《走进WTO构筑整合型管理体系》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
走进WTO构筑整合型管理体系1722020年4月19日
1文档仅供参考走进WTO,构筑整合型管理体系不少企业为在国际市场竞争中取得有利地位,先后建立了质量管理体系、环境管理体系和其它管理体系。建立这些体系并取得认证证书,固然增强了企业的保障能力;然而分立的管理体系不论在贯标,认证,还是在实际运行过程中,给企业带来的负担及接口矛盾也是显而易见的;解决这一问题的有效途径是构筑整合型管理体系。企业实践、理论探讨都表明,建立整合型管理体系是可行且必要的。一、什么是整合型管理体系1、体系的属种关系每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系列子体系所构成的管理体系。(如图1所示)。管理体系1722020年4月19日
2文档仅供参考质量管理体系环境管理体系职业安全卫生信息安全财务其它ISO9000ISO14000管理体系管理体系管理体系管理体系OHSMS18000ISO177991、质量管理体系——ISO9000族标准2．1定义:由ISO/TC176质量管理和质量保证技术委员会制定的所有国际标准。2．2ISO9000族的四个核心标准ISO9000:质量管理体系——基础原理和术语ISO9001:质量管理体系——要求ISO9004:质量管理体系——业绩改进指南ISO/DIS19011质量和环境审核指南2、环境管理体系——ISO14000系列标准由ISO/TC207环境管理技术委员会制订的所有国际标准,当前已颁布了12项环境管理标准,如:ISO14001:1996环境管理体系——规范及使用指南、ISO14004:1996环境管理体系——1722020年4月19日
3文档仅供参考原则、体系和支持技术通用指南、ISO14010:1996环境审核指南——通用原则、ISO14011:1996环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核、ISO14012:1996环境审核指南——环境审核员资格要求、ISO14040:1997生命周期评估——原则和框架等。1、职业安全卫生——OHSAS18000标准BSI、BVQI、DNV、SGS等13个国家的认证机构经过多次讨论,于1999年发布了OHSAS18000族标准:（1）OHSAS18001职业安全卫生管理体系——规范（2）OHSAS18002职业安全卫生管理体系——OHSAS18001实施指南（3）1999年,国家经贸委根据OHSAS18001标准发布了中国的职业安全卫生管理体系试行标准(OHSMS)。2、三个标准发布的对象和目的（1）ISO9001:对象是顾客,强调组织对顾客的质量承诺（2）ISO14001:对象是相关方,强调组织对社会的环境承诺（3）OHSAS18001:对象是员工,强调组织对员工职业安全卫生的承诺1722020年4月19日
4文档仅供参考1、整合型管理体系组织按质量管理、环境管理、职业安全卫生管理等标准的要求,建立、实施和保持的统一体系,称为整合型管理体系。整合型管理体系的几种模式:（1）ISO9000+ISO14000（2）ISO9000+OHSMS（3）ISO14000+OHSMS（4）QS9000+ISO14000（5）QS9000+OHSMS（6）ISO9000+ISO14000+OHSMS整合型管理体系的审核模式;类型ISO9000ISO14000OHSMS1监督审核初次审核初次审核2监督审核监督审核初次审核3初次审核初次审核初次审核4初次审核监督审核初次审核•••••••••••1722020年4月19日
5文档仅供参考••••二、组织为什么要构筑整合型管理体系1、ISO9000、ISO14000、OHSMS三项标准的兼容性(共同点)（1）组织总方针和目标要求相同。组织总方针、目标质量方针目标环境方针目标职业安全卫生经营方针…方针、目标目标（2）都使用过程模式,结构相似,便于整合。（3）原理都PDCA循环过程:计划——执行——检查——改进(图3、图4、图5)质量管理体系的持续改进顾客(和其它相关方)顾客(和其它相关方)管理职责1722020年4月19日
6文档仅供参考测量、分析和改进资源管理要求满意产品产品实现输入输出图3ISO9001:标准过程方法模式图4ISO14000:1996EMS模式（1）都需要建立文件化的管理体系。持续改进ISO9001:4.2文件ISO14001:19964.4.4环境管理体系文件OHSMS:19993.4.4文件(5)都提出需要文件化的职责分工ISO9001:5.5.1职责和权限管理评审ISO14001:19964.4.1组织结构和职责环境方针OHSMS:19993.4.1机构和职责1722020年4月19日
7文档仅供参考(6)都提出需要建立目标和指标规划(策划)检查与纠正措施ISO9001:5.4.1质量目标ISO1400:19964.3.3目标和指标实施与运行OHSMS:19993.3.3目标(7)都提出要遵循法律法规要求ISO9001:5.1管理承诺ISO14001:19964.3.2法律及法规要求OHSMS:19993.3.2法律及法规要求(8)都提出要经过改进过程实现持续改进.ISO9001:8.5.1持续改进ISO14001:19963.1持续改进OHSMS:19992.3持续改进(9)都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性,适宜性和充分性。ISO9001:8.2..2内部审核图5OHSMS:1999管理模式5.6管理评审ISO14001:4.5.4环境管理体系审核4.6管理评审1722020年4月19日
8文档仅供参考持续改进OHSMS:19993.5.4审核职业安全卫生方针3.6管理评审(10)都要求对不符合项进行控制并加强培训教育ISO9001:8.3不合格品控制规划(策划)管理评审6.2.2能力、意识和培训ISO14001:4.5.2不符合实施与运行4.2.2培训、意识和能力OHSMS:19993.5.2不符合检查与纠正措施3.4.2培训、意识和能力(11)都要求对文件和记录进行控制ISO9001:4.2.3文件控制4.2.4记录控制ISO14001:4.4.5文件控制4.5.3记录OHSMS:19993.4.5文件和资料控制3.5.3记录管理(12)都要求组织在过程运行中进行沟通与交流.ISO9001:5.5.3内部沟通1722020年4月19日
9文档仅供参考7.2.3顾客沟通ISO14001:19964.4.3信息交流OHSMS:19993.4.3协商与交流(13)都要求组织的最高管理者任命管理者代表,负责建立、实施和保持管理体系。ISO9001:5.5.2管理者代表ISO14001:19964.4.1组织结构和职责OHSMS:19993.4.1机构和职责综上所述,三个标准相互兼容,有许多共同点,为组织建立整合型管理体系创造了有利条件。1、构筑整合型管理体系的意义（1）按照WTO规则,充分满足顾客、社会、相关方和员工的需要,构筑整合型管理体系,有利于提高组织参与国内外市场竞争的综合能力。（2）构筑整合型管理体系,可大大减少组织建立和种不同体系的工作量。把三个标准的相同要求统一在一个管理系统中,能够避免不同子体系之间的不协调甚至矛盾,保证管理体系的统一、有序,提高管理的有效性。如:按ISO9001:1994标准的要求,组织应编制17个程序文件。1722020年4月19日
10文档仅供参考按ISO9001:标准的要求,组织应编制6个程序文件,即:文件控制程序、记录控制程序、不合格(不符合)控制程序、内审程序、纠正措施程序、预防措施程序;按ISO14001:1996或OHSMS标准要求,也要编制以上程序;由于管理要求相同,可整合在一起编制。另外,培训程序、管理评审程序、信息沟通程序、标识和可追溯性程序、校正程序等,都可整合在一起。（1）整合型的管理体系为在组织内审和认证审核中同时审核不同管理体系要求创造了条件,从而显著降低了审核成本,减轻了企业负担。例1:250——500人化工企业250——500人化工企业初次认证(审核人日)年度监督(审核人日)复评(审核人日)ISO90001036ISO1400014．5510OHSMS1248共同ISO14001部分ISO90011722020年4月19日
11文档仅供参考ISO9001初次审核ISO14001初次审核10人日14.5人日整合型初次审核的总人日数:ISO9001+ISO14001一共同部分=10+14.5—共同部分<24.5(人日)例2:250-500人化工企业ISO14001ISO9000OHSMSISO14001初次审核14.5人日ISO9001初次审核10人日1722020年4月19日
12文档仅供参考OHSMS初次审核12人日图7整合型初次审核的总人日数:ISO9001+ISO14001+OHSM—共同部分=10+14.5+12—共同部分<36.5(人日)同理,组织内部的整合型审核也能够大大降低成本。三、组织如何构筑整合型的管理体系一般来说,组织构筑整合型的管理体系应按步骤做好以下工作:1、企业总经理(厂长)统一领导层思想并决策执行。2、建立构筑整合型管理体系的领导班子和工作班子。领导班子必须由最高管理者亲自负责,其职责为:(1)审定和确定组织构筑整合型管理体系的工作计划。(2)根据组织的总方针和总目标,制订并批准发布质量方针、环境方针和职业安全卫生方针和目标;(3)各部门职责、权限、职能的分配;(4)手册、主要体系文件的会审;(5)配备实施和保持整合型管理体系持续改进的资源。1722020年4月19日
13文档仅供参考工作班子职责:(1)执行工作计划;(2)对组织内部进行建立整合型管理体系分层次的教育培训;(3)根据企业的性质、规模和产品特点,法律法规的要求组织的编写整合型管理体系文件;(4)协调、督促、检查组织各部门在构筑整合型管理体系工作中承担的具体工作任务。1、在组织内部开展构筑整合型管理体系分层次的教育培训。2、根据法律法规和顾客、相关方、社会、员工的要求和企业的总方针制定组织的质量、环境、职业安全卫生方针。3、确定整合型管理体系各项要求在组织内开展的过程和活动。4、在企业内部进行整合型管理体系职能的分配,完善相应的职责、权限。5、根据各项方针、制定质量、环境和职业安全卫生的目标。6、根据目标制定产品实现、环境和职业安全卫生的管理方案。7、编制整合型管理体系的文件:（1）手册（2）程序文件（3）工作标准、作业指导书、记录。10、整合型管理体系文件的发布、宣教。1722020年4月19日
14文档仅供参考11、配备和落实整合型管理体系人力、财力、基础设施和工作环境的资源。12、整合型管理体系运行3—6个月。13、整合型内审员的培训,经考核合格后由最高管理者聘任。14、根据组织的实际情况,至少进行一次覆盖全部部门和要求的整合型管理体系的内部审核。15、不符合项纠正措施的跟踪验证。16、由组织最高管理者主持整合型管理体系的管理评审,评审组织整合型管理体系的适宜性、有效性和充分性,并提出组织持续改进的方向。四、早日构筑整合型管理体系,提高综合竞争能力建立、实施ISO9001、ISO14001、OHSMS整合型管理体系不但是必要的,而且是完全可行的。加入WTO后,企业及认证机构都将面临国际性、更有力、更直接的挑战。面对这样的竞争形势,我们的企业家应该及时调整战略,尽快构筑整合型管理体系,以扩大企业在国际上影响,增强国际竞争能力。(摘自8•1质量体系认证中心<质量认证信息>第7期)1722020年4月19日
15文档仅供参考质量、环境整合型认可与认证体系及其在日本的应用中国国家认证认可监督管理委员会赵宗勃前言1987年,国际标准化组织(ISO)发布ISO9000质量管理与质量保证系列标准,1996年又发布了ISO14000环境管理体系系列标准。这两个管理体系标准的发布对于统一标准,消除贸易中的技术壁垒,促进全球贸易发挥了重要的作用。同时,两项标准之间的兼容性,为企业建立整合型的管理体系,提高管理体系效率提供了重要基础。值得注意的是,尽管ISO在标准制订过程中已经充分考虑了两个标准之间的兼容问题,但由于各种原因,许多组织还没有按照ISO的指导思想建立整合型的管理体系,影响了管理体系有效性的提高。近几年,中国ISO9000认证发展比较快,ISO1722020年4月19日
