东方红领先趋势集合资产管理计划说明书范本_8118.pdf

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1、东方红领先趋势集合资产管理计划说明书范本__2013_____年___3____月特别提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《东方红领先趋势集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投

2、资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。名称东方红领先趋势集合资产管理计划类型非限定性集合资产管理

3、计划目标规模本集合计划推广期不设规模上限，存续期不设规模上限集管理期限不设固定管理期限。合推广期本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。计封闭期本集合计划成立后前三个月为封闭期，此后开放期以外为封闭期，封闭期内不办理参与、退出业务。划开放期本集合计划封闭期结束后开放五个工作日，此后每年的2、5、8、11月的最初5个工作日开放。开放1基期内可以办理参与、退出业务。本份额面值人民币1.00元。信最低金额首次参与的最低金额为人民币10万元。息1、认购/申购费率：1%2、托管费：0.25%/年；3、管理费：根据集合计划前一

4、日的累计单位净值（X）分档收取：相关费率集合计划前一日的累计单位净值（X）适用管理费率（年）X<0.950X≥0.951.5%本集合计划的投资范围包括中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、投资范围证券回购以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。风险收益特征集合计划属混合型产品，属于中等风险收益品种适合推广对象本集合计划适合具有一

5、定风险承受能力且法律法规允许的个人投资者和机构投资者。当管理人上海东方证券资产管理有限公司事托管人招商银行股份有限公司人代理推广机构东方证券、招商银行办理时间在推广期内，投资者在工作日内可以参与本集合计划。投资者在集合计划的开放期可以办理参与本集合计划的业务。2集办理场所推广机构指定的营业网点合（1）投资者按推广机构指定营业网点的具体安排，在规定的交易时间段内办理；计办理方式、程（2）投资者应开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户备足认购/申购的货币资金；若交易划序账户内参与资金不足，推广机构不受理该笔参与申请；的（3

6、）投资者签署本合同后，方可申请参与集合计划。参与申请经管理人确认有效后，构成本合同参的有效组成部分；与（4）投资者参与申请确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；（5）投资者于T日提交参与申请后，可于T+2日后在办理参与的网点查询参与确认情况。参与费（1）参与费率按参与金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔参与，适用费率按单笔分别计算。认购/申购费直接从认购/申购金额中扣除，不计入委托人认购/申购份额，不列入集合计划资产。本集合计划认购/申购费率为1%。（2）参与份额的计算方法1）推广期参与认购费=认购金额×认购

7、费率净认购金额=认购金额－认购费＋认购金额在推广期内产生的利息认购份额=净认购金额÷集合计划份额面值2）开放期参与申购费=申购金额×申购费率净申购金额=申购金额－申购费申购份额=净申购金额÷申购价格3集合计划份额面值为1.00元。集合计划份额保留小数点后两位，第三位四舍五入。本集合计划单个委托人首次参与最低金额为10万元人民币，超过最低参与金额的部分不设金额级差。认购资金利息委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。办理时间退出在开放期内办理。集办理场所推广机构指定的营业网点合（1）退出申请的提出：

8、委托人必须根据本集合计划推广机构网点规定的手续，在开放日的业务办计理时间内向推广机构网点提出退出申请。申请退出份额数量超过委托人持有份额数量时，申请无效。划办理方式、程（2）退出申请的确认：委托人可在T+2日（包括该日）之后到推广机构网点取得T日退出申请成的序交确认单，若交易未成功或数据不符，委托人可与为其办理手续的