投资者在线业务受理系统 操作手册

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投资者在线业务受理系统操作手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二零一九年七月1

1本次修订说明更新日期修订内容2019-7-15针对券商代理质押引入电子凭证优化修订相关内容2018-8-17新增：证券公司定向划转A股非交易过户、已注销账户证券划转A股非交易过户2

2目录第一节证券历史持有变动查询.......................................41概述........................................................................................................................................42业务办理................................................................................................................................42.1业务申报...........................................................................................................................................42.2业务修改/终止.................................................................................................................................72.3办理进度查询与结果反馈...............................................................................................................8第二节券商代理证券质押..........................................101概述......................................................................................................................................102业务办理..............................................................................................................................102.1业务申报.........................................................................................................................................102.2业务修改/终止...............................................................................................................................192.3办理进度查询与结果反馈.............................................................................................................21第三节券商申报的A股非交易过户（协助司法扣划、离婚、继承）.......231概述......................................................................................................................................232继承、分家析产等A股非交易过户.................................................................................232.1业务申报.........................................................................................................................................232.2业务修改/终止...............................................................................................................................272.3办理进度查询与结果反馈.............................................................................................................303司法扣划非交易过户..........................................................................................................313.1业务申报.........................................................................................................................................313.2业务修改/终止...............................................................................................................................333.3办理进度查询与结果反馈.............................................................................................................35第四节证券公司定向划转A股非交易过户............................381概述......................................................................................................................................382证券公司定向划转A股非交易过户.................................................................................382.1业务申报.........................................................................................................................................382.2业务修改/终止...............................................................................................................................402.3办理进度查询与结果反馈.............................................................................................................41第五节已注销账户证券划转A股非交易过户..........................441概述......................................................................................................................................442已注销账户证券划转A股非交易过户..............................................................................442.1业务申报.........................................................................................................................................442.2业务修改/终止...............................................................................................................................462.3办理进度查询与结果反馈.............................................................................................................47附：在线业务受理系统参与人赋权手册...............................491.环境准备..............................................................................................................................492.在线业务受理系统赋权......................................................................................................493

3第一节证券历史持有变动查询1概述本操作手册适用于券商申报的证券历史持有变动查询业务。关于“在线业务受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机构版）》。券商办理此类业务，应配备“发起”人员。券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。2业务办理2.1业务申报采取“PROP系统”渠道的，需登录PROP综合业务终端，点击主界面右上方【PROP功能模块】-->【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选择“参与人代理业务”-->“查询业务”，如下图所示：4

4采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台进入参与人服务专区页面。点击导航栏的“证券历史持有变动查询”菜单进入业务申报界面。按要求填5

5写必要的信息，包括：账户类型、清算编号（英文字母需大写，账户类型为“B股账户”时无法填写）、网点简称（即申报券商简称）、经办人姓名、经办人电话、申请日期、证券账号、查询方式、起始日期（查询方式为“因办理遗产继承查询无指定证券账户持有”时无法填写）、终止日期（查询方式为“因办理遗产继承查询无指定证券账户持有”时无法填写）、查询结果输出方式等。英文字母需大写，账户类型为“B股账户”时无法填写系统会校验账户的指定交易情况：（1）对于查询方式为“变动查询”的，系统会核对账户是否指定交易/指定结算在申报券商处，如指定在他处或无指定，则反馈“该账户未指定（结算）至该PROP用户”或“证券账户指定关系不符”。（2）对于查询方式为“因办理遗产继承查询无指定证券账户持有”的，系统会核对账户是否无指定交易/指定结算，如有指定则反馈“证券账户指定关系不符”或“证券账户未指定（结算）在该申报会员处”。成功录入以上信息后，上传申请材料扫描件。在申报界面最下方有[发起]、[暂存]两个按钮。如选择[暂存]，所暂存的申报6