16文档仅供参考14000认证也有了一定发展,但由于没有形成有效的整合型认可和认证体系,企业不得不分别按照两个标准的要求建立独立的管理体系,不得不取得不同认证机构认证,认证机构不得不申请多家认可机构的认可,既造成了资源的浪费,又影响了企业实施整合型管理体系的积极性。上述现象引起了笔者的一些思考。ISO9000标准与ISO14000标准作为ISO发布的两个管理体系标准,相互之间具有很强的兼容性,完全适合于建立整合型的管理体系。经过建立整合型的管理体系,实施整合型的认证与认可制度,将会促进中国的认证事业进一步向纵深发展,有效地促进企业提高整体管理水平,提高中国认可与认证工作在国际上的竞争力,为国民经济的发展做出更加突出的贡献。本文从建立整合型管理体系的可行性入手,探讨实施整合型认可与认证体系的必要性;同时,以日本为例,介绍ISO9000/ISO14000整合型认可与认证的一些具体做法和成功经验。希望能对准备建立整合型管理体系的组织和从事认可与认证工作的同志有所裨益。ISO9000与ISO14000的兼容性:建立整合性的管理体系的基础ISO在制定ISO9000/ISO14000标准时,充分考虑了标准的兼容性。其兼容性主要体现如下几个方面:1．兼容是ISO/TC176和ISO/TC207制订标准的指导思想ISO9000和ISO1722020年4月19日
17文档仅供参考14000是ISO成立以来发布的影响最广,最深,最远的管理型标准。在发布ISO14000:1996标准时,ISO就注意了两个标准之间的协调。ISO14001:1996<环境管理体系规范及使用指南>的”引言”中明确指出:”本标准与ISO9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则,组织可选取一个与ISO9000系列相符的现行管理体系,作为环境管理体系的基础”。在ISO9000系列标准修订过程中,ISO也把ISO14000标准的兼容性作为标准修订的重要指导思想。这充分表明了ISO希望使用标准的组织建立ISO9000/ISO14000整合型管理体系的愿望。2．两个标准的基本结构十分接近ISO9001与ISO14001标准在结构,章节上尽管不是一一对应,但其基本结构是一致的,这有利于企业按照两个标准建立整合型的管理体系。图1表示了两个标准结构上的兼容关系(Y)(X)管理手册方针目标指标管理层作业层(Y)ISO14001环境管理体系(X)ISO9000质量体系最高管理者1722020年4月19日
18文档仅供参考公司规范、操作手册工作标准、作业指导书从图中不难看出,两个标准都是从三个层面提出管理体系要求的。首先,最高管理层都以组织的方针目标为主线。尽管组织质量方针和目标与组织的环境方针和环境目标的具体内容明显不同,但在整合型的管理体系中能够由同一本质量手册加以描述,当然也能够用不同的手册加以描述。第二,管理层都是经过程序、规范或操作手册实现标准的要求,而且环境管理体系和质量管理体系的相当大部分要求是一致的,完全能够经过相同的规范、程序等加以规定和要求,对明显不同的部分则能够经过单独的程序、规范等加以体现。第三,在作业层面上,无论是质量体系要求还是环境管理体系要求,绝大多数要经过对作业者提出统一的工作标准或经过同一个作业指导书来实现,只有个别情况才会有单独的作业指导文件。1722020年4月19日
19文档仅供参考3．两标准的多数内容(要求)相同或相近(以ISO9001:1994为例)图2展示了两个标准要求一致的部分和不同部分,两个圆下边注明的是各自区别于对方的不同要求,两圆相交的部分则表示两个标准相同或相近的要求,包括组织结构和职责、培训与能力、管理体系文件,文件控制(数据)、实施与运作(合同评审、采购、过程控制)、监控和测量、不合格的纠正和预防措施、记录(质量记录的控制)、EMS审核(内部质量审核)、管理评审等。ISO14001ISO9001共同部分怒1．环境因素1.检查和测试2．法律和其它要求2.产品识别和可追溯性3．环境目标3.统计技术4．沟通5．应急准备和反应1722020年4月19日
20文档仅供参考这些内容能够在ISO14001标准附录B中查阅到,从中不难看出ISO14001:1996与ISO9001:1994之间存在广泛的对应关系,只有部分要求有所不同。但从审核角度看,这部分要求也是完全能够进行整合审核的。4．两个标准的制订原则和管理体系原理基本一致。第一,两套标准都是自愿采用的管理型标准。第二,它们都遵循相同的管理体系原理,经过实施完整系统的管理体系,在组织内建立起一个完整,有效的文件化管理体系。第三,它们都是经过管理体系的建立和改进,对组织的活动,过程及其要素进行控制和优化,实现方针承诺并达到预期目的。第四,它们都按照PDCA循环的思路,实现管理体系的持续改进。ISO9000与ISO14000之间的兼容性为标准的使用者建立整合型管理体系提供了基础;同时,对认可与认证领域实施整合型的认可与认证体系,建立多元化的审核员队伍提出了实际要求。整合型的认可与认证:认证领域发展的重要趋势1．整合型认可与认证的优势整合型认可认证的优势是多方面的。1722020年4月19日
21文档仅供参考第一,ISO9000/ISO14000整合型认可与认证体系有利于促进组织建立整合型的管理体系。经过建立整合型的管理体系能够减少建立体系的工作量,有利于减少不同体系要素之间的重复,避免管理系统的相互不协调甚至矛盾,保证管理系统的统一、有序,提高管理的有效性。第二,整合型的管理体系,为在认证审核中同时审核不同管理体系要求创造了条件,从而显著降低审核成本,减轻企业的负担,提高企业申请认证的积极性。第三,整合型管理体系的实施,能够为新的管理体系整合于现有管理体系提供经验(如职业健康与安全OH&S),实现真正的一体化管理。第四,整合型认可与认证能够促进权威性的认可与认证体系2．有关国际组织积极推动整合型的认证认可体系建立整合型的认可与认证体系是贯彻ISO/TC207和TC176鼓励建立整合型的管理体系的思想,满足组织建立整合型管理体系的愿望和要求的重要环节,已经成为国际认证领域发展的重要趋势。ISO,国际认可论坛(IAF),太平洋认可合作组织(PAC)等国际性组织已经采取措施,积极推进整合型的认可与认证工作。ISO正在制订ISO19011标准,作为质量管理体系审核与环境管理体系的共同标准。该标准对两个管理体系的审核员提出了共同的要求,为一个审核员按共同的要求注册为两个管理体系的审核员,为按照共同的原则,方法对整合型管理体系进行审核提供了依据。该项标准预计在底正式颁布。1722020年4月19日
22文档仅供参考IAF在制定有关认可机构、认证机构的导则时,充分考虑了整合型认可与认证的要求。ISO/IEC导则61是对认可机构的要求,该要求并没有将环境管理体系认证机构认可机构、质量体系认证机构认可机构的认可要求加以区分。ISO/IEC导则66(环境管理体系认证机构认可要求)和ISO/IEC导则62(质量体系认证机构认可要求)的内容也基本一致。这为各成员团体采用整合型的认证与认可体系打下了重要的基础。另外,ISO合格评定委员会(ISO/CASCO),PAC等组织也在积极寻求促进建立事合型认可与认证体系的途径与方法。3．多数发达国家已经建立起整合型的认可与认证体系自ISO14001:1996颁布始,多数发达国家就对建立整合型的认可与认证体系给予了足够的重视。这固然与它们对ISO/TC1476,TC207等组织鼓励建立整合型管理体系,实施整合型认可与认证制度指导思想的深刻理解有关,更重要的是预见到市场对整合型与认可与认证的迫切需要。由于它们对整合型认可与认证体系的认识,再加上其市场经济比较发达,能够比较容易地按照市场经济规律办事,使这些国家能够自由地从事多元化的认可与认证服务。1722020年4月19日
23文档仅供参考当前,日本的JAB、美国的RAB、英国的UKAS、德国的DQS、荷兰的RvA等认可机构多数已开始实施整合型的认可制度。整合型认可制度的建立,使一大批认证机构具备了开展整合型认证服务的资格。4．认证审核员向审核领域多元化发展认证机构开展整合型认证,对审核员提出了新的更高的要求。在整合型认证审核中,审核组中至少应有一名既能对质量体系要素,又能对环境管理体系要素进行审核的审核员;整合型认证审核的这一要求促进了审核员向审核领域的多元化发展,单一质量管理体系或环境管理体系审核员,越来越需要向横跨这两个领域的审核员发展。日本的整合型认可与认证日本在整合型认可与认证方面了取得了成功经验,非常值得我们借鉴。以下重点介绍日本适合性认定协会(JAB)和其认可的认证机构--日本质量保证组织(JQA)整合型认可认证的情况和一些具体做法。1．JAB的认可制度源于ISO9000,逐渐扩大到ISO14000和其它领域1722020年4月19日
24文档仅供参考日本在ISO9000:1987标准发布初期,对宣贯该项标准,按标准开展认证并不十分积极。但随着该标准在国际贸易中的作用越来越大,日本不得不对该标准予以重视。1991年正式将ISO9000系列标准(1987版)转化为日本国家标准JISZ9900。当时,已有多家国外认可与认证机构在日本从事认可与认证业务。在这样的情况下,日本工业标准调查会(JISC)于1992年向通产省建议组建日本的认可机构。1993年11月,非营利性质的财团法人组织--日本质量体系认证认可机构(JAB)按照民法第34条正式成立。1995年1月,日本正式接受世界贸易组织(WTO)的<贸易技术壁垒协议>(TBT)。同年,JAB根据JISC的建议,将JAB认可范围从质量体系认证机构认可扩展到了环境管理体系认证机构认可,实验室认可等其它领域(当时ISO14000:1996系列标准还没有正式发布)。1996年2月,JAB修改了章程以适应新的认可范围的要求,名称正式改为日本适合性认定协定(英文缩写JAB未变)JAB的目标是,开展合格评定并实现多种认可领域的认可计划,促进产业的经济的发展,促进国际间的相互认可。2．JAB开展的ISO9000/ISO14000认可与认证活动JAB作为日本最有权威,最具影响的认可机构,到8月共认可了33个质量体系(QMS)认证机构,4个QS-9000认证机构,13个QMS审核员培训机构,25个环境管理体系(EMS)认证机构,16个EMS审核员培训机构;注册QMS高级审核员1382人,总数为6825人;注册EMS高级审核员447人,审核员403人,实习审核员3932人,总数为4792人。1722020年4月19日
25文档仅供参考至6月,带有JAB认可标志的ISO9000认证证书达到12192张,约占日本认证证书总数(15873张)的80%;带有JAB认可标志的ISO14001认证证书达到3059张,也占日本认证证书总数(4048张)的近80%。3．日本ISO9000/ISO14000整合型认证机构情况JAB整合型认可服务的有效实施,使日本多数认证机构具备进行ISO9000和ISO14000两类标准的认证资格,如日本质量保证组织(JQA),日本规格协会(JCQA),日本环境认证机构(JACO),JSA,JUSE,JIA,JICQA等认证机构均是经过JAB认可的既可进行ISO9000,又能够进行ISO14000认证的机构。由于多数认证机构具备整合认证的资格,极大促进了日本ISO9000/ISO14000整合型认证,也带动了ISO14001认证。到6月,日本共发放了4048张ISO14001证书,占全球总数的18052张)的20%以上,处于绝对领先位置。4．JQA在整合型认证中的一些具体做法JQA是日本最大的一家认证机构,至底,共发放ISO9000认证证书5000多张,ISO14000认证证书700多张,均为日本第一。在其发放的ISO14000认证证书中,近半数是经过ISO9000/ISO14000整合型认证中积累了比较丰富的经验,取得了良好的效果。下面简单介绍JQA的一些做法。(1)整合型审核与认证适用的情况1722020年4月19日
26文档仅供参考整合型认证审核适用于多种情况,有多种组合方式,如ISO9000与QS9000的组合,ISO9000与OH&S的组合,ISO9000与ISO14000组合等,甚至能够扩大到ISO9000,ISO14000和OH&S三者的组合或更多组合。当前,以ISO9000/ISO14000组合为最多。(2)实现ISO9000/ISO14000整合型认证审核的基本要素第一,整合型审核要求两个标准审核过程基本一致。ISO14001认证审核分为预审核(第一阶段审核),认证审核(第二阶段审核)和监督审核,与ISO9000认证审核过程基本相同。ISO9000认证中的预审核不是一个必须过程,而ISO14000认证第一阶段审核几乎是必须进行的。因此,多数情况下两者的过程是一致的。第二,在整合型审核中,为了减少审核的过程,一般审核组需要一名同时具备QMS审核员和EMS审核员资格的组员对两个标准的共同部分部分进行审核。第三,为了提高审核的效率,如果审核组成员均具备两方面的审核资格则更好,这就要求认证机构必须多培训一些同时具备QMS和EMS审核员资格的审核员。(3)如何实现ISO9000/ISO14000的整合审核实施ISO9000/ISO14000整合审核,能够根据申请者的情况采取不同的方式。当前,JQA主要采用如下几种方式:ISO9001ISO140011722020年4月19日
