信用社（银行）年稽核审计工作总结

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1、信用社（银行）年稽核审计工作总结　　一年来，XX农村信用合作联社稽核审计及案件防控治理工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计，有效促进农合机构依法合规经营、稳健发展，为确保我联社各项业务又好又快发展提供强有力的保障，实现了全年无经济案件、“四类”案件和违纪案件发生目标。现将一年来稽核监察工作情况总结如下：　　一、围绕中心工作，突出稽核重点

2、，有效地开展信用社的稽核审计工作。　　（一）根据省联社《关于做好2008年年终会计跟踪稽核的通知》文件要求，对我联社2008年度年终会计决算工作的真实性进行了全面稽该审计，完成了对2008年度的经营成果的真实性和管理目标的情况的稽核。经审计，能够按照《XX省农村信用社2008年度会计决算工作意见》的要求，做到内容完整、数据真实、记载清楚、决算报表填报符合要求，但也存在一些问题。针对发现的存在问题，及时向领导进行了反映，向职能部室进行了反馈，并做出稽核结论，下达整改通知，限期整改，此次检查为联社综合考核信用社的经营管理水平提供了真实依据，有效地促进经营管理，提高会计核算水平。　　（二）开展常规

3、稽核审计工作，促进农信社业务又好又快发展。今年对XX等5个信用社开展了常规稽该审计工作。经审计，5个农信社在经营管理方面，能够认真贯彻执行党和国家的方针政策，遵守金融法规，强化内控制度建设，努力防范和化解风险，促进信用社各项经营指标的完成。但也存在一些问题，有待进一步加强内部管理，提高农合机构经营管理水平，促进农村合作金融机构健康稳定发展。　　（三）根据组建农合行的要求，对基层社主任及联社主要职能部门经理共22人进行了离任稽核审计。形成稽核报告22份，提出了稽核建议，对离任人员在其任职期间的经营管理行为、经济责任和经营目标的完成情况作出了客观、公正的评价。对稽核检查存在的问题提出整改意见61

4、条。通过加大稽核审计力度，坚决纠正有章不循、违规操作行为。　　（四）加大处罚和责任追究力度，纠正违规操作问题。今年以来，联社稽核部门对检查出来的问题，加大了处罚和问责力度。全年发出整改通知书29份，提出整改意见182条，处罚违规责任人144人，处罚金额3.18万元。　　二、认真开展案件防控治理工作。按照省联社提出的“从严整治、合规经营、预防为主、内控优先、以人为本、惩教结合、综合治理、建设长效”的原则，以省联社党委“一个坚定、三个结合”工作指导思想为统领，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，牢牢抓住“案件防控规范差别管理年”这一工作主题，重点开展“四个回头看”活动，夯实案件防控

5、基础，最终实现案件防控长效机制建设目标，为我联社的改革稳定和快速发展提供坚强保障。　　（一）坚持每月做好对员工异常行为的排查工作，特别是对“九种人”的排查，建立员工异常和不良行为排查台账。　　（二）认真做好联社“五项规定动作”和检查督促基层信用社主任做好案件防范“五件事”，按照案件防控自查格式化报表要求，实行动态管理监督，增强操作性和约束性，实现案件防控工作的规范化和制度化。　　（三）层层签订案件防控责任状，并与员工“互帮”责任制结合起来，把案件防范的责任落实到岗、到人。　　（四）开展重点业务风险排查工作。一是按照省联社《关于迅速开展重点业务风险自查工作的通知》要求，制定了《XX县农村信用合

6、作联社重点业务风险自查工作实施方案》，于今年3月26日起组织开展了重点业务风险自查工作。二是开展排查案件风险工作。根据省联社《转发中国银监会关于排查案件风险的紧急通知》及《关于排查案件风险的补充通知》精神，我联社组织开展了针对大额存款进出情况及承兑汇票业务的自查排查工作。三是根据区联社《关于对中介机构（或其他组织）利用银行工作人员从事非法活动开展自查和排查的通知》要求，组织开展了对中介机构（或其他组织）利用银行工作人员从事非法活动的自查和排查工作。　　（五）开展“回头看”风险彻查工作。根据省联社《转发中国银监会办公厅关于农村合作金融机构案件风险提示及防控工作意见的通知》和《XX办事处辖区农村

7、合作金融机构“回头看”案件风险彻查工作实施方案》的要求，我联社开展了“回头看”案件风险彻查工作，制定了《XX县信用合作联社“回头看”案件风险彻查工作方案》，成立了“回头看”案件风险彻查工作组，对全辖30个营业网点进行了全面检查，自查面达100%。发出整改通知书43份，提出整改意见173条。　　（六）根据银监会、XX省银监局及区联社2009-2011年案件防控治理的工作部署和要求，制定了《XX县农村信用合作联社