6指令可在首页[待办任务]栏目中能够查看到。可点击“办理”按钮，进行后续指令的申报。当申报信息填写无误后，点击[发起]按钮可提交申报。申报成功，则弹框提示“申报该笔业务成功！”。可在首页[在办任务]栏目中查看到该笔申报信息。2.2业务修改/终止指令申报后，将流转到我公司业务人员进行业务审核。当审核不通过时，券商业务人员可在首页的[待办任务]栏目中领取。点击“办理”后，在申报信息的最下方“处理意见”中，可查询到相应的原因。可根据实际情况补充材料、修改申报信息后，点击“提交”再次发起申请。7

7如不再需要该笔查询或需要重新发起，可点击“终止”，撤销该笔业务。2.3办理进度查询与结果反馈“在办任务”中，点击“查看”该笔业务，可进入“业务办理轨迹”查询详情，显示业务的具体流转情况以及处理意见。在业务尚未被我公司业务人员领取前，券商可点击页面中的“发起申请”，在所申报的详细信息内进行申报信息的修改或申报指令的终止。当该笔查询处理完成时，券商的相关人员可在首页的[办结任务]栏目中查看业务办结情况。点击查看该笔业务，可在“业务办理轨迹”中显示流程记录详情，其中的“处理意见”栏将显示我公司对该笔业务的审核意见。点击“节点状态”中某个节点，将展示申请材料的具体内容。对于A股账户查询，点击“受理结果反馈”，可获得查询结果。8

8对于B股账户查询，点击“业务审核”，可获得查询结果。9

9第二节券商代理证券质押1概述本操作手册适用于券商代理证券质押业务。关于“在线业务受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机构版）》。券商办理此类业务，应分别配备“发起”和“复核”人员，实行双人双岗。券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。2业务办理2.1业务申报采取“PROP系统”渠道的，需登录PROP综合业务终端，点击主界面右上方【PROP功能模块】-->【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选择“证券质押业务”,如下图所示：10

10采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台页面，选择菜单栏中的“参与人代理业务”中“证券质押业务”则可进行质押登记或解除质押申报。11

112.1.1证券质押登记申报在左侧导航栏的“参与人代理业务”菜单中，选择“证券质押业务”，点击“进入”证券质押登记申报进行业务申报。根据所选业务类型的页面提示填写必要的质押信息，包括出质人证券账户（输入正确证券账户后，系统自动显示出质人名称和出质人证件号码）、质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、质押合同编号、业务类型、是否唯一担保品、一揽子担保品价值、是否最高额质押担保、融资投向、融资开始日期、融资结束日期、融资金额(元)、融资利率（%）、预警线（%）、平仓线（%）和收费交易单元。对于初始质押，融资日期、预警线、平仓线可以选填，其他为必填项。对于补充质押，需明确对应的初始质押证券所属的市场和初始质押业务登记编号。12

12在持有信息明细中勾选拟质押的证券种类，录入质押数量（同一出质人的多个券可在一笔流程中发起）。如输入数量不足，则系统作相应提示，可强制提交。13

13填写联系人信息，之后上传质押登记申请文件，包括：质押登记申请表、出质人身份证明材料、质权人身份证明材料、质押合同及其他（质押备案表等），要求每个条目里只能上传一个文件，格式限.pdf.jpg.tif.doc.docx，不能上传压缩文件。点击发起进行申报，若成功提交则系统显示“该笔业务已成功申报”。回到首页，通知信息栏会显示该笔质押业务等待处理。券商复核用户进入[待办任务]中点击办理该笔业务进行复核。14

14在复核页面，录入出质人证券账户和收费交易单元，并核对其他质押申报信息，若审核通过，则在审核意见中选择“通过”后提交；若审核不通过，则选择“不通过”，并出具审核意见。15