27文档仅供参考A:监督+初评B:监督+监督C:初评+初评D:初评+监督注:1日本对ISO9000的监督一般为每年2次2复评包括在监督中3以上的方式同样适用于QS9000与ISO9000及ISO14000的整合评审。(4)整合型审核的人日数要求在整合型审核过程中,人日的分配是十分重要的。图3是一个比较典型的整合型审核人日分配示例:ISO9001共同ISO14001部分4人日1722020年4月19日
28文档仅供参考ISO9001ISO14001初次审核初次审核7人日7人日整合型审核的总人日数:ISO9001人日数+ISO14001人数一共同部分人日数=7+7-4=10人日(5)整合型审核结果的报告由于整合型审核由一个审核组完成,因此能够将质量体系与环境管理体系的审核情况及其结论体现在一个审核报告中,但多数情况下是形成两个审核报告,以便对应于认证证书(因为认证证书是分别发放的);至于审核过程中的首、末次会议,审核过程的管理等与单一管理体系审核没有区别,在此不作进一步的介绍。结语1722020年4月19日
29文档仅供参考实施ISO9000/ISO14001的整合型认可与认证不但是必要的,而且是完全可行的。当前,中国加入WTO的谈判已进入最后阶段,谈判中一个很重要的内容就是中国认可与认证领域的市场准入问题,加入WTO后,中国认可与认证领域必将面临其它国家认可与认证机构更加有力,更加直接的挑战。面对这样的竞争形势,我们必须及时调整战略,经过开展整合型认可与认证,促进中国的认可与认证体系尽快向规模化,集约化方向发展,扩大中国认可与认证体系在国际上的影响,增强中国认证企业的国际竞争能力。1722020年4月19日
30文档仅供参考建立质量、环境与职业安全卫生整合型管理体系探讨东北认证有限公司赵盛瑞随着质量管理体系认证和环境管理体系认证的快速发展,以及职业安全卫生管理体系认证的兴起,愈来愈多的组织开始关注这三个体系的结合,特别是已经过的质量管理体系认证的组织更为关注这种结合,希望经过一个审核组的现场审核,同时颁发ISO9001、ISO14001、OHSMS18001三张认证证书。为此,笔者就如何建立整合型管理体系和编制体系文件提出一些看法。一、建立整合型管理体系的大致步骤和主要内容1．组织的高层管理者应统一思想认识并果断决策要不要建立、如何建立整合型管理体系,组织的管理者是关键。特别是对建立与实施整合型管理体系的必要性、可行性应有充分的认识,也要对其艰巨性、复杂性有足够认识,以增强组织的领导和决策力度。1722020年4月19日
31文档仅供参考2．明确建立和实施整合型管理体系的领导班子领导班子必须由最高管理者亲自负责,其职责为:（1）审定组织构筑整合型管理体系的工作计划;（2）根据组织的总方针和总目标,制订并批准发布质量方针、环境方针和职业安全卫生方针;（3）调整组织机构,做好各部门职能的分配;（4）对手册、主要体系文件会审;（5）配备实施和保持整合型管理体系持续改进的资源。1．成立业务工作班子,做好组织协调工作（1）组织编制并执行工作计划;（2）对内部进行分层次的教育培训;（3）根据企业的性质、规模、产品特点、环境与安全特征,以及法律法规的要求组织编写整合型管理体系文件;（4）组织、协调、督促、检查各部门在建立与实施整合型管理体系的工作中承担的具体任务。该工作班子设置在哪个部门,叫什么名称,不是主要的。工作班子的成员中应有具备质量管理、环境管理、职业安全卫生管理、生产制造等技术专长的骨干,应熟悉本组织的企业管理,善于交流沟通,具备组织协调的能力。1722020年4月19日
32文档仅供参考4．开展整合型管理体系分层次的教育培训在建立和实施整合型管理体系的不同阶段中,应进行不同的培训。其主要内容包括:（1）有关ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准的基本知识;（2）对内审员和骨干进行ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准以及审核知识的培训;（3）对编制体系文件的骨干进行文件编制的培训;（4）在不同层次开展体系手册和程序文件的宣贯培训;（5）对作业人员进行作业指导文件的培训等。5．确定整合型管理体系的要求和应开展的活动要根据ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准的要求、结合组织产品、活动的实际情况,确定应开展的过程和活动。（1）确定建立和实施整合型管理体系的范围,包括哪些产品、活动场所、现场区域、过程、部门/车间等;（2）根据确定的管理体系范围,画出组织产品/服务活动的过程流程框图;（3）按ISO1722020年4月19日
33文档仅供参考9001标准的要求,结合上述(1)、(2)进行质量管理体系策划,明确其质量管理体系所需过程,应特别注意删减和外包过程;（1）按ISO14001标准的要求,结合上述(1)(2)进行环境管理体系策划,进行环境初始评审,掌握组织的环境管理工作现状;（2）按OHSMS18001标准的要求,结合上述(1)、(2)进行职业安全卫生管理体系策划,进行安全初始评审,掌握组织的职业安全卫生工作现状;（3）对(3)、(4)、(5)的结果进行汇总分析,找出共性和结合点,整理出包括ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准各项规定的整合型管理体系要求。6．进行整合型管理体系职能的分配,完善相应的职责和权限。（1）从整合的角度出发,对组织机构作适当调整、合并,理顺业务关系;（2）从整合的角度出发,按照ISO9001,ISO14001和OHSMS1800标准的要求进行部门的职能分配,确定其应承担的过程和要素以及工作任务;（3）按(2)的职能分配要求,对各部门/人员的职责与权限作出规定。7．制定质量、环境、职业安全卫生方针1722020年4月19日
34文档仅供参考方针能够是包括质量、环境、职业安全卫生方针三部分的整合型方针,也能够由质量方针和环境与职业安全卫生方针两部分构成,还可能由三个单独的方针组成。（1）满足ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准对质量方针、环境方针和职业安全卫生方针的要求;（2）充分体现最高管理者在质量、环境、职业安全卫生工作方面的指导思想和外部要求:（3）该方针与组织的总方针相一致。8．制定质量、环境、职业安全卫生目标与指标（1）满足ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准对目标和指标的要求;（2）目标和指标尽可能量化;（3）目标和指标应明确,以便于考核。9．制定质量计划和环境、职业安全卫生管理方案（1）满足ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准对质量计划和管理方案的要求;（2）计划/方案应便于实施和考核。10．编制整合型管理体系文件（1）质量、环境、职业安全卫生管理手册;1722020年4月19日
35文档仅供参考（1）共性程序文件;（2）特色程序文件;（3）作业指导文件;（4）记录。11．策划与配备整合型管理体系的人力、物力、基础设施和工作环境资源策划和配备资源的重点为:（1）为确保产品实物质量所必须的生产工艺设备和装置、检验测量仪器设备、基础设施等;（2）为确保环境守法达标所必须的环境保护措施装置、检验测量仪器等。（3）为减少危害和安全风险所必须采取的保护措施等;（4）确保整合型管理体系的建立和实施所需的对各类人员的配备和培训教育等。12．整合型管理体系的运行阶段在运行过程中要加强监控管理,主要包括:（1）适时对相关人员进行程序文件、作业指导书等培训,提高她们的意识和工作技能,提高过程运行的有效性;（2）1722020年4月19日
36文档仅供参考对运行过程状况实施测量、监测、检查等,及时发现问题解决问题,不断改进;（1）运行时间视组织的实际情况而定,一般为6个月以上。13．开展内部管理体系审核（1）进行整合型内审员培训并聘任和授权;（2）进行一次覆盖ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准全部要求和所有部门的内部体系审核。（3）组织责任部门进行跟踪验证14．进行管理评审（1）由最高管理者按计划组织进行;（2）评审整合型管理体系的适宜性、有效性和充分性。二、整合型管理体系文件的编制要点整合型管理体系文件一般包括四个层次。1．管理手册整合型管理手册能够有多种形式,其中较实用的有三种。(1)”三合一”式管理手册这种手册将质量管理、环境管理和职业安全卫生管理有机地整合在一个手册之中。其编制的要点如下:①一般能够从ISO9001标准的要求着手,查找”ISO1722020年4月19日
37文档仅供参考9001与ISO14001之间的对照表”和”ISO14001与OHSMS18001标准之间的对照表”,明确哪些条款能够对应,哪些条款不能对应(属特殊要求);将能够对应的条款与特殊要求综合起来构成整合型管理体系的总要求。②对从未建立三种管理体系的组织而言,可按照①中的总要求编制手册。③对已建立质量管理体系的组织而言,以质量管理手册为主体,按照①中的总要求结合ISO14001和OHSM18001标准具体条款的要求进行补充修订,编制出手册。(2)由质量管理手册和环境与职业安全卫生管理手册两部分构成①按ISO9001标准的要求单独编制质量管理手册;②对ISO14001和OHSMS18001标准的要求进行比较,综合构成环境管理体系与职业安全卫生管理体系的总要求,编制出”二合一”式的环境与职业安全卫生管理手册。(3)由三个单独的管量手册构成①按ISO9001标准的要求编制质量管理手册;②按ISO14001标准的要求编制环境管理手册;③按OHSMS18001标准的要求编制职业安全卫生管理手册。1722020年4月19日
38文档仅供参考2．体系程序文件程序文件可分为以下二种类型:(1)通用性的体系程序文件这类文件主要包括:文件控制;记录管理;不合格管理;内部体系审核;纠正措施;预防措施;培训;管理评审;信息交流与沟通;监视和测量装置控制等。(2)特定的体系程序文件①只适用于质量管理体系的程序文件:合同评审与协调;设计与开发;采购控制;生产和服务提供;产品的监视和测量等;②只适用于环境管理体系的程序文件:环境因素的识别和评价;法律法规及共她要求的获取和识别;应急准备和响应;环境管理体系运行控制;环境监测和测量及结果评价等。③只适用于职业安全卫生管理体系的程序文件:危害辩识、危险评价和危险控制;职业安全卫生管理体系运行控制;应急预案与响应;安全绩效测量和监测等。体系程序文件的编制,可由负责质量、环境、职业安全卫生工作的部门按其业务分工分别编制,同时注意程序文件的可操作性,以及各体系程序文件之间的协调性。3．作业指导文件1722020年4月19日
39文档仅供参考这类文件包括适用于质量管理、环境管理、职业安全卫生管理的各种作业指导书、工艺操作规程、工作标准、管理规定、规章制度等。组织可按ISO9001、ISO14001和OHSMS18001标准的要求以及体系程序文件的要求,由具体业务部门编制适合于实际操作的文件。要特别注意与体系程序文件的协调与衔接。4．记录记录包括整合型管理体系运行的记录、有关产品的记录、有关环保和职业安全卫生方面记录等。(原载于<中国质量认证>第12期)NQA整合型管理体系的一体化审核北京新世纪质量体系认证中心胡显国随着ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证的深入发展,愈来愈多的组织开始关注将质量管理体系与环境管理体系、职业安全卫生(OHSAS)管理体系结合起来,建立整合型的管理体系,同时向认证机构提出了对整合型管理体系实施一体化审核的要求,即经过一个审核组的一次现场审核,同时颁发ISO9001、ISO14001、OHSAS1722020年4月19日
40文档仅供参考18001认证证书,从而大大减少组织的管理成本,提高管理体系的运行效率。英国国家质量保证有限公司(NQA)在整合型管理体系的一体化审核工作中,积累了相当的经验,笔者将有关内容归纳整理,供参考。一、整合型管理体系的概念1.什么是整合型管理体系当前,存在三种形式的整合型管理体系(IntegratedManagementSystems):全面管理体系;调整型管理体系(即两个或三个管理体系并存,将公共要素整合在一起的管理体系);分离型管理体系(即两个或三个管理体系独立存在于组织之中,虽然体系未被集成整合,但组织能从一体化审核中得到好处)。(1)全面管理体系的框架结构(见图一)内部输入要求1.产品要求评审2.环境风险评价3.职业安全卫生(OH&S)风险评价外部输入要求1.企业概述2.产品标准(CE标志)3.顾客产品要求4.适用的法律法规和其它要求5.管理体系标准图一1722020年4月19日
