2015年企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级

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1、北京国家会计学院关于举办“2015年企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班”的通知各相关单位：为了帮助企业内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化更好的落地和优化，北京国家会计学院自2012年开始推出了“企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班”，到目前为止，该课程体系我们已经成功举办22期。这证明该课程已经充分得到社会的认可。2015年，我们在以往成功举办的经验基础上，先后通过集中备课、调整大纲、深入研讨等工作提升继续我们的教学水平和师资水平

2、。2015年，我们将培训的重点锁定在内部控制评价，内部控制如何有效落地实施，内部控制如何与认证体系有机整合，站在集团公司视角如何加强分子公司之间的内部控制。我们的教学依然会注重案例教学为手段，训练实务操作为目的，价值增值为核心理念，理论与实务相结合。现将本专题培训方案予以印发。欢迎各相关单位组织人员参加培训学习。一、培训对象1、中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的以下人员：●董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；●上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其

3、他高级管理人员；●企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人；●负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师；2、其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。二、课程内容（一）为什么要建设企业内部控制：内部控制基本概念辨析1、公司治理视角2、集团公司管控视角3、企业生命周期视角4、流程管理视角5、价值链管理视角6、风险管理视角（二）企业内部控制建设组织设置与具体内容：合规型内部控制建设1、内部控制体系建设的标志性成果有哪些2、内部控制体系建设的五步工作法：建、推、评、审、改3、内部控

4、制建设组织设置4、单位层面内部控制建设重点5、具体业务流程层面内部控制建设重点6、内控建设实务模拟：以采购、销售流程、工程建设中的风险点识别和控制策略为例（三）集团公司对于分子公司内部控制的构建：战略导向型1、集团公司及跨国并购中内部控制存在的突出问题2、集团公司内部控制的主要模式：集权与分权3、集团公司内部控制构建的思路及起点4、集团公司内部控制构建实务一：财务共享服务中心建设中体现的内部控制操作实务5、集团公司内部控制构建实务二：资金集中管理模式中体现的内部控制操作实务6、海外跨国并购企业的风

5、险识别与控制要点（四）内部控制体系评价总体程序与准备阶段内容1、内部控制评价总体程序2、内部控制评价范围选择3、内部控制评价组织机构设置及分工4、内部控制评价政策文件规划及制定5、内部控制评价工具模板设计及使用（五）内部控制体系评价现场实施1、内部控制评价非现场分析2、内部控制评价现场测试3、内部控制缺陷认定及审批4、内部控制评价报告及披露5、内部控制缺陷整改及跟踪6、内部控制评价结果应用（六）内部审计在内部控制中的角色定位1、内部审计与内部控制之间的关系2、内部审计在内部控制建设阶段的角色和工作

6、职责3、内部控制在内部控制评价中的角色和工作职责（七）内部控制体系落地实施，并与其他管理体系整合三、师资团队1、北京国家会计学院多年从事内部控制理论与实务研究的专家2、企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引的制定者及参与专家3、多年进行上市公司内部控制设计与评价的咨询专家4、中央国有控股企业上市公司内部控制评价负责人5、上市公司监管机构内部控制专家6、从事内部控制与风险管理建设与评价实务的咨询公司、四大会计师事务所专家四、培训安排1、第24期培训时间：2015年4月27日-30日（26日报到）

7、2、培训地点：北京国家会计学院（北京市顺义区天竺开发区丽苑街9号）五、收费标准1、培训费：4000元/人；2、食宿费：305元/人/天（单人标准间、含三餐、游泳、健身、宽带上网等费用）；六、关于发票培训费、食宿费和其他费用均只能开具“培训费”发票。七、结业证书完成全部课程学习，经考核合格，获得由北京国家会计学院颁发的结业证书。北京国家会计学院教研中心2015年3月2015年企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班报　名　回　执　表单位名称传真号码通讯地址邮政编码联系人联系方式学员姓名性别

8、民族职务联系电话手机号码电子邮箱报名程序：请将报名回执表填写完整后传真至承办单位，培训费报名后可电汇至北京国家会计学院或报到时交纳（可刷卡，发票报到时领取）,食宿费现场交纳。请将培训费汇至以下账户：学院开户行：建行北京市分行顺义天竺支行单位名称：北京国家会计学院汇款账号：11001020100056030985报名咨询：联系人：韩雪电话：010-51620025手机：13121315202备注：学院谢绝学员携带家属和小孩，谢谢！