15券商复核通过后，如该笔质押业务已被我公司受理，系统首页通知信息栏会显示该笔质押业务已被我公司受理。16

162.1.2证券质押解除申报在左侧导航栏的“参与人代理业务”菜单中，选择“证券质押业务”，点击“进入”证券质押解除申报进行业务申报。录入质押登记编号，在质押业务信息栏内勾选质押登记证明类别。如为电子凭证还需填写质押登记证明上的电子凭着业务流水号，并在登录中国结算官方电子凭证校验平台：https://esign.chinaclear.cn/#/signCheck对电子凭证进行校验后，勾选已验证。核对质押业务信息无误后，在质押解除处理信息栏选择解除冻结方式（部分解除或全部解除），在持有明细信息中勾选拟解除质押的证券，如解除方式为全部解除则无需填写解除数量；如解除方式为部分解除则填写解除数量，修改剩余融资金额（如需）。填写联系人信息后，上传解除质押申请材料，包括解除（部分）质押登记申17

17请表、质权人身份证明材料、质押登记证明及其他。附件要求每个条目里只能上传一个文件，格式限.pdf.jpg.tif.doc.docx，不能上传压缩文件。回到首页，券商复核用户进入[待办任务]中点击办理进行复核。选择解除冻结方式（全部解除或部分解除），审核解除质押申请信息，若审核通过则在审核意见中选择“通过”后提交；若审核不通过，则选择“不通过”，并出具审核意见。18

182.2业务修改/终止如材料审核未通过，流程将退回给券商复核人员。该复核人员可在首页的[待办任务]查到该笔业务。领取该笔业务后，系统将展示申报的具体内容，下拉至最下方，可在“处理意见”栏查看我公司对该笔业务的审核意见。也可在首页的[在办任务]栏目查到该笔申报指令，双击进入“业务办理轨迹”，在“处理意见”19

19栏，将显示具体的原因。券商复核人员可根据实际情况选择将流程退回券商发起方业务人员处理或再次提交申请。“质押申报复核/质押解除复核”环节不可以修改任何业务数据及附件，当我司业务人员初审不通过，首先退回到“质押申报复核/质押解除复核”环节，此时复核人员必须退回到“质押申报/质押解除申报”节点，才能由发起人进行修改。券商发起人员申报业务后或业务被驳回到发起环节后如需终止业务则首先进入[在办任务]，点击进入该笔业务的“业务办理轨迹”，再点击质押申报后进入业务界面，点击终止业务。20

20只有券商经办用户可以终止业务，且节点必须在“质押申报”或“质押解除申报”，复核用户无法终止业务。2.3办理进度查询与结果反馈业务办理过程中，券商的相关人员可在首页的[在办任务]栏目中查看办理进度。21

21如需查询某一笔业务的具体办理流程，可点击“查看”，可进入“业务办理轨迹”，可查看业务的具体流转情况以及处理的意见。其中质押申报和质押申报复核节点为券商业务处理环节，材料审核、办理质押登记和出具质押证明节点为中国结算业务处理环节。质押或解质押业务受理完成后，该笔业务办理进度条显示为100%，办理完结的业务在首页的办结任务中可以查询到。22

22第三节券商申报的A股非交易过户（协助司法扣划、离婚、继承）1概述本操作手册适用于券商申报的A股非交易过户（协助司法扣划、离婚、继承）业务。关于“在线业务受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机构版）》。券商办理此类业务，应分别配备“发起”和“复核”人员，实行双人双岗。券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。2继承、分家析产等A股非交易过户2.1业务申报采取“PROP系统”渠道的，需登录PROP综合业务终端，点击主界面右上方【PROP功能模块】-->【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选择“参与人代理业务”中的“非交易过户业务”如下图所示：23

23采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台进入参与人服务专区页面。24

24点击左侧导航栏的“非交易过户业务”菜单，选择“继承分家析产等A股非交易过户”进入业务申报界面。按要求填写必要的信息，包括：清算编号（英文字母需大写）、开户代理机构名称（即申报券商名称）、过出方指定交易情况（根据实际情况选择有指定交易或无指定交易）、备注（其他需要说明的信息）等。英文字母需大写随后，在“过出账户栏目”填入过户证券账号。系统会校验该账户的指定交易情况，（1）对于无指定交易的，需一并录入该账户对应的“户名”和“证件号”。系统核对一致后将显示账户基本信息，核对不一致，则反馈出错信息。（2）对于有指定交易的，系统会核对账户是否指定交易在申报券商处，如指定交易在他处，则反馈出错信息。25