41文档仅供参考第三章:运行程序1.作业指导书2.检测仪器3.计量工具4.应急计划第二章:体系程序1.共有程序2.质量程序3.环境程序第一章:业务策划1．业务计划2．现场方针3．目标4．管理职责5．组织程序全面管理体系具有以下特征:①体系趋向于进行多种业务的管理;②综合的业务策划过程;③综合的预算策划;④综合的质量方针和目标;⑤综合的质量、环境和OH&S风险评价;⑥综合的质量、环境和OH&S审核组;⑦使用拥有综合能力的员工和审核员;⑧一体化的体系程序和作业指导书。1722020年4月19日
42文档仅供参考(2)调整型管理体系的框架结构(见图二)质量管理体系1.质量方针和质量手册2.与产品有关要求的确定3.与产品有关要求的评审4.产品实现的策划5.设计和开发6.采购和采购产品的验证图二共有程序1.管理承诺2.文件控制3.培训、意识和能力4.计量5.不符合控制6.纠正和预防措施7.内部体系审核8.管理评审环境管理体系程序1.环境方针和EMS册2.环境因素识别3.法律法规和其它要求4.目标和指标5.应急准备和响应调整型管理体系具有以下特征:①体系结构趋向于适应多种标准;②分离的业务策划和预算;③分离的方针和手册;1722020年4月19日
43文档仅供参考④仅仅针对共有标准要素进行了程序一体化;⑤在标准没有表现出明显共有要素的方面,分列了程序和手册;⑥没有完全一体化,但体系设计了前后顺序(如相同的形式或程序编写要求),一般使用相同的审核员。2.什么是一体化审核(1)一体化审核允许客户将她们的质量、环境和职业安全卫生管理体系放到一起接受审核。(2)由来自质量或其它相关领域的专业审核员组成一个一体化的审核组审核组织的管理体系,以验证其是否符合相关标准的要求。(3)审核组将调整她们的行动,以确保每一个相关标准的要素(共有的和非共有的)均被审核范围覆盖。3.为什么选择一体化审核(1)伴随着各标准之间一致性内容的增加,许多组织建立了整合型的管理体系;(2)降低审核费用和审核的次数;(3)减少过程和连续管理时间的中断;(4)协调由于不同审核所造成的审核间的差别;1722020年4月19日
44文档仅供参考(5)建立更加紧密的客户/审核员关系;(6)有助于组织在这些领域的持续提高。4.整合型管理体系的好处(1)为组织提高共同的和连续的管理途径;(2)降低管理费用;(3)更有效的资源利用和业务计划;(4)各管理领域间能够取长被短;(5)提供对生产问题的全面监视并有助于寻求互助的解决方案;(6)提供满足质量、环境和职业安全卫生要求的全面的解决方案,如减少不合格品等于降低浪费和原材料的无效使用,降低产品的危险程度能够提高产品质量和满足顾客要求。5.建立整合型管理体系的困难(1)需要细化的专业指导,或者依靠外部的咨询帮助;(2)建立体系和进行审核都需要强有力的资源支持;(3)在执行和审核中,过程可能被中断;(4)在一个或多个领域,可能会因注意/资源不足使组织遭受审核不经过的损失。6.整合型管理体系的可行性1722020年4月19日
45文档仅供参考(1)都遵循PDCA循环的原理①质量管理体系的PDCA循环(见图三)QMS的持续改进图三顾客要求A管理职责顾客满意质量管理体系(P.D.C.A)结构信息流动P资源管理C测量、分析和改进增值活动D产品A管理评审②环境管理体系的PDCA循环(见图四)持续改进图四环境方针A管理评审环境管理体系(P.D.C.A)结构CCEMS审核P环境面貌1722020年4月19日
46文档仅供参考C保存记录P法律法规要求P目标和指标C不符合的纠正措施计划P管理方案C控制和监测D培训和交流D应急计划D运行控制D结构和职责D文件和文件控制1722020年4月19日
47文档仅供参考③职业安全卫生(OH&S)管理体系的PDCA循环(见图五)持续改进图五OH&S方针A管理评审环境管理体系(P.D.C.A)结构C审核P危险源辩识C记录和记录管理P法律法规要求P目标C事故,事件,不合格纠正措施P管理方案C绩效监测与测量D培训,交流和协商D应急计划D运行控制D结构和职责D文件和文件与资料控制1722020年4月19日
48文档仅供参考(2)各标准之间内容的兼容性见ISO9001:标准的附录A:ISO9001:与ISO14001:1996之间的对照表。(3)顾客的需要市场竞争迫使组织不断优化和组合其管理体系,不断寻求系统化、规范化的管理方法,使用最合理的管理成本,达到高效运作的目的。组织的这种需求,促进了整合型管理体系及其一体化审核的产生和发展。(4)认证机构业务范围多元化发展的需求顾客对认证需求的多样化,使认证机构的业务范围向多元化发展,认证机构认证业务的多元化发展,为实施整合型管理体系的一体化审核提供了资源保证。二、整合型管理体系的一体化审核1.两种情况的一体化审核(1)全面管理体系或调整型管理体系的一体化审核;1722020年4月19日
49文档仅供参考(2)同一组织中同时存在两个或三个分离的管理体系的一体化审核。2.一体化审核的主要依据(1)
50文档仅供参考在现场进行);检查文件化体系的执行是否满足标准要求;内审计划和管理评审的有效性;评审体系对全面审核的准备程度;评审认证范围;评审审核所需时间,编制计划。③预审核的体系评审内容包括:组织是否建立了文件化体系;体系是否以适当的详略程度覆盖了ISO9001/ISO14001/OHSAS18001的所有要素;文件化体系所规定的要求是否被实施;实施的记录是否充分;现场是否有相关的执照或许可证;对法律法规要求是如何识别和管理的;编写的体系文件是否与外部进行了交流和沟通;环境因素/影响是否被识别;质量与环境的持续改进如何实现。④内审和管理评审的内容包括:是否有内审方案;方案是否覆盖了文件化体系的所有方面;是否使用经培训的/有资格的审核员进行内审;是否有审核记录;这些记录是否充分记录了审核;不符合被怎样处理;对所的完成纠正措施是否形成文件并加以评审;是否进行了管理评审;体系的有效性是否被考虑。(2)审核准备①准备审核计划a.如果预审令人满意,审核员应当确认组织的雇员人数、经济活动分类代码和过程的复杂性;确认组织环境因素/影响的内部和外部影响;确认组织的地址、有关规章制度和现场的敏感区域;确定如何实施体系审核的转换(如果有);确认认证范围(1722020年4月19日
51文档仅供参考不能排除”未受控”的环境影响或变更的许可;应当包括暂时性活动,如分包方活动);决定/确认审核所需时间以及日期。b.审核组长应当与顾客联系,以制定审核计划并考虑:体系整合的方式(分离型、完全型或调整型);选择需要审核的部门/职能,给出可用来证明体系运行是否符合相关标准要求的代表性抽样;关注重要环境因素以及法律法规的职能/活动的控制点;确定审核人员和专业能力的可获得性;仔细研究并确定审核计划,以避免不必要的过程中断;确保审核时间充分。客户将被邀请与审核组长一同评审和改进审核计划(PDCA)。②选择审核组成员,包括资格充分、经验丰富的高级审核员;当地审核员;审核员的资格和技术专家的支持;审核员的专业范围(工作经历);审核员的特殊经验(环境因素、法律法规知识);专业机构(如IRCA、EARA、CRBA)的注册人员。应根据组织管理体系的一体化程度选择审核员,如对完全管理体系或调整型管理体系,应选用”两栖型”审核员。对分离型管理体系,审核组长应是两栖型审核员,审核员能够分别是ISO9000、ISO14000或OHSAS18000审核员。能够使用近似的培训、教育与经历选择法选择审核员。1722020年4月19日
52文档仅供参考③对审核组长的资格要求参加过经专业机构(如IRCA、CRBA)批准的EMS/QMS/OHSASMS高级审核员培训;参与3次(不少于15天)由高级审核员监督下的完全管理体系审核(组内不少于2名审核员);由高级审核员确认为合格。4.推荐注册的条件(1)如果存在区域性的小数量的一般不合格(没有严重不合格),应当推荐注册。推荐注册时,应当做到:在审核结论中,同意被审核方的纠正措施计划(CAP)或者由被审核方在20天内提供;纠正措施计划以适当的详略程度涉及到所有存在的问题,同时提出了负责人及完成日期;确认被审核方的纠正措施将在审核后6个月内或进行第一次常规监督审核以前完成;审核组长应为第一次监督审核制订计划。(2)当出现一个或更多严重不合格的情况,应当不推荐注册。不推荐注册时,应当做到:审核组长确保将严重不合格的情况记录在审核报告中;1722020年4月19日
53文档仅供参考审核组长应就被审核方未来的行动与其展开讨论,尊重她们投诉的权利;审核组长应当确定再核的日期,能够与被审核方制订审核计划。一体化管理体系的建立和实施中国电子技术标准化研究所杨启善摘要论述了建立和实施质量、环境、职业安全与卫生等一体化管理体系的思路和方法,提出了体系的框架结构、实施步骤以及注意事项。关键词一体化管理体系质量环境职业安全与卫生1一体化管理体系1722020年4月19日
54文档仅供参考一体化管理体系,是将两种或两种以上管理体系经过整合而形成的综合管理体系,根据其所包容的不同管理体系的数目,可依次称为二元、三元或多元一体化管理体系。建立和实施一体化管理体系,能够以较少的投入和较短的时间,达到或超过这些管理体系分别建立和实施的效果。当前,国内外正在推行的管理体系主要有3种:一是ISO9001质量管理体系,二是ISO14001环境管理体系,三是OHSAS18001职业安全与卫生管理体系。需要指出的是,ISO9001质量管理体系对于各行各业都是适用的,但对某些特殊行业来说,它是不充分的。因此,ISO允许这些行业在ISO9001的基础上提出补充要求,形成具有行业特色的标准。比如,ISO/TS16949:1999汽车工业供方质量管理体系,其补充要求多达50项,适用于为汽车制造厂提供零部件、材料、热处理、喷漆、电镀或其它外观加工的供方;TL9000电信行业质量管理体系,其增加的要求有83项,分别对电信行业的硬件、软件和服务提出了要求及度量指标。另外,还有AS9000航空业质量管理体系标准、ISO/FDIS13484医疗器械行业质量管理体系标准等。这些都是ISO9001派生出来的标准,有关单位在建立一体化管理体系时,应考虑自己的行业特点,将上述特殊要求吸收进来。1722020年4月19日
55文档仅供参考随着经济、贸易和科技的发展,可能还需要建立一些新的管理体系,比如电工电子产品安全认证管理体系、信息安全管理体系、食品安全卫生管理体系和社会保障管理体系等,。我们对相关标准必须予以重视,关注其发展变化,并在建立和实施一体化管理体系时,考虑这些因素,预留接口,待条件成熟时补充完善。1建立和实施一体化管理体系的依据2．1一体化管理体系是强化企业管理的需要现代化的企业管理涉及许多方面。日趋激烈的市场竞争和日益严格的法律法规都要求企业强化管理,不断改进其管理体系,运用系统化、规范化的管理方法,提高效率,降低成本,求得企业的生存和发展。为此,就需要建立和实施一体化管理体系,以便用较少的投入和较短的时间,达到多个管理目标。客观需求是推行一体化管理体系的基本依据。2．2各种管理体系均可纳入合格评定体系合格评定主要包括认证和认可两大类。各种管理体系的认证、认可活动虽然存在这样或那样的区别,但都具有一些基本的共同特征,如都要求对申请评定的实体进行试验或审核,并颁发合格证书,获证后都要进行监督。也就是说,它们都有客观的评定依据,都需要得到外界的承认,都是为了识别组织的强项和弱项,从而达到持续改进的目的。因而,对其进行一体化管理是可行的。2．3各管理体系均遵循PDCA循环原理(1)质量管理体系(QMS)的PDCA循环1722020年4月19日
56文档仅供参考P-策划:包括管理职责和资源管理等;D-实施:产品实现;C-检查:测量和分析;A-处理:采取措施,以持续改进过程业绩。(2)环境管理体系(EMS)的PDCA循环P-策划:制定环境方针,识别环境因素,确定法律法规要求、环境目标和指标以及管理方案、结构和职责,制定应急计划等;D-实施:培训和交流,运行控制,文件及其控制;C-检查:控制和监测,EMS审核和管理评审;A-处理:不符合项的纠正措施。(3)职业安全与卫生(OHS)管理体系的PDCA循环P-策划:制定有关方针,危险源辨识,克定法律法规要求,目标,管理方案结构和职责,应急计划等;D-实施:培训、交流和协商,运行控制,文件及其控制;C-检查:绩效监测,记录及其管理,审核和管理评审;A-处理:事故、事件、不合格纠正措施。(4)电工电子产品安全认证管理体系(CB)的PDCA循环1722020年4月19日
