港股通名义持有人服务（彩色宣传折页）

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结算上海分公司港股通存管结算业务指南》（可从中国结算网站（2）投资者可通过其指定交易的券商获得港股公司行为有关信（www.chinaclear.cn）→法律规则→业务规则→创新类业务栏息。中国结算通过香港结算获得港股公司行为摘要信息后，将相目下载）参与相关业务。关信息通知券商，并由券商向投资者转发。什么是“供股”行为？沪港名义持有人服务的差异有哪些？　　“供股”是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要1.公司行为时间安排的差异约，使其可按持有证券的比例认购证券。供股权可通过二级市场2.权益登记日的差异进行转让。可超额认购，超额认购部分可获配数量取决于中签率。3.红利派发的差异提示投资者注意，（1）对于沪港通范围内香港上市公司供股，4.投票业务的差异港股通投资者在原股东供股比例内申报，暂不参加港股供股超额申报。（2）为确保供股缴款结算和换汇的时效性，中国结算设沪港公司行为的时间安排有哪些差异？【免责声明】定的供股权申报截止日早于香港结算设定的截止日三个沪市工作　　总体来说，香港市场的公司行为发生频率高，形式做法较A　　本栏目的信息仅为投资者教育之目的，介绍沪港通基础知识。日。（3）供股交易不影响供股权申报，供股申报确认结果以港股多样。对于投资者而言，港股通的公司行为时间安排与香港上所载资料及材料是依据“现况”及“现有”的基础提供，可能会股通投资者缴款结算时的供股权可用数量（实际供股权持有量扣市公司公告的的安排存在一定差异。随着沪港通的实施或有关法规规则、协议以及其他文件的制订或除卖出未交收和已冻结数量）为限确定。（4）境内供股权交易　　一方面，对于香港市场发生的公司行为，由于中国结算是在编修而有所修订或变更。截止日与香港市场相同。汇总后再向香港结算进行意愿提交，所以，为确保在香港结算规　　本栏目所载资料及材料的信息不构成任何投资建议，投资者　　例：H股03968招商银行的供股详情为每10股招商银行股定的时间内向其提交港股通投资者意愿征集结果，中国结算对投不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出投资决票可认购1.3股新的招商银行股票，每股认购价为港币10.06元。资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍前结束。策。中国证券登记结算有限责任公司力求本栏目的信息准确可靠，某投资者在股权登记日持有1500股招商银行股票，将可获配195　　另一方面，对于权益应收资金，由于中国结算在收到香港结但对这些信息的准确性或完整性不作保证，亦不对因使用该等信股供股权。计算方法：1500/10×1.3=195股供股权。在获得供算派发的外币权益资金款后，在香港与银行的换汇以及将资金汇息而引发或可能引发的损失承担任何责任。股权以后，该投资者可选择是否行使供股权：⑴选择行使供股权，划至上海，完成清算、发放等多项业务处理需要一定时间。相应地，投资者可以每股港币10.06元的价格获配195股招商银行股份；港股通投资者收到上市公司现金红利的实际到账日要略晚于香港⑵在交易期间内通过股票市场出售供股权；⑶不采取任何行动，结算公布的派发日。则供股权失效。　　此外，对于送股业务及含股票股利选择权的红利业务，由于中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理，什么是“公开配售”行为？相应红股可在处理日的下一港股通交易日上市交易。这样，港股　　“公开配售”是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要通投资者红股可卖首日可能较香港市场晚一个港股通交易日。约，使其可认购证券。公开配售处理与供股类似，区别在于公开配售权益不可通过二级市场进行转让，只能行权申报。沪港权益登记日有哪些差异？　　例：港股01226中国投融资的公开配售详情为每持有两股现　　在香港市场，T日买入的港股，T+2日开始享有权益；T日有股份获发1股发售股份，每股认购价为港币0.2元。某投资者卖出的港股，T日和T+1日仍享有权益。在股权登记日持有1500股中国投融资股票，则该投资者可以以　　沪市则不同，T日买入的A股，T日开始享有权益；T日卖每股0.2元的价格获配750股股份。