25成功录入过出账户信息后，上传申请材料扫描件。在申报界面最下方有[发起]、[暂存]两个按钮。如选择[暂存]，所暂存的申报指令可在首页[待办任务]栏目中能够查看到。可点击“办理”按钮，进行后续指令的申报。当申报信息填写无误后，点击[发起]按钮可提交申报。申报成功，则弹框提示“申报该笔业务成功！”。可在首页[在办任务]栏目中查看到该笔申报信息。26

26双击该笔业务，可进入“业务办理轨迹”查询详情。在业务尚未被我公司业务人员领取前，券商可点击该笔业务的“业务申报”，在所申报的详细信息内进行申报信息的修改或申报指令的终止。2.2业务修改/终止指令申报后，将流转到我公司业务人员进行业务授权审核。审核后的结果可在首页的[待办任务]栏目中领取。当审核未通过不予授权时，点击“办理”后，在申报信息的最下方“处理意见”中，可查询到相应的原因。此时，可根据实际情况补充材料、修改申报信息27

27后，点击“提交”再次发起申请。当审核通过准予授权时，点击“办理”后，在申报信息中将显示“申报授权”的结果。点击“预录入指令生成”按钮，系统将在“证券公司申报指令栏目”显示过出账户栏目中已申报的证券账户持有情况。券商需要在该栏目中录入“过入账号”及“过户数量”、“过户备注”（如有需求），随后提交申报指令。注意事项：一个“过出账户”过户到多个“过入账户”,券商申报时，需在“过出账户栏目”填写相应个数的同一个“过出账户”。若一次过户申报指令超过200条，需分成多批进行业务申报。对于无指定交易账户，其申报过户的授权有效期为5个工作日，即在我公司授权后，券商应当最迟在5个工作日内发起过户申报指令(完成“录入申报数据”节点)。若超过5个工作日，券商只能终止该笔业务，另行重新发起。如需过给多个账户，可多次填写过出账号券商申报过户指令后，将流转到券商复核岗进行指令的复核。复核人员可在首页的[待办任务]栏目中领取。点击“办理”按钮后，录入必要信息（如有附加说明，可填写在“备注”中），审核所申报的过户指令。复核人员可视审核情况，28

28选择“审核通过正式提交申请”或“未通过审核退回补充材料”。正式提交申请的，材料将流转到我公司业务人员进行审核处理。如选择退回补充材料的，材料将流转到券商的业务发起人员，发起人员可在首页的[待办任务]栏目中领取后补充材料重新提交或撤销申请。如材料审核未通过，流程将退回给券商复核人员。该复核人员可在首页的[待办任务]查到该笔业务。领取该笔业务后，系统将展示申报的具体内容，下拉至最下方，可在“处理意见”栏查看我公司对该笔业务的审核意见。也可在首页的[在办任务]栏目查到该笔申报指令，点击进入“业务办理轨迹”，在“处理意见”栏，将显示具体的原因。券商复核人员可根据实际情况选择将流程退回券商发起方业务人员处理或再次提交申请。29

292.3办理进度查询与结果反馈材料提交我公司后，业务人员将进行审核处理。当业务处于办理中，券商的相关人员可在首页的[在办任务]栏目中查看办理进度。双击该笔申报进入“业务办理轨迹”，可查看业务的具体流转情况以及处理的意见。当非交易过户已完成，券商的相关人员可在首页的[办结/终止业务]栏目中查30

30看业务办结情况。双击该笔业务，可在“业务办理轨迹”中查看流程记录详情，其中的“处理意见”栏将显示我公司对该笔业务的审核意见。点击“节点状态”中某个节点，将展示申请材料的具体内容。3司法扣划非交易过户3.1业务申报点击左侧导航栏的“非交易过户业务”菜单，选择“司法扣划A股非交易过户”进入业务申报界面。按要求填写必要的信息，包括：清算编号（英文字母需大写）、开户代理机构名称（即申报券商名称）、备注（其他需要说明的信息）等。31