57文档仅供参考P-策划:提出认证申请,包括提交必要的资料,如产品技术条件或说明书、系统框图、电源原理图、安全件清单等;D-实施:按产品标准要求制造产品,按认证要求建立质量管理体系;C-检查:包括型式认可、安全认证和监督复查;A-处理:对不合格进行改进,报检测站复试或重新申请。(5)食品安全卫生管理体系(HACCP)PDCA循环P-策划:确定应用范围和管理职责;D-实施:危害分析和评估确定关键控制点,设定控制标准,确认体系有效性等;C-检查:建立监测方法和审核程序;A-处理:制定纠正措施。(6)信息安全管理体系的PDCA循环P-策划:确定信息安全要求,制定信息安全方针,明确信息管理范围。1722020年4月19日
58文档仅供参考D-实施:评估信息安全风险,确定风险区域,选择控制方式,实施控制。C-检查:对控制程序的有效性进行评审验证;A-处理:实物与环境安全,通讯与操作管理,访问控制,防病毒、防盗窃、防黑客措施等。2．4ISO9000已考虑到质量管理体系与其它管理体系的兼容性和一体化ISO9000:的2.11款指出:一个组织的管理体系的各个部分,连同质量管理体系能够合成一个整体,从而形成使用共有要素的单一的管理体系。这将有利于策划、资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性。组织的管理体系能够对照其要求进行评价,也能够对照国家标准的要求进行审核,这些审核能够分开进行,也能够合并进行。ISO9001:的0.4款指出,为了使用者的利益,本标准与ISO14001:1996相互趋近,以增强两类标准的相容性。本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合。即将发布的ISO1722020年4月19日
59文档仅供参考190011质量和环境管理体系审核指南,为这两种管理体系的一体化创造了更有利的条件。由上述分析可知,这些管理体系的对象和目标虽然不同,但具有许多共同点,如基本思想和方法一致,都着眼于持续改进,贯彻预防为主的思想,强调最高管理者的承诺,建立方针和目标,强调员工培训以及全员参与等;建立管理体系的原则一致,强调系统化,程序化的管理,必要的文件支持等;强调与其它管理体系协调运作,提高整个组织的效率和素质,节约资源,不断自我完善。3一体化管理体系的框架结构和特征当前,中国已有30000多个组织获得ISO9000质量体系认证证书,而希望建立一体化管理体系的组织大多属于这类组织。质量管理体系是按过程模式建立的,故一体化管理体系也应以过程模式为基础加以改造,赋予各个过程更为广泛的内容。其要点如下:3．1适用范围一体化管理体系的适用范围应根据组织的需要加以确定,至少应包含两种管理体系,有条件的组织,也可包含更多类型。3．2引用标准为了证实组织建立的一体化管理体系符合标准要求,必须根据确定的适用范围,引用下述相应的两个或多个标准:1722020年4月19日
60文档仅供参考GB/T19001:<质量管理体系要求>;GB/T14001:1996<环境管理体系规范及使用指南>;OHSAS18001<职业安全与卫生管理体系规范>;GJB9001A:<军工产品质量管理体系要求>;GB/T18305:<汽车行业质是管理体系>;BS7799:1999<信息安全管理体系>;HACCP(危害分析及关键控制点);CCEE标准(中国电工产品认证委员会标准);TL9000<通信行业质量管理体系>;AS9100<航空业质量管理体系>;ISO13485:1996<医疗器械行业质量管理体系>。3．3框架结构可用方框图表示(见图)输出1.外部承认(认证证书、合格证书等)2.组织素质持续提高测量、分析和改进1.检验、测量和监视2.收集和分析数据3.纠正和改进目标实现1.策划2.设计和开发3.业务开展4.逐项实现资源管理1.人力资源2.物资资源3.财务资源4.信息资源管理职责1.管理承诺2.方针和目标3.职责和权限4.管理评审输入1.相关方要求2.法律法规要求3.管理体系标准4.其它要求1722020年4月19日
61文档仅供参考3．4特征可概括为下述6点:（1）一个体系管理多项业务;（2）一次审核获得多项证书;（3）体系管理人员具有综合管理能力,一专多能,或者由多方面专家参与管理;（4）突出了不同管理体系的共性;（5）照顾了不同管理体系的差异。（6）体现了多快好省原则。4建立和实施一体化管理体系的注意事项4．1紧紧抓住共有要素,注意共性中的差异（1）输入要求。各种管理体系均有外部输入要求,但要求内容有差异。比如,QMS、EMS、OHSAS标准不但结构类似,相互兼容,而且遵循共同的管理原则,但标准的目的不同。发布和管理渠道不同。又如,相关方都要求组织能力高、形象好,但不同相关方要求的侧重点不同,顾客要求提供质量好的产品,社会要求不受组织污染影响,员工则要求生产环境确保身心健康。1722020年4月19日
62文档仅供参考（1）管理职责和资源管理。这是各种管理体系都不可缺少的内容,其中包括管理承诺、业务策划、组织管理、资源的确定和提供等。但要注意管理项目应包括一体化体系的全部内容。（2）程序。下述程序文件是各种管理体系都需要编制的,一体化管理体系首先应制定这些程序。主要有文件控制、记录控制、内部审核、不合格控制、纠正措施、预防措施;另外还有管理评审、计量管理、人力资源管理、信息资源管理、采购控制等。这些程序文件的内容应包括一体化体系的全部事项。4．2认真对待专有要素,注意差异中的共性(1)质量管理体系的专有要素主要有产品实现策划、设计和开发、标识和可追溯性、产品的监视和测量。这些要素主要是为了保证产品质量,增强顾客信任。如果用在其它管理体系,可把”产品”换成其它词汇,如”安全”、”环境保护”等。还应赋予”设计和开发”等要素以适当的含义。(2)环境管理体系的专有要素主要有环境因素识别、应急准备和响应等。前者指识别对大气、水体和土地等的污染,后者指这些因素突然暴发造成严重威胁时的对策。这些要素与职业安全与卫生管理体系专有有要素十分相似,能够互相借鉴。1722020年4月19日
63文档仅供参考(3)职业安全与卫生管理体系的专有要素主要有危险源辨识、评估和控制,应急计划等。前者指对化学、物理、生物、人体工效等方面威胁人身安全的因素的辨识、评估和控制。后者指危险因素造成灾难后果时的应对措施。(4)信息安全管理体系的专有要素主要有确定信息安全要求、明确信息安全管理范围、评估信息安全风险等。信息安全因涉及网络通讯、保密制度,具有许多特点,必须运用IT技术防止病毒攻击、计算机欺诈等。但其管理思路与其它管理体系并无区别。纳入一体化管理体系也是可行的。4．3认证要求如果一体化管理体系包括产品认证内容,如电工产品安全认证、食品安全认证,还应按相应标准和管理办法进行产品认证。4一体化管理体系的建立和实施步骤组织应根据本身生存和发展的需要,确定一体化管理体系的范围。不妨先建立二元一体化管理体系,待积累一定经验后再扩展为三元甚至多元一体化管理体系。组织最高管理者的决心和支持,是成功建立和实施一体化管理体系的首要条件。实施一体化管理体系的主要步骤包括初始风险评估、制订方针和目标、各级各类人员培训、制订管理体系文件并付诸实施,待运行适当时间后,进行内部审核和管理评审,必要时进行模拟审核,为最终经过认证作好充分准备。(原载于<世界标准化与质量管理>第10期)1722020年4月19日
64文档仅供参考综合管理体系——21世纪的企业管理模式南京理工大学经济管理学院管理工程系宋华明 韩玉启 内容提要 社会的发展、科技的进步和市场需求的不断变化,企业的管理模式也将随之变化。在ISO9000质量管理体系的框架下,兼容ISO14000环境管理体系与职业健康安全管理体系而建立的一种综合管理体系是适应这种变化要求的,协调与兼容三种体系的标准是广大工商业界亟待解决的问题。本文对综合管理体系的标准要素进行比较,探讨建立综合体系的必要性及整合措施。 关键词 系统 质量管理 管理体系 标准 1.未来企业管理方式的发展趋势1722020年4月19日
65文档仅供参考 随着科学技术的发展和社会的进步,企业管理方式将发生很大变化。未来企业管理方式的发展趋势是更加强调组织的社会责任。企业这个”法人”要象其它公众一样,遵守同样的价值观,珍爱工作环境。企业要在其影响范围内,实行自律,自行负责,按照一定的标准(或规范)形成一个新的运作模式,从而使各方(包括投资者、顾客、员工、承包商及全社会)共同受益。成功的企业越来越注重社会职责的履行,企业管理不但要维护和改进企业的利益,同时要维护和改进社会利益。企业的行为不能只考虑对组织有利,更要考虑对社会有利。未来成功的企业管理方式是让产品满足市场客户的需求,在企业的市场调研、产品开发、产品设计、生产制造、销售、使用直至报废的整个生命周期的过程中,实现企业的”承诺”,为社会谋福利,使社会满意;在企业组织内部,执行安全卫生与健康标准,文明组织生产,使企业的员工满意。图1 未来企业综合管理体系模式 图2企业综合管理体系数据库结构方案随着贯彻ISO9000的深入,贯彻ISO1722020年4月19日
66文档仅供参考14000的逐步展开,以及职业健康安全要求的提高,未来国际上企业管理方式将逐步形成一种按国际标准建立的”质量、环境、安全”三位一体的综合管理体系。企业的管理者要高瞻远瞩,适应21世纪质量要求,寻找一种合理的框架,才有助于组织理清其职能,实现组织的目标。建立”质量、安全、环境”三位一体的综合型管理体系(见图1),不是三种体系的简单迭加,而是按照系统原则整合而成的相互兼容、相互补充的有机地统一的综合管理体系。为适应世界经济市场一体化的格局,质量管理体系(QMS)模式采用ISO9000系列标准,保证生产出合格产品满足顾客的需求;环境管理体系(EMS)模式采用ISO14000系列标准,建立ISO14000环境管理体系是为了保护环境,节约资源,为人类造福。职业安全健康管理体系(OHMS)模式的建立,由于还没有统一的国际标准,企业能够结合各自的实际情况,参照英国职业安全卫生标准(BS8800)。建立职业健康安全管理体系,是为了改进员工的职业安全卫生状况,提高员工的健康水平。 2.三种体系标准的比较 (1)结构编排。ISO14000的结构编排大量借鉴了ISO9000系列标准的经验,继承了ISO9000的优点,抛弃了ISO9000的不足。ISO14000的结构编排与BS1722020年4月19日
67文档仅供参考8800惊人地相似(见表2),也是从安全与卫生出发到规划、实施与运行、检查与纠正措施及管理评审的PDCA环。 (2)指导思想。三种标准遵循了相同的管理思想:1)要求制定管理方针,针对管理体系的总目标作出承诺;2)注重管理意识和能力的培训;3)要求建立并保持分层次的文件化体系;4)强调”预防为主、不断改进”;5)全员参与全面全过程的管理思想;6)强调系统的环境性,注重于各相关方面的信息沟通;7)要求采用适当的管理技术;8)体系的实用性和有效性原则;9)不用于设置新的贸易壁垒;10)自愿性原则。 (3)体系运行方式。三种管理体系按照指定目标方针、计划、实施及运行、审核及更正、管理评价(PDCA)循环实现体系的持续改进。 (4)目的、范围和管理对象及标准要素。表1 ISO9001(1994)、ISO14001(1996)、BS8800目的、范围和管理对象比较 ISO9001(1994)ISO14001(1996)BS8800焦点给予预定的产品以信心对环境有影响的活动、产品职业安全和卫生宗旨顾客需求与愿望社会需求企业员工需求应用的最终结果证明产品的符合性(顾客满意)满足规定的方针与目标满足预定的方针与目标1722020年4月19日
68文档仅供参考(社会满意)(员工满意)涉及过程活动对预定的产品质量有影响的活动对环境有影响的一切活动对员工身心有影响的活动应用范围一个产品体系或组织的一部分组织的全部组织的全部表2 ISO9001与ISO14001、BS8800的要素比较ISO9001(1994) ISO14001 BS8800管理职责4.1--- ---质量方针4.1.14.1环境方针2.2职业安全卫生方针 ---4.2.1-2环境因素、法律与其它要求2.1.1职业安全卫生法律要求 ---4.2.3-4环境目标指标、环境管理方案2.1.2职业安全卫生管理指南组织结构4.1.24.4.1组织结构和职责2.4.1-2职责,组织安排管理评审4.1.34.5管理评审2.6管理评价质量体系4.2--- ---1722020年4月19日
