期货从业法律法规考试复习资料

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1、期货法律法规-6u多选题1.期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。ABA：保障基金总额达到5亿元人民币B：期货交易所系统故障C：期货公司遭受不可抗力D：保障基金总额达到8亿元人民币页码：28；难易度：易；解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条。有下列情形之一的，经中国证监会，财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币;（二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。2.下列关于期货交易所合并、分立

2、的表述，正确的有（）。ACDA：期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B：期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除C：期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继D：期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继页码：33；难易度：易；解析：《期货交易所管理办法》第14条。期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其

3、债权、债务由分立后的期货交易所承继。3.期货公司风险监管指标包括（）。ABCDA：期货公司净资本、净资本与净资产的比例B：流动资产与流动负债的比例C：负债与净资产的比例D：规定的最低限额的结算准备金要求页码：102；难易度：易；解析：《期货法律法规-6期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衝量期货公司财务安全的监管指标。1.下列自然人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的

4、是（）。BCA：投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B：知识测试评分在60分以上C：投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少30笔以上的成交记录D：投资者应当具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历页码：150，151；难易度：易；解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第4、11、13、15条。期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码；投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货

5、交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。2.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其（）办理金融期货结算业务。ABA：客户B：非结算会员C：非结算会员的客户D：其他结算会员页码：96；难易度：易；解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。3.下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有（）。ABCDA：理事会会议至少每半年召开一次B：每次理事会会议召开前1

6、0日通知全体理事C：理事会会议有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过D：理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名页码：36；难易度：易；解析《期货交易所管理办法》第二十九条、第三十条、第三十一条。第二十九条理事会会议至少每半年召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十条期货法律法规-6理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。第三十一条事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会

7、议记录上签名。1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。ABA：在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B：除企业法人以外的其他经济组织C：期货投资咨询机构D：期货从业资格培训机构页码：39；难易度：易；解析：《期货交易管理办法》第五十三条。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。2.股指期货的投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。BCA：季度收入证明B：年收入证明C：近一个月内的金融类资产证明文件D：近三个月内的金融类资产证明文件页码：153；难易度：中；解析：《股

8、指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条期货的投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。3.以下属于内幕信息的知情人员的是（）。ABCA：期货交易所的管理人员B：国务院期货监督管理机构的工作人员C：期货公司营业部经理D：期货公司财务人员页码：22；难易度：易；解析：《期货交易管