金参与情况管理人不以自有资金参与本集合计划。集合计划成立的条件、时间集合计划的参与资金总额（含参与费）不低于3千万元人民币且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。集合计

7、划设立完成前，委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户或资产托管机构的募集专户，不得动用。集合计划设立失败（本金及利息返还方式）集合计划推广期结束，在集合计划规模低于人民币3千万元，或委托人的人数少于2人条件下，或推广期内发生使本集合计划无法设立的不可抗力事件，则本集合计划设立失败，管理人承担集合计划的全部推广费用，并将已认购资金及同期活期存款利息在推广期结束后30个工作日内退还集合计划委托人，各方互不承担其他责任。利息具体金额以托管行确认结果为准。集合计划份额转让集合计划存续期间，客

8、户不可以转让集合计划份额。费用、报酬费用种类（计提标准、方法、支付方式）1、托管费本集合计划应给付托管人托管费，按集合计划成立时资产本金的0.02%的年费率计提。计算方法如下：C＝A×托管费年费率×1C为应计提的托管费；A为成立当日集合计划资产本金。托管人的托管费按年计提，一次性支付，在集合计划成立后收到第一笔收益分配时支付，由托管人于5个工作日内依据管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付。遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。52、管