69文档仅供参考总则4.2.14.0总则0总则质量管理体系文件4.2.14.3.4环境管理体系文件2.0职业安全卫生管理体系质量体系程序4.2.24.3.6运行控制2.3计划质量计划4.2.34.2策划2.3计划合同评审4.3.34.3.6运行控制2.4.2组织安排设计控制4.44.3.6运行控制2.4.2组织安排文件和资料控制4.54.3.6运行控制2.4.2组织安排采购4.64.3.6运行控制2.3计划,2.4.2组织安排顾客提供产品的控制4.74.3.6运行控制2.3计划,2.4实施及操作产品标识和可追溯性4.8--- ---过程控制4.94.3.6运行控制2.3计划,2.4实施及操作检验和试验4.104.4.1监测和测量2.5检查测定活动检验测量和设备的控制4.114.4.1监测和测量2.5检查测定活动1722020年4月19日
70文档仅供参考检验和试验状态4.12--- ---不合格品的控制4.134.4.2不合格、纠正和预防措施2.5审核及更正行动纠正和预防措施4.144.4.2不合格、纠正和预防措施2.5审核及更正行动 ---4.3.7应急准备和反应2.3计划搬运贮存包装防护和交付4.154.3.6运行控制2.4实施及操作质量记录控制4.164.4.3记录2.4.2组织安排内部质量审核4.174.4.4环境管理体系审核2.5.3审核培训4.184.3.2培训、意识和能力2.4.2组织安排(培训)服务4.194.3.6运行控制2.3计划统计技术4.20--- --- 4.3.3信息沟通2.4.3联络3.三种体系一体化的必要性1722020年4月19日
71文档仅供参考 (1)管理的系统原理的要求。根据系统的观点,为达到组织的管理效果总体最佳,其所有管理活动都必须纳入一个整体予以考虑,这就意味着任何管理子系统都应该成为组织管理系统的一部分进行运作,有关国际组织提供的信息表明,整合三种管理体系,使之兼容、成为一整体,从而达到节约管理资源,提高整体效益的目的。 (2)管理体系发展的趋势。建立综合管理体系,企业的管理就会上一个新台阶,在管理中,使责任、权限更加明确清晰;单一的系统容易被员工所接受与掌握,使用共通的程序,可简化作业;节约审核的时间和费用,也为企业带来直接的经济效益及深远的社会效益;组织经过建立综合管理体系,统一组织管理,统一文件控制,统一审核和管理评审,以便用最少的管理资源达到最佳的管理效果。英国一家制药厂把ISO14000、BS8800纳入ISO9000质量管理体系,建立了综合管理体系,节约费用400万英镑,取得了极大的经济效益。表3是丹麦各类企业申请ISO9000与ISO14000认证的统计结果。可见,建立综合管理体系是一种趋势。 表3 丹麦各类企业申请ISO9000与ISO14000认证的途径与所占的比例(单位:%)企业类别直接申请ISO14001先申请ISO9001/2再申请ISO14001同时申请ISO9001/2和ISO140011722020年4月19日
72文档仅供参考大型企业01486中型企业261164小型企业58338 (3)审核与认证的需要。三套标准对应的体系认证活动,将给企业的质量保证、环境管理和职业安全管理造成许多重复甚至混乱状况,也造成职责与权限的交叉和混淆,不易于文件的控制,并造成系统资源的浪费。况且每种体系进行频繁的审核,其费用企业也承受不了。建立”质量、安全、环境”三位一体的综合管理体系,简化体系的评审与认证活动,是全球工商业界的共同呼声。 4.建立综合管理体系的对策 质量是企业的生命,这是一个永恒的话题。在综合管理体系中,质量管理体系是核心。综合管理体系要在ISO9001的框架下兼容ISO14000与BS1722020年4月19日
73文档仅供参考8800,这意味着标准的共同要素能够由组织采取一种共有的方法予以实施,来消除不必要的重复或相互矛盾的要求。可采取以下措施: 凡是能够相互兼容的要素,以及描述这些要素的文件能够在综合体系中通用(共享)。随着体系的运行和不断完善,特别是体系之间的沟通和协调,随着通用(共享)文件的比例不断增大,两个体系之间的联系越紧密,它不但能够减少企业编写文件的工作量,而且能够使企业管理系统简化,提高系统的有序化程序,使系统更稳定、更有效能。经过体系文件的通用化(共享),为实现两项工作一起做,一次审核发多个证书的做法创造条件。 为实现子系统的文件与数据共享,需要进一步增加信息管理要求,加强信息网 络的建设,加速信息收集、传递与统计、处理。优化综合管理系统的数据库管理,设立共享数据库,达到通用文件和数据的全局共享。数据库结构方案见图2。 在现有ISO9000质量体系文件中增加质量因素的概念。在ISO9001中,没有明确质量因素概念,但从发展的趋势及ISO14001及BS1722020年4月19日
74文档仅供参考8800来看,增加质量因素的评估是十分有益的,它能够使我们在质量体系中更能抓准重点,实施更加有力的控制。 在综合体系中增加质量、环境、职业健康安全方面的法律法规要求,使企业管理步入标准化与法制化,保证体系的运行与法制环境相协调。 进一步明确持续改进的观点。按照规划、实施与运行、检查与纠正措施的PDCA环的模式对三体系进行有机整合,形成一套全面管理体系手册、全面管理程序及作业指导书和表格等,从而构成单一的一套金字塔式的文件结构。 5.结束语 在ISO14000系列标准颁布以后,广大工业界强烈要求这个标准与ISO9000应具有高度的协调与兼容,特别在合格评定方面。受到了ISO技术局(ISO/TMB)和ISO合格评定委员会(ISO/CASCO)的高度重视,ISO/TMB要求ISO/TC176和ISO/TC207两个技术委员会密切合作,成立联合工作组,具体负责ISO9001与ISO14000.1BI的协调事宜。国际标准化组织(ISO)成立的技术咨询小组(TAG)建议,不要将ISO9000质量管理和质量保证标准以及ISO1722020年4月19日
75文档仅供参考14000环境管理标准合二为一,但要让企业更易于实施这两个标准将其兼容。融合三个标准,意味着标准的共同要素能够由组织采取一种共有的方法予以实施,消除不必要的重复或相互矛盾的要求。该建议旨在让准备实施这两个管理体系标准的用户在两个标准之间找到一个较好的接口。 中国是发展中国家,国民生产尚处于社会主义的初级阶段,技术进步和企业规范也相对落后,因此,企业改变职业健康和安全、环境方面的无序管理更为重要,迫切需要开展环境管理体系和职业健康安全管理体系方面的标准化工作,以规范企业的行为。QMS、EMS、OHSMS的兼容与协调并非把三个体系合并,而是在系统的原理指导下有机整合,旨在按照国际标准建立一套全面的综合管理体系,优化企业管理,提高企业竞争力。企业的发展要依靠科技和管理两个轮子,在建立先进管理体系的同时要采用先进的科学技术。企业标准化是这两者的基础,是技术与管理的接口过程。综合管理体系的建立最好是为了有效的运行,最好由管理者来推动。企业的最高管理者基于对正在出现的市场需求和发展趋势作出预测,能为改进自身管理,增强企业活力而建立管理体系。中国当前的认证/认可制度范围单一,且分属于不同的主管部门,客观上容易造成标准实施领域内孤立地强调各个管理体系,这与国际标准的整体发展趋势不一致,在很大程度上,违背了广大顾客的愿望,有关方面应予以关注。(原载于<中国标准化>1999年2期)试论管理体系一体化运行1722020年4月19日
76文档仅供参考随着组织对规范化管理认识的不断提高,宣贯国际管理标准、取得认证证书的组织越来越多,有的组织已取得了多个管理体系的认证证书。多个管理体系的同时运行给组织的管理带来了新的课题。笔者认为,处于这种情况下的组织,应做好如下工作:一、建立全面质量一体化管理体系全面质量一体化管理体系是指组织在自己的所有管理领域,以质量管理为核心,以质量管理模式为基础,容纳、结合有关专业管理的要求,建立统一、协调的有机管理体系并进行总体运行,以实现组织的管理目标。当前,国际标准化组织(ISO)已经颁布了质量保证体系、环境管理体系和计量检测体系管理标准。这些标准在结构、内容上都有相同或相似之处,为组织管理体系的一体化运行奠定了基础。组织原来就应只有一套管理体系,而不应由于强调专业管理、专业分工而割裂了管理系统。一体化管理体系应该包括组织各方面的专业管理内容,是组织唯一的管理体系。二、明确职责理顺职能1722020年4月19日
77文档仅供参考各管理标准与组织的管理工作是专业管理与综合管理的关系,组织没有必要为应付认证机构的审核而增加内部管理机构。对于专业管理中以前没有的工作,只需在职责和过程中增加新的要求就能够了。如果组织增设新的体系运行管理部门,势必在体系运行和专业管理方面造成职能交叉、工作重叠,反而不利于发挥专业管理的作用。一、保持手册的独立性虽然在各管理标准中只有ISO9000族标准明确提出了编制质量手册的要求,但其它管理标准也隐含了对手册的编制要求;同时,由于ISO9000族标准、ISO14000系列标准各自的要求不同,组织建立的质量体系、环境管理体系应分别编制管理手册,以便对管理体系的核心要素及其相互作用进行总体描述。计量检测体系是质量管理体系的一部分,既能够将标准的要求纳入质量手册合并描写,也能够单独编制手册。二、统一共性程序文件1722020年4月19日
78文档仅供参考在各管理标准中,共有要素有7个,分别是管理评审、文件控制、计量检测设备控制、纠正和预防措施、记录控制、体系内审、培训要素。在不同的管理标准中,由于各要素的控制内容大同小异,不同的体系完全能够使用统一的程序文件,统一管理的要求,以减少组织的文件数量。1、对具有共性的程序文件,应遵守以下管理原则:由组织的综合管理部门负责编制、印发、更改、换版;组织中同一个管理内容只能使用同一份有效的文件。2、组织进行管理评审活动时,一般能够把与各体系有关的部门召集起来,将各体系的内容统一评审,甚至能够出一个评审报告,还能够把各体系的评审内容搞成汇编,只要能分清职责、分别实施即可。3、在”文件控制”程序中,要明确各体系文件的管理程序,绘制矩阵表,明确各部门在文件编制、审核、批准、印发、更改、换版中承担的职责。4、在”记录”控制中,除明确规定已形成记录的收集、编目、归档、查阅、贮存、保管、处理程序之外,还应明确规定对计量检测记录的特殊管理要求(见GB/T19022.1.4.8)。5、虽然”纠正和预防措施”在各个体系中的要素名称不一致。可是管理要求是相同的。程序中要体现PDCA循环的管理思路,也能够采用矩阵表的方式明确各部门在程序中的职责和分工。6、内审在各体系中都是重要的要素。各管理体系每年要进行单独内审1—1722020年4月19日
79文档仅供参考2次,还要迎接认证机构的监督审核1-2次,审核的内容多有重复,给组织正常的管理活动带来很大不便。因此,能够联合进行内审。这样做,还能够省去不同体系之间的很多沟通工作。年度内审计划以采取滚动审核方式为宜。每次审核时,能够由各体系的审核人员组成联合审核组,结合不同的标准要求,编制一份全面的检查清单,共同实施现场审核;一个部门每年联合审核1-2次,应避免各个体系分头审核。对各体系共同要求的审核记录,能够复印后分别由专业管理部门保存;审核报告能够统一编制,也能够分别编制;不符合项要分别下达:分别进行验证。1、对”培训”要素,不同体系的总要求是一致的,即首先确定每个体系对职工的培训要求,然后分别实施。在培训控制程序中,能够先把总的管理内容、工作程序规定下来,然后在程序中增加几个附件,分别规定各个管理体系对相关人员的培训及能力要求。附件也能够搞成汇编。一、两个管理体系中共有的管理内容要使用同一个程序两个以上体系共有的管理内容要使用共同的管理程序。例如:应急准备与响应、信息交流、法律法规、目标指标管理以及事故报告、调查、处理等。根据组织和行业的特点,对内部工作中与管理体系类似的工作内容也要合并使用同一个程序。例如:化工行业的”1722020年4月19日
80文档仅供参考化学危险品的控制”、”放射性物质控制”,机加工行业的”噪声污染控制”,水泥行业的”粉尘污染控制”等,均能够合并其管理程序。一、统一三层文件对在基层使用的操作性三层文件,如”生产操作法”、”安全操作规程”、”环保操作规程”等,应立足岗位进行文件合并。即:同一岗位的操作文件,要包括各管理体系的综合要求,最大限度地减少各岗位人员使用的文件数量。三层文件统一后,要做好文件审批权限的分工,如果组织中各体系的管理者代表是同一人,即能够由她全权行使文件的审批权;如果管理者代表非同一人,则要明确规定文件审批权限的分工。同时,不论何种情况都要做好文件管理职责的分工。(原载于<中国质量认证>第9期)1722020年4月19日
81文档仅供参考企业管理体系的一体化北京市环境保护宣传教育中心任洪涛随着ISO9000标准和ISO14000标准的推行、质量体系认证和环境管理体系认证的广泛开展,人们在考虑如何使ISO9000、ISO14000和拟议中的ISO职业安全与卫生管理体系标准结合起来,建立一体化的管理体系,以提高企业管理的效率和水平。本文就此作初步探讨。1、一体化的可能性和必要性从标准的内容和制订过程来看,虽然质量管理体系(QMS)和环境管理体系(EMS)是彼此独立的客量体系,但ISO在其制订或修订过程中考虑到了相互的兼容,其核心的管理体系要素二者相似,包括方针的建立、组织的机构和职责、文件控制、监测与测量、内审,以及环境评审等。对企业来说,经过ISO9000和ISO1722020年4月19日