31英文字母需大写在“过出账户栏目”录入过出账户，随后点击“持有及冻结明细查询”，系统将显示该账户对应的证券冻结信息。录入过入账户和过户数量，然后上传申请材料扫描件。注意事项：一个“过出账户”过户到多个“过入账户”,券商申报时，需在“过出账户栏目”填写相应个数的同一个“过出账户”。若一次过户申报指令超过200条，需分成多批进行业务申报。在申报界面最下方有[发起]、[暂存]两个按钮。如选择[暂存]，所暂存的申报指令可在首页[待办任务]栏目中能够查看到。可点击“办理”按钮，进行后续指32

32令的申报。当申报信息填写无误后，点击[发起]按钮可提交申报。申报成功，则弹框提示“申报该笔业务成功！”。可在首页[在办任务]栏目中查看到该笔申报信息。3.2业务修改/终止券商申报过户指令后，将流转到券商复核岗进行指令的复核。复核人员可在首页的[待办任务]栏目中领取。点击“办理”按钮后，录入必要信息（如有附加说明，可填写在“备注”中）审核所申报的过户指令。复核人员可视审核情况，选择“审核通过正式提交申请”或“未通过审核退回补充材料”。正式提交申请的，材料将流转到我公司业务人员进行审核处理。如选择退回补充材料的，材料将流转到券商的业务发起人员，发起人员可在首页的[待办任务]栏目中领取后补充材料重新提交或撤销申请。33

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34复核人员需填写3.3办理进度查询与结果反馈材料提交我公司后，业务人员将进行审核处理。当业务处于办理中，券商的相关人员可在首页的[在办任务]栏目中查看办理进度。双击该笔申报进入“业务办理轨迹”，可查看业务的具体流转情况以及处理的意见。35

35如材料审核未通过，流程将退回给券商复核人员。该复核人员可在首页的[待办任务]查到该笔业务。领取该笔业务后，系统将展示申报的具体内容，下拉至最下方，可在“处理意见”栏查看我公司对该笔业务的审核意见。也可在首页的[在办任务]栏目查到该笔申报指令，点击进入“业务办理轨迹”，在“处理意见”栏，将显示具体的原因。券商复核人员可根据实际情况选择将流程退回券商发起方业务人员处理或再次提交申请。当非交易过户已完成，券商的相关人员可在首页的[办结/终止业务]栏目中查看业务办结情况。36

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37第四节证券公司定向划转A股非交易过户1概述本操作手册适用于“证券公司定向划转A股非交易过户”业务。关于“在线业务受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机构版）》。券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。2证券公司定向划转A股非交易过户本业务应由与投资者签订证券公司定向资产管理业务的证券公司（如为资管子公司，则由对应的证券公司母公司）通过系统申报。申报前，定向资产专用证券账户应先办理指定交易。定向资管账户指定的交易单元，其结算路径所属机构为证券公司的，由该证券公司申报；其结算路径所属机构为托管人的，则由为该交易单元提供代理服务的证券公司申报。2.1业务申报采取“PROP系统”渠道的，需登录PROP综合业务终端，点击主界面右上方【PROP功能模块】-->【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选择“参与人代理业务”中的“非交易过户业务”如下图所示：38

38采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台进入参与人服务专区页面。点击左侧导航栏的“非交易过户业务”菜单，选择“定向划转、已注销账户证券划转A股非交易过户”进入业务申报界面。选择“业务类型”为“定向划转”，随后按要求填写必要的信息，包括：清算编号（英文字母需大写）、收费结算单元、过出账户、过入账户、联系人姓名及手机号码（供接收业务办理进度短信通知）。39

