易哈佛期货法律法规考试重点(期货从业考试)

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1、数字归纳总结期货交易管理条例1.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定2.不得担任期货交易所的负责人和财务会计人员的情形：自被取消资格之日起未逾5年3.申请设立期货公司的条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；最近3年无重大违法违规记录；货币出资比例不得低于85%4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不批准的决定5.期货公司办理变更所有权、业务范围（变更5%以上的股权）等重大事件时变更注册资本，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定

2、，变更注册资本、国务院期货监督管理机构规定的其他事项应自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定6.期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续7.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至30交易日8.期货公司涉及重大诉讼，仲裁，或者股权被冻结或者用于担保应当5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告9.实行当

3、日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的为变相期货交易期货投资者保障资金管理暂行办法1.保障资金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成2.保障资金的后续来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳3.期货交易所在本办法实施之日起一个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户4.期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15在线题库：htt

4、p://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金1.当期货交易所、期货公司的保障基金总额达到8亿元人民币的时候可以暂停缴纳保障基金2.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表3.对期货投资者保证金损失的补偿原则：对个人投资者：小于等于10万元部分全额补偿，大于10万元部分按90%补偿；对机构投资者小于等于10万元部分全额补偿，大于10万元部分按80%补偿期货交易所管理办法1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会2.召开临时会员大会的情形：会员历

5、史不足交易所章程规定人数的23;13以上会员联名提议13以上理事联名提议可以召开理事会临时会议3.召开会员大会和理事会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员会员大会每年召开1次理事会至少每半年召开1次4.会员大会有23以上会员参加方为有效理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过5.会员大会、理事会、监事会和董事会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会6.理事会设理事长1人，副理事长1至2人董事长1人，副董事长1至2人7.每位理事只能接受一位理事的委托8.期货交易所设总经理1人，

6、副总经理若干人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届9.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告10.交易所设董事会，每届任期3年11.期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人12.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但应当于3日内报告中国证监会13.有价证券冲抵保证金的金额不得高于一下标准中的较低价值：有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍14.期货交易所应当按照手续费收入的20%

7、的比例提取风险准备金在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取1.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准演唱的除外2.期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表3.期货交易所应向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告4.当交易所涉及占其净资产10%以上或者

8、对其经营风险由较大影响的诉讼，应及时向中国证监会报告期货公司管理办