82文档仅供参考14001认证,所得到的收益也是相似的,都是使企业的形象和竞争力得到提高,且两种体系的建立和实施过程也有类似之处。美国质量技术公司的调查结果显示,在已经过ISO9000认证的企业中,有34%在推行ISO14001;而在未经过ISO9000认证的企业中,只有11%计划推行ISO14001。产生差异的原因在于已推行ISO9000质量管理体系的企业,再推行ISO140001将相对容易些。这也说明两个体系的相关性,其中有相当一部分资源两者能够共享。从审核(或咨询)的角度来讲,将两者联合起来进行审核(或咨询)是有益的。例如,在同一时间段内,能够对组织生产经营活动的质量方面和环境方面分别进行审核(或咨询),着眼于各自相关的标准的符合性。联合的审核(或咨询)至少在两个方面能够使体系的建立和认证过程更为有效:（1）假定审核方(或咨询方)的审核员(或咨询专家)有足够的资格进行这两方面的审核(或咨询)(当前已有相当一部QMS审核员经过再培训成为EMS审核员),能够由同一个审核方(或咨询方)既审核(或咨询)ISO9000又审核(或咨询)ISO14001,从而使委托方为审核方(或咨询方)负担的差旅、食宿等费用降至最低。同时,也有利于审核员(咨询专家)对组织的管理体系有更全面和深入的了解,这对于组织自身来说也有很大价值。（2）不论是在初次认证还是复审的过程中,将ISO1722020年4月19日
83文档仅供参考9000和ISO14001评审活动结合起来,联合审核,能够将其对企业正常运行的干扰降至最小。而且,相对于分别审核,还有可能减少评审所需要的时间。近年来,已有企业将当今流行的”质量”、”环境”、”职业安全与卫生”三大管理体系概括组合为”QUENSH管理体系”(”QUENSH”是QUality,Environ-ment,Safety&Health的头一或两个字母),即包含质量、环境、职业安全与卫生在内的统一的管理体系,试运行表明,较之这些管理体系分别运行有更高的效率。例如:l能够确保将涉及到不同方面的要素经过一个统一的计划使之紧密结合;l将以往各自为政而又互相重复的书面工作减少为仅仅需要针对一个体系所做的书面工作;l由于只有一个统一的文件,便于存档和审核。简而言之,”QUENSH管理体系”经过将这三个领域合并为一个统一的管理体系,使这三个管理体系中交叉的部分归一化,减少了重复性的工作。对于某些企业说,包含质量、环境、安全和卫生的QUENSH管理体系还不能够完全满足其管理的需要。比如,她们要求将规范的管理控制体系扩展到财务管理等其它领域,酝酿建立所谓”1722020年4月19日
84文档仅供参考一体化管理体系”(IMS)。期望这种客理体系能够把对一个组织的所有要素的管理都考虑在内,且是一个开放的系统,便于适时地将其它要素补充进来;或作为各要素管理体系的一个支持体系,凌驾于各体系之上,以维系各体系之间的联系。1、一体化的途径和障碍从管理体系的发展历史以及企业建立管理体系的现状来看,企业管理体系的一体化大致有三种途径:(1)从一开始就开发和建立一个涵盖各管理要素的综合管理体系;(2)先集中力量建立某一要素的管理体系,然后逐渐将其它管理要素融入原有单一体系中,实现管理体系的一体化;(3)独立建立不同要素的管理体系,等这些要素都建立和实施后再考虑建立一个维系各体系之间联系的支持性的一体化体系。应该看到,第一种途径实际上是一种比较理想化的途径有”一劳永逸”的优势,但从理论上的思考到体系实际的建立,其间还有较大的差距,困难颇多。其中一个最主要的原因是,涵盖如此诸多要素的管理体系可能是非常纷繁复杂的,如何理清各要素之间的关系,将是一个非常庞大的工程,且其中有许多不确定因素在起作用。一些企业的经验也证实了这条途径是困难重重的。第二种途径最大好处是能够充分利用原有体系建立的经验,但实现的周期较长。第三种途径实现的周期则更长。1722020年4月19日
85文档仅供参考从另一个角度讲,一个一体化的管理体系是否能够成功,很大程度上取决于这个管理体系究竟要完善到什么程度,或通俗地讲,期望这个体系究竟能够有多好。为此,首先要明确目标、划分责任等等,而比这更为困难的,可能是对企业文化定位的分析和评估。阻碍一体化管理体系建立的障碍也一般存在于部门之间,特别是不同部门的员工其工作范围的局限性。比如说,在一体化管理体系中,可能要求一个环境管理人员除了做好本岗位工作外,还能够对经营活动有更多的关注,而不但仅是局限于原来传统的管理或技术性岗位。1、结论现行的管理体系(质量管理体系、环境管理体系、职业安全与卫生管理体系等等)一体化的趋势在不断增长,这种一体化的模式将使体系的建立以及审核和认证过程更为高效,而对客户来说也意味着成本的节约和收益的增加。一体化管理体系的概念也正在发展,最终将能够发展到这样一个程度:包括质量、环境、安全与卫生、财务、营销、人力资源等等要素均被融入一个整体的可实施的管理体系中,而不是分别建立这些要素的管理体系,各自为政。(原载于<世界标准化与质量管理>杂志社1999年第11期)1722020年4月19日
86文档仅供参考1722020年4月19日
87文档仅供参考一体化管理体系与一体化审核的发展趋势英国索菲尔德大学谷来丰约翰•夏普在最近几年中,管理体系化的思想已被产业界广泛地接受,管理体系的研究也成为产业管理的主要课题。ISO9000和ISO14000这两个管理体系国际标准的发布以及产业界追逐国际标准的热潮使得管理体系化的趋势更加明显。在这种形势下,BSI于1996年5月发布了英国标准BS8800一职业健康和安全管理体系指南。BS8800的发布顺应了产业界的需要。因为企业管理人员已经意识到,职业健康和安全的管理已经成为继质量和环境之后的第三个最被受益者关注的问题。为解决BS8800仅为指南、不能作为认证依据的标准这一问题,BSI又联合其它几个组织,以BS8800为模本,于1999年4月编写并发布了OHSAS18000一职业健康和安全审核系列标准。该标准分为两部分:OHSAS18002-OHSAS18001一职业健康和安全管理体系一要求;OHSAS18002-OHSAS18001的实施指南。OHSAS1722020年4月19日
88文档仅供参考18000系列标准的推出,为企业和认证机构提供了建立和审核职业健康和安全管理体系的依据,弥补了BS8800的不足。然而,在产业界积极采用国际/国家标准,建立质量、环境及职业健康和安全管理体系时,由于标准本身固有的问题,使三个体系在运行中出现了一些问题。第一，由于三种标准侧重不同,ISO14000以及BS8800/OHSAS18000系列标准鼓励将环境及职业健康和安全的内容纳入质量管理体系中,但怎样纳入没有明确的答案。企业为了满足不同标准认证的需要,宁愿做重复劳动,出现三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象。第二，由于认证审核不统一,企业为了获得三种证书,就得接受三种审核。不但使企业的审核费、交通费和接待费大量增加,而且还要耗去管理人员和员工大量的时间和精力。当前,虽然有些认证机构推出了ISO9000与ISO14000标准同时审核的服务项目,但远远未达到理想的程度。第三，如将三具不同的管理体系建立为单一的管理构架,则相互协调的工作量很大。如果三个不同标准的审核员对同一问题(例如文件的控制)有不同的解释和要求,企业的有关人员就会无所适从。尽管存在以上问题,研究人员也发现,这三个标准涉及的问题关联性很强。1722020年4月19日
89文档仅供参考1、三个标准均采用PDCA(计划—实施—检查—措施)改进模型作为基本骨架。尽管ISO9001:1994的PDCA结构并不明显,但这种结构已经隐含于20个要素之中。ISO9001:已将隐含变为明确要求。2、三个标准共享文件、记录、内审、管理评审、培训等管理要素,其它多项要素也能够基本对应(OHSAS18001提供了三个标准的对照表)。三个标准产生的思路是一致的。3、就质量、环境、职业健康和安全的性质而言,关联性是很明显的。如果质量控制不好,就要多出废品、浪费能源和原材料,废品处理也可能带来污染;由于环境污染的受害者往往首先是企业职工,就同时产生了职业健康和安全问题。在危机四伏、乌烟瘴气的操作环境中,不可能制造出好的产品。在一些高风险行业中,这种关联性会更加明显。例如:石油开采行业井喷失控事故的发生、化工行业中发生的火灾和爆炸、核电站放射性物质的泄漏等。这些事故一旦发生,既是质量事故,又是环境灾难,十有八九有人员伤亡。因此,需要采取综合的措施,将质量、环境、职业健康和安全放在一起考虑。经过以上分析能够得出结论,将三个管理体系合并,形成单一管理体系(一体化管理体系)是必要的,也是可行的。1722020年4月19日
90文档仅供参考自1996年以来,一体化管理体系(IMS)一词在各种管理类文章中被越来越多地引用。例如:TranmerJ的<解决一体化管理体系中存在的问题>,RichardHall的
91文档仅供参考1、一体化管理体系应成为三个标准的有机融合,而不是三个体系的简单相加。在一体化管理体系建立之前,应该形成IMS标准作为建立一体化管理体系的依据。这一标准可能仍采用PDCA作为基本框架。2、一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量,企业应根据IMS标准的要求,建立一个体系,编写一本手册和一套程序文件,实施统一的内审和管理评审。3、一体化审核应由一次审核、三张证书,向一次审核、一张证书(IMS证书)过渡。4、培养”三项全能”的一体化审核员将成为认证机构、培训机构的培训重点。5、质量、环境、职业健康和安全的单项审核/认证与一体化审核/认证将长期并存;在多数行业中,特别是高风险行业,单项审核/认证将逐渐被一体化审核/认证所替代。(原载于<中国质量认证>第7期)1722020年4月19日
92文档仅供参考1722020年4月19日
93文档仅供参考ISO14000与ISO9000及BS8800上海爱佩技术咨询有限公司随着”中国EMS认证机构认可委员会”的正式成立,中国ISO14000环境管理体系认证已全面开展,关心ISO14000标准贯彻和认证的企业也愈来愈多。由于中国ISO9000标准的认证制度的确立不到8年,大多数企业是这2、3年刚获取ISO9000认证注册的,接踵而来的ISO14000认证和不久将来将要出台的ISO16000(相当于BS8800)认证,使企业感到迷茫,不知如何对应,特别是那些计划要贯彻ISO14000标准的企业对内部如何协调这些管理体系更为关心。因此本文以经过对上述标准的比较,达到帮助企业理解ISO14000标准及考虑如协调各管理体系(ISO9000及ISO16000)的目的。1722020年4月19日
94文档仅供参考具有扩大倾向的国际标准化的管理体系自1987年7月国际标准化的组织颁布了质量体系标准(ISO9000系列)及依据该系列标准实施质量体系认证以来,1996年9月国际标准化组织又颁布了环境管理体系标准(ISO14000)并开展了依据该标准的认证。进而将在不久的将来,以BS8800(英国标准)(劳动安全卫生管理体系)作为一个蓝本,制定国际标准化的劳动安全卫生管理体系(可能为ISO16000)标准(现阶段还未确定)。国际标准化的管理体系标准,就象这样在不断扩大着范围。本文将以各管理体系特别是以ISO14000和ISO9000标准为中心,就基本的考虑方法、着眼点、目的、相关方、要求内容、标准的扩展、认证审核的应用等作一研究比较,根据该比较,使我们掌握应该留意的要点,针对国际标准化的管理体系标准的扩大趋势,采取适当的措施,建立相互相容的、便于协调的管理体系。ISO14000和ISO9000及BS8800的比较1722020年4月19日
95文档仅供参考国际化的管理体系的基本考虑出发点是创造公平、公正的竞争环境,为构筑自由、公平交易的市场,在当今的国际化时代消除关税和非关税壁垒的呼声很高。正因如此,向消费者提供质量保证、为生存者进行环境保护、还有为了职员在劳动安全方面采取充分的措施,这些都是必然的了。如果不去做这些应该做的事,例如边污染环境边生产,制造出的产品看起来是以很便宜的价格提供给了消费者,但对那些充分考虑环境表现的生产者和那些劳动者来说,是剥夺了生产者的市场和那些劳动者的劳动场所,这决不能说是公平、公正的竞争。也就是说,随着以认证制度来明示那些对环境保护采取持续改进的企业的同时,为使所有消费者、生存者、相关方周知而公布这些信息,对这些企业进行社会化的、经济的、正确的评价的同时,更重要的是使全社会都知道环境保护是能够做到的。ISO14000和ISO9000以及BS8800标准(不久有可能作为ISO16000颁布)虽然各自的目的不一样,但基本的考虑方法是一样的。下面我们来看看她们的比较(参见表1)。1）着眼点ISO9000着眼于”保护消费者”,ISO14000着眼于”保护生存者”,BS8800的着眼点为”保护就业人员”。2）目的1722020年4月19日