39点击“下一步”后，录入划转指令信息，并上传申报材料扫描件。再点击“下一步”，系统提示确认所划转证券是否存在权利瑕疵同意划出。点击“确认”则进入下一环节；点击“取消”则不继续申报提交。进入下一环节后，系统将展示所有申报的信息内容。点击“提交”则正式完成业务申报。2.2业务修改/终止正式提交申请的，材料将流转到我公司业务人员进行审核处理。因审核未通过的，材料将流转到券商的业务发起人员，发起人员可在首页的[待办任务]栏目中领取后补充材料修改申报信息后重新提交或撤销申请。40

402.3办理进度查询与结果反馈材料提交我公司后，业务人员将进行审核处理。当业务处于办理中，券商的相关人员可在首页的[在办任务]栏目中查看办理进度。双击该笔申报进入“业务办理轨迹”，可查看业务的具体流转情况以及处理的意见。41

41如材料审核未通过，流程将退回给券商发起人员。该人员可在首页的[待办任务]查到该笔业务。领取该笔业务后，系统将展示申报的具体内容，下拉至最下方，可在“处理意见”栏查看我公司对该笔业务的审核意见。也可在首页的[在办任务]栏目查到该笔申报指令，点击进入“业务办理轨迹”，在“处理意见”栏，将显示具体的原因。当非交易过户已完成，券商的相关人员可在首页的[办结任务]栏目中查看业务办结情况。如撤销了所申报的指令，券商的相关人员可在首页的[终止任务]栏目中查看业务终止情况。42

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43第五节已注销账户证券划转A股非交易过户1概述本操作手册适用于“已注销账户证券划转A股非交易过户”业务。关于“在线业务受理系统”的通用操作方法，可参见《在线业务受理系统操作手册（结算参与机构版）》。券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。2已注销账户证券划转A股非交易过户本业务适用于由注销账户指定交易券商（注销账户无指定交易的，由过入证券账户指定交易券商）根据投资者的申请，将已注销证券账户内的证券划转至同一一码通下开立的同一类型正常状态证券账户。券商应将：证券非交易过户登记申请表、申请人有效身份证明文件等材料进行扫描后作为附件上传。该类过户费每只证券10元/笔，通过清算系统向申报方收取（其中，过户费的50%作为证券公司办理该业务的手续费）。2.1业务申报采取“PROP系统”渠道的，需登录PROP综合业务终端，点击主界面右上方【PROP功能模块】-->【在线业务受理系统】，进入在线业务受理系统首页后选择“参与人代理业务”中的“非交易过户业务”如下图所示：44

44采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业务”，即可进入上海分公司在线业务平台进入参与人服务专区页面。点击左侧导航栏的“非交易过户业务”菜单，选择“定向划转、已注销账户证券划转A股非交易过户”进入业务申报界面。选择“业务类型”为“已注销账户所持证券划转”，随后按要求填写必要的信息，包括：清算编号（英文字母需大写）、收费结算单元、过出账户、过入账户、联系人姓名及手机号码（供接收业务办理进度短信通知）。45

45点击“下一步”后，录入划转指令信息，并上传申报材料扫描件。再点击“下一步”，系统提示确认所划转证券是否存在权利瑕疵同意划出。点击“确认”则进入下一环节；点击“取消”则不继续申报提交。进入下一环节后，系统将展示所有申报的信息内容。点击“提交”则正式完成业务申报。2.2业务修改/终止正式提交申请的，材料将流转到我公司业务人员进行审核处理。因审核未通过的，材料将流转到券商的业务发起人员，发起人员可在首页的[待办任务]栏目中领取后补充材料修改申报信息后重新提交或撤销申请。46

462.3办理进度查询与结果反馈材料提交我公司后，业务人员将进行审核处理。当业务处于办理中，券商的相关人员可在首页的[在办任务]栏目中查看办理进度。双击该笔申报进入“业务办理轨迹”，可查看业务的具体流转情况以及处理的意见。如材料审核未通过，流程将退回给券商发起人员。该人员可在首页的[待办任务]查到该笔业务。领取该笔业务后，系统将展示申报的具体内容，下拉至最下方，可在“处理意见”栏查看我公司对该笔业务的审核意见。也可在首页的[在办任务]栏目查到该笔申报指令，点击进入“业务办理轨迹”，在“处理意见”栏，将显示具体的原因。47

