期货从业资格法律法规考试复习资料

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1、一、单项选择题（本题共60个小题，每题O．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.在我国设立期货交易所，由（）审批。A.中国人民银行B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构2.期货交易所的管理办法由（）制定。A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B.乙为因违法行为或者违纪行为

2、被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年4.期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》．C.《中华人民共和国合伙企业法》D.《中华人民共和国外商投资法》5.期货公司在中国

3、证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A.1年B.2年C.3年D.5年6.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者

4、不批准的决定。A.20日B.30日C.2个月D.3个月8.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.该客户B.期货交易所C.期货交易所和该客户按比例D.期货交易所和该客户共同连带9.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权10.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A.期货

5、交易所B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构11.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门12.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》13.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A.监管会员及客户B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证

6、金标准14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.30日15.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A.变更交易所名称*B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则16.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.5B.10C.15D.3017.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订

7、有关细则和办法D.决定对违规行为的纪律处分18.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1519.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30％；30％B.30％；50％C.50％：30％D.50％；50％20.期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）A.

8、3％：3％B.3％；5％C.5％；3％D.5％；5％21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的