计算方法：1500/2×1=750股。出的A股，T日不再享有权益。中国证券登记结算有限责任公司请扫描二维码添加关注投资者如何获取港股公司行为信息？网址：www.chinaclear.cn微信号：zhongguojiesuan　　投资者可以通过多种途径获取港股公司行为信息：（1）从客服中心：4008-058-058香港联交所披露易网站获取港股公司行为信息。披露易网站地址如下：　　http://www.hkexnews.hk/listedco/listconews/mainindex/sehk_listedco_datetime_today.htm-5--6-

1什么是香港市场公司行为？什么是香港市场公司行增到中国结算的证券账户；得税的港股通投资者的每股红利金额按照税后金额计算。（2）港股投票业务与A股相比有什么差异？为资金？　　（11）如权益涉及资金，香港结算会将权益资金派发到中国对于港股通证券范围内的H股公司红利派发中个人所得税处理和　　主要差异：（1）港股通投资者对于同一项议案，可以同时　　公司行为是香港证券市场对包括派发现金红利、股票红利、结算的指定银行账户。中国结算完成换汇后，将人民币资金从香相关业务处理，中国结算依据国家相关税收政策的规定以及H股投赞成、反对和弃权票（如有）；（2）港股投票业务存在无股投票、参与新股发行认购、供股、公开配售、公司收购、分拆合港汇款给中国结算在国内的结算银行；公司的安排办理。权登记日的情形。无股权登记日的投票以投票截止日日终的持有并等涉及上市公司及其股票相关业务的统一用语。　　（12）中国结算将权益资金发放给内地券商及/或将权益证为基数。　　公司行为资金是指因上述公司行为相关业务所产生的资金收券记增到投资者的证券账户；什么是“以股息权益选择认购股份”？付。如，投资者收取红利资金，或因参与供股业务缴纳供股款等。　　（13）由结算参与人将权益资金发放投资者。　　“以股息权益选择认购股份”是指在联交所上市公司派发含中国结算如何办理港股通投票业务？股利选择权红利时，投资者选择接受股票而非现金的行为。提示　　中国结算办理投票业务，汇总申报期内港股投资者投票意愿港股通投资者如何参与香港市场公司行为？中国结算可提供、暂不提供哪些名义持有人服务？投资者注意，（1）为确保在香港结算规定的时间内向其汇总提后，向香港结算提交。港股通投资者各类票数总额超过投票登记　　中国结算作为名义持有人，负责港股通投资者意愿的收集、　　目前，中国结算可提供的名义持有人服务包括：（1）现金红交港股通投资者股利选择权的意愿征集结果，中国结算设定的股日或者香港结算投票截止日持有数量的，中国结算以实际持有为资金代收付和红股的分配等港股公司行为处理。投资者可向指定利派发、送股、股份分拆及合并、投票、公司收购及出具持有证明利选择权申报截止日较香港结算截止日早两个沪市工作日。（2）基数按比例分配。交易券商申报，由中国结算根据从指定交易券商处收集到的投资等服务；（2）依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定，办投资者可根据《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》者指示汇总再向香港结算办理。中国结算在向香港结算办理相关理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股份的服务。（可从中国结算网站（www.chinaclear.cn）→法律规则→业务股份分拆及合并业务可能对投资者账户中的港股通港股公司行为业务时，遵照香港结算相关业务规定。　　依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定，中国结算暂不规则→创新类业务栏目下载）参与相关业务。股票产生哪些影响？提供超额供股和超额公开配售的服务，不提供新股发行认购服务。　　中国结算在办理港股通上市公司股份分拆及合并业务时，根港股通公司行为的业务处理流程是怎样的？港股通股票红股可卖首日为何会较香港市场晚一个据香港联交所和香港结算的业务规则，结合上交所的交易安排，港股红利派发与A股相比有什么差异？港股通交易日？　　主要业务流程详见下图：进行股份代码转换处理，调整账户持有数量。港股通投资者应关　　主要差异包括：（1）港股红利可能派发除港币外的其他外币，　　中国结算办理送股业务，根据香港结算派发红股到账时间，到注股份分拆及合并时账户中的股份代码和持有数量的变化，根据中国结算将在换汇后统一以人民币形式将红利资金发给投资者。