47当非交易过户已完成，券商的相关人员可在首页的[办结任务]栏目中查看业务办结情况。如撤销了所申报的指令，券商的相关人员可在首页的[终止任务]栏目中查看业务终止情况。48

48附：在线业务受理系统参与人赋权手册1.环境准备使用PROP综合业务终端软件的Windows操作系统登录用户必须拥有系统管理员权限。2.在线业务受理系统赋权注意：仅使用PROP网关软件的用户需按以下步骤进行赋权操作。上市公司版软件的用户无需进行赋权操作。2.1权限说明使用在线业务受理系统办理业务时需要具备基础权限和业务权限。基础权限：PROP网点管理员必须对办理业务的组长和操作员进行赋权。业务权限：PROP网点管理员按需对办理业务的组长和操作员进行赋权。2.1.1业务权限列表（1）证券历史持有变动查询：在线业务受理系统-证券历史持有变动查询（SSCCRCZXYWSLXT34）（2）券商代理证券质押：在线业务受理系统-证券公司网点代理质押解除(SSCCRCZXYWSLXT19)在线业务受理系统-证券公司网点代理质押解除-审核(SSCCRCZXYWSLXT25)在线业务受理系统-证券公司网点代理质押登记(SSCCRCZXYWSLXT20)在线业务受理系统-证券公司网点代理质押登记-审核(SSCCRCZXYWSLXT26)（3）券商申报的A股非交易过户（协助司法扣划、离婚、继承）：继承分家析产等A股非交易过户申报(SSCCRCZXYWSLXT21)继承分家析产等A股非交易过户审核(SSCCRCZXYWSLXT27)司法扣划A股非交易过户申报(SSCCRCZXYWSLXT22)49

49司法扣划A股非交易过户审核(SSCCRCZXYWSLXT28)（4）证券公司定向划转A股非交易过户、已注销账户证券划转A股非交易过户：定向划转、已销户账户证券划转A股非交易过户申报(SSCCRCZXYWSLXT41)2.1.2基础权限列表（1）权限一：在线业务受理系统-受理编号申请（SSCCRCZXYWSLXT00）在线业务受理系统-业务申报（SSCCRCZXYWSLXT01）在线业务受理系统-业务撤销（SSCCRCZXYWSLXT02）在线业务受理系统-业务概要查询（SSCCRCZXYWSLXT03）在线业务受理系统-业务详细信息查询（SSCCRCZXYWSLXT04）在线业务受理系统-业务状态查询（SSCCRCZXYWSLXT05）在线业务受理系统-业务附件删除（SSCCRCZXYWSLXT06）在线业务受理系统-业务申报历史查询（SSCCRCZXYWSLXT07）在线业务受理系统-业务撤销(新)（SSCCRCZXYWSLXT08）在线业务受理系统2.0-所有基础权限（SSCCRCZXYWJCQX**）（2）权限二：在线业务受理系统文件传输-查看目录（SSCCRCFTP_ZXYW**）（3）权限三：在线业务受理系统-在线业务查询（SSCCRCZXYWCHK**）2.2PROP用户权限检查使用PROP用户登录PROP网关管理软件，依次展开菜单[远程操作平台网关管理]-[本地网关服务器]-[网点管理]-[PROP权限列表]，检查该网点是否拥有相应业务的所有权限。2.3向组长赋权使用PROP用户登录PROP网关管理软件，在[用户管理]菜单下选中需要进行50

50赋权的组长，右键组属性，在组属性菜单中点击权限分栏，在可授权限列表中选中相应业务的基础权限和需要办理的业务权限，最后点击[增加]按钮，将选中的权限添加至该组拥有权限列表。2.4向操作员赋权组长登录PROP综合业务终端，依次展开菜单[用户管理]-[操作员管理]，选中本次应被赋权的操作员。在“组长权限列表”中选中相应业务的基础权限和需要办理的业务权限，点击右箭头将此权限添加到“操作员权限列表”中。51