账时点早于中国结算系统日终处理时点的，在收到红股当日进行业《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》（可从中国结（2）港股红利可能有股利选择权，即，投资者可以申报不超过务处理，相应红股可于处理日下一港股通交易日上市交易；到账时算网站（www.chinaclear.cn）→法律规则→业务规则→创新类股权登记日所记录的红利权数目，选择以股票股利代替现金股利。点晚于中国结算系统日终处理时点的，在下一个港股通交易日进行业务栏目下载）参与相关业务。（3）今年以来，上海市场实施上市公司红利R+1发放，港股因业务处理，相应红股仍于处理日下一港股通交易日上市交易。因此，存在股利选择权等情况，红利登记日与红利资金实际派发日之间港股通投资者红股可卖首日一般均较香港市场晚一港股通交易日。中国结算如何办理强制性公司收购业务？间隔较长。　　中国结算办理强制性公司收购业务，根据香港结算的通知公　　例：港股00011恒生银行6月3日发布公告，权益登记日为港股通股票因送股、股份分拆及合并等业务产生的零告，对港股通投资者的相应股份作收购保管和注销处理，无需投　　（1）香港上市公司在联交所的披露易网页公布公司行为信息。6月11日，红利资金发放日为7月4日，每股红利0.5美元，美碎股，是如何处理的？资者申报。香港结算主动从披露易取得公司行为讯息；元兑人民币汇率6.21，可以选择以股票股利代替现金股利，以股　　因港股通股票送股、股份分拆及合并等业务，港股通投资者　　中国结算在收到香港结算支付的收购资金或股份后三个港股　　（2）香港结算进行处理后将讯息发布在CCASS终端机上，代息价格是10美元。某投资者6月11日持有200股恒生银行股票，账户中可能产生零碎股。中国结算对港股通投资者账户中小于1通交易日内，完成收购股份的过户登记及其对应的收购资金（证中国结算在CCASS终端机得到相关数据；其选择了100股红利权数以股票股利代替现金股利，则其可以收股的零碎股，进行舍尾处理。中国结算从香港结算获得的红股总券）的支付。提示投资者注意，若账户中股份有质押或者冻结，　　（3）中国结算再将公司行为讯息发送结算参与人（即投资到（0.5×100）/10=5股恒生银行股票，和0.5×100×6.21=310.5数或分拆、合并股票数额大于港股通投资者账户舍尾取整后的总支付方式为现金的，收购资金暂不发放，待冻结或质押解除后再者指定交易的证券公司）；元人民币红利资金。数的，中国结算按照精确算法分配差额部分。按照相应金额发放；支付方式为股份的，支付收购股份托管在相　　（4）由结算参与人将上述公司行为讯息转发给投资者；应证券账户后进行冻结。　　（5）投资者发出指示给结算参与人；港股红利资金派发为何较香港市场可能会晚？什么是“精确算法”？　　（6）结算参与人申报给中国结算；　　中国结算在收到香港结算派发的外币红利资金后，需要与银　　（7）中国结算将投资者指示汇总再转发给香港结算；　　“精确算法”是指中国结算在送股业务中，为确保每个投资中国结算如何办理非强制性公司收购业务？行协商进行换汇并将资金调拨至境内，此后再派发人民币形式的　　（8）香港结算汇总后转发给香港过户处；者所得的股票股利之和等于中国结算从香港结算收到的股票股　　中国结算办理有条件和无条件的非强制性公司收购业务，根红利资金给港股通投资者，因此，投资者收到红利资金的时间会　　（9）香港过户处代上市公司处理有关公司行为，发放权益利，对投资者账户中不足1股的零碎红股，按照投资者零碎股份据申报期内港股通投资者申报意愿，对相应股份作收购保管和注晚于香港市场。中国结算办理现金红利派发业务，在收到香港结给香港结算；数量大小顺序排列，零碎股份数量相同的，由电子结算系统随机销处理。有条件的非强制性收购被取消的，中国结算根据香港结算派发的外币红利资金后三个港股通交易日内，进行换汇、人民　　（10）香港结算代其参与者收取权益后，发放给中国结算。排列。按照排列顺序，依次均登记为1股，直至完成全部送股。算的指令，退回相应股份。币红利金额和零碎股现金清算、发放等业务处理。提示投资者注如权益涉及股份，香港结算从过户处收取股份后，将权益证券记精确算法也适用于股份分拆与合并业务。　　中国结算在收到香港结算支付的收购资金或股份后三个港股意，（1）根据国家税法和税收政策的相关规定，应缴纳红利所通交易日内，完成资金或股份的相应处理。投资者可根据《中国-1--2--3--4-