96文档仅供参考ISO9000的目的是”保持质量体系”,ISO14000是”保护环境和持续改进”,BS8800是”保持劳动安全卫生和持续改进”。1）动机实施ISO9000标准的动机能够举出以下几例等:（1）加强公司内部的质量管理和质量保证;（2）改进公司内部的质量管理和质量保证体系;（3）使国内和国外企业之间的贸易往来顺利等。区分项目ISO9000ISO14000BS8800基本考虑方法根据国际的管理体系确立公正、公平的竞争环境着眼点保护消费者保护生存者保护就业者目的保持质量体系保护环境和持续改进保持劳动安全卫生和持续改进动机(1)加强公司内的质量管理和质量保证;(2)改进公司内部的质量管理和质量保证体系;(1)把环境改进作为企业活动固定下来;(2)贯彻总公司的方针;（1）使就业人员或相关者的劳动安全卫生面的风险极少化;（2）保持和改进劳动安全卫生活动;1722020年4月19日
97文档仅供参考(3)使国内和国外企业之间的贸易往业顺利等。(3)提高企业的声誉;(4)遵守国际准则;(5)为了环境保护活动的评价。(3)提高企业的声誉;(4)遵守国际准则。对象体系质量管理体系环境管理体系劳动安全卫生管理体系企业、组织、产品等能够限定特定产品组织企业或组织相关方组织内相关者供方和消费者(协作企业、流通、物流、工程、服务提供者)供方、生存者和利害关系者(地域居民、地域社会、顾客、投资方、保险公司、行政当局、生态系等)供方、就业人员和利害关系者(地域居民、地域社会、顾客、投资方、签约者、保险公司等)组织内活动仅组织内部分活动能够(实质上包含着组织外的相关方)组织全体活动(派出的职员、总公司内协力企业职员、企业内其它组织的职员等)组织全体活动(派出的职员、总公司内协力企业职员、企业内其它组织的职员等)1722020年4月19日
98文档仅供参考要求的内容方针抽象、非公开、重视最高管理者的意志要求具体、公开,重视最高管理者的意志要求具体、公开,重视最高管理者的意志计划依据管理程序进行管理建立有企业自己独特性的体系抽出环境因素重视环境影响的评价完全遵守法律法规依据管理程序进行管理抽出数字化危险因素制定对危险影响评价项目的对策完全遵守法律法规依据管理程序进行管理实施和运行确定组织、明确职责和权限强调产品的标识和可追溯性确定组织、明确职责和权限企业内外相关者的信息交流、识别潜在事故或紧急情况,作好应急准备和响应确立组织、明确职责和权限企业内外相关者的信息交流、识别潜在事故或紧急情况,作好应急准备和响应检查和纠正措施明确统计技术的应用有必要开发适合组织的监视和测定方法有必要开发适合组织的监视和测定方法1722020年4月19日
99文档仅供参考内外审核内部审核和外部审核内部审核和外部审核当前对外部审核还不适用内部审核(自主管理的管理体系)管理评审最高管理者对体系进行定期的评审是必须的最高管理者对体系进行定期的评审是必须的最高管理者对体系进行定期的评审以及根据企业内外环境的变化实施临时管理评审是必须的标准的扩大限定于质量体系标准正向环境标识、生命周期影响评价(LCA)、环境表现评价等方面扩大作为环境管理体系的一部分被使用获取注册认证的企业能够向社会表示在履行社会职责当企业有认证要求时应用逐步地就会被应用于认证审核证证审核的应用已被应用于认证审核已被应用于认证审核基本发展趋势各个管理体系之间肯定会被要求一体化、效率化在遵守最低限度的规则之上,有必要体现自己的个性和独创性实施ISO14000标准的动机有以下等:（1）把环境改进作为企业活动固定下来;（2）贯彻总公司的方针;（3）提高企业的声誉;1722020年4月19日
100文档仅供参考（1）遵守国际准则;（2）为了环境保护活动的评价。就BS8800来说可有以下动机:（1）使就业人员或相关者的劳动安全卫生方面的风险极少化;（2）保持和改进劳动安全卫生活动;（3）提高企业的声誉;（4）遵守国际准则。1）对象（1）在体系方面,就管理体系的这一特点来说全都是相同的。ISO9000是质量管理体系,ISO14000是环境管理体系,BS8800是劳动安全卫生管理体系,各自都有自己的管理对象。（2）从企业、组织、产品的观点来看各标准,ISO9000标准除了以企业、组织为认证对象外,还能够限定特定产品的范围。ISO14000标准的审核和建立体系是以组织为对象的。BS8800标准的对象为企业或组织。2）相关方（1）就组织内外的相关者来说,ISO1722020年4月19日
101文档仅供参考9000标准除以供方和消费者为主体外,分供方(流通、物流、工程、服务提供者)的协力也是很重要的。ISO14000标准的相关方是供方、生存者和利害关系者(地域居民、地域社会、顾客、投资方、保资方、保险公司、行政当局、生态系)等。BS8800的相关方有供方、就业人员和利害关系者(地域居民、地域社会、顾客、投资方、签约者、保险公司)等。（1）就组织内活动来说,ISO9000标准的场合仅组织内部分活动是能够的。但本质上不但是组织全体的协力,还需要组织外分供方(流通、物流、工程、服务提供者)的协力才能成功。ISO14000标准和BS8800是以组织全体活动为原则的,仅组织内相关方是不够的,派出的职员、总公司内协力部门的职员等必须按同一总方针开展活动。1）要求的内容(1)在方针方面,对ISO9000、ISO14000、BS8800来说都重视最高管理者的意志。也就是说最高管理者将方针(目标和实施策略)向每一位员工明确示意是非常重要的。在ISO1722020年4月19日
102文档仅供参考9000标准中,对方针的要求能够是抽象的,不要求将方针作为信息公开。而在ISO14000和BS8800标准中要求将方针具体表现,并作为信息公开发布。(2)在计划方面,ISO9000、ISO14000和BS8800标准都要求明确业务程序,并根据此程序进行管理。也就是说根据管理程序进行管理是非常重要的。在ISO14000标准中对于企业来说,要求建立有特性的体系、抽出环境因素、重视环境影响的评价、完全遵守法律法规。在BS8800标准中,抽出和数字化危险因素、制定对危险影响评价项目的对策、完全遵守法律法规等是重要的。（1）对于实施和运行来说,3个标准都要求确定组织、明确职责和权限。另外ISO9000标准还要求产品的标识和可追溯性,ISO14000和BS8800标准中要求的是企业内外相关者的信息交流、识别潜在事故或紧急情况,作好应急准备和响应。（2）在检查和纠正措施方面,ISO9000标准要求明确统计技术的应用。ISO14000和BS8800标准中要求适合组织的监视和测定方法及方法的开发。（3）对于内部审核,ISO9000和ISO14000标准要求实施内部审核和接受外部审核。BS1722020年4月19日
103文档仅供参考8800因重视自主管理的管理体系,要求实施内部审核,当前对于外部审核还不适用。（1）在管理评审方面,ISO9000和ISO14000标准中最高管理者对体系进行定期的评审是必须的,BS8800标准中最高管理者对体系进行定期的评审以外,还要求根据企业内外环境的变化实施临时的管理评审。（2）标准的扩大ISO9000被限定于质量体系标准,没有考虑扩大。而ISO14000正向环境标识、生命周期影响评价(LCA)、环境表现评价等方面扩大。今后在其它领域,如财务方面等也会逐步制定国际标准的管理体系。各个管理体系之间肯定会被要求一体化、效率化。另外,各企业在遵守最低限度的规则之上,有必要体现自己的个性和独创性。BS8800标准有可能稍加修改就被作为国际标准而采用。8)认证审核的应用ISO9000和ISO14000标准已被应用于认证审核,而BS8800标准还没有被应用。可是,当企业有认证要求时就可应用。BS8800标准逐步也就会被应用于认证审核这已是趋势。另外,也有将BS1722020年4月19日
104文档仅供参考8800作为环境管理体系的一部分使用的,获取注册认证的企业能够向社会表示履行着社会职责。结束语获取认证给企业能带来商业机会和利益,企业已深有体会。经过上述ISO14000、ISO9000和BS8800标准的比较,期望企业能在建立管理体系时能做到整体的考虑,真正经过各种认证给企业带来商业机会和利益,而不是使企业内部形成各自独立的、相互消弱的、形而上学的管理体系。(原载于<中国ISO14000认证>1999年第2期)1722020年4月19日
105文档仅供参考如何在建筑行业推广环境管理体系与职业安全卫生管理体系北京国环环境管理与咨询中心钱静1722020年4月19日
106文档仅供参考环境管理体系和职业安全卫生管理体系是一套系统化、程度化,同时具有高度自我约束,自我完善机制的科学管理体系。在中国实施环境、安全管理,不但能够强化企业的管理,还能够达到保护环境和职业安全与健康的目的,也有利于增强企业的凝聚力和竞争力,破除国际贸易壁垒和改进自身形象。中国在1996年同步转化了ISO14000系列标准,环境管理体系在中国已推广5年。而职业安全卫生管理在1999年11月国家经贸委才出台试行标准至今才运行一年多,同时起动两套体系的企业在中国还不多,如何搞好环境、安全的整合对我们是一个新挑战,也是一种新机遇。一、方针的一致性企业应根据环境特点及安卫风险特点制订环境安全卫生方针,方针的整合体现了最高管理者将环境、安卫管理纳入一体化管理的态度和指导方向;方针的整合有利于员工的参与和了解,更利于对外宣导,企业应不只停留在对方针文字的整合方面,更重要的要从整个管理模式上达到两体系的和谐与统一。二、环境因素辨识、评价及危害辨识、风险评价的一致性1、环境因素识别和危害辨识。1722020年4月19日
107文档仅供参考环境管理体系的的管理对象是环境因素重点是重要环境因素,而职业安全卫生管理体系的管理对象是针对企业活动安卫风险重点是不可承受风险及重大风险。如何同步完成环境因素辨识和危害辨识是摆在每个企业面前的难题。笔者近来对一家建筑企业同时开展环境及安卫体系咨询指导工作就这一过程工作有一些感想,可供即将开展环境、安全、卫生管理体系一体化的企业参考。首先应根据建筑企业活动特点分别将临建阶段、主体施工阶段、装修阶段、办公后勤管理、保修活动等划分成不同工艺过程,并针对工艺过程中的每项细小活动辨识环境因素及危害事件和危害因素。环境因素的辨识是根据物质不灭原则和能量守恒原理,分别针对每项活动写出资源、能源输入及污染物产出即可完成环境因素辨识。危害辨识针对每项活动写出投入设备、设施、人力、物资、能源,根据投入和产出可辨识出工艺过程每项活动的危害事件。并对特定危害事件存在的危害因素从人的不安全行为(包括人员教育缺陷、人员身体缺陷、防护用品缺陷、违章操作、违章指挥等方面)、物的不安全状态(包括设备缺陷及资质缺陷、安全防护缺陷、电气设备、设施缺陷、物质带有毒性、腐蚀性、爆炸性、易燃性缺陷等)、管理缺陷(包括管理制度不健全、管理监查力度不够,安全员短缺、消防缺陷等)、作业环境缺陷(包括作业面狭小缺陷、特殊季节缺陷、照明缺陷、临边防护缺陷、地质缺陷、通风缺陷、安全标识缺陷、周边影响等)等方面充分辨识可能存在的危害因素及现存危害因素即缺陷。在进行环境因素辨识时不单要考虑其活动中的环境因素,还应包括产品服务中的环境因素,如楼房在使用中的环境因素也应进行辨识。1722020年4月19日
108文档仅供参考运用以上方法可保证环境因素及危害事件和危害因素辨识的充分性。在体系建立初期做一次较全面系统的工作,在整个公司范围内进行辨识,涵盖公司经营活动范围及施工全部类型、阶段。各分公司在每次新开工时可参照公司总辨识清单进行辨识和确认,利于公司管理和操作在施工行业不失为一种好方法。1、环境因素评价和风险评价。环境因素评价方法和风险评价方法应能体现施工行业特点并简便易行,这时我们推荐一种方法将重要环境因素和风险等级评价出来。首先设立评价准则,满足以下要求的评为重要环境因素:A现场管理不符合相关法律法规要求及其它要求的;B污梁物排放超过国家或地方法律法规排放标准的;C涉及全球性环境问题的环境因素;D涉及地区性突出的环境问题的环境因素;E使用有毒有害化学品、危险品的环境因素;F有较大的节约潜力的原辅材料消耗类的环境因素;消耗量较大能源资源类的环境因素;G一旦发生时可能引起重大环境事故或影响的环境因素;H现有管理措施(制度)不完善的环境因素。风险评价方法的评价准则的制订应依据危害因素的类别及相关内容分级给出不同定性评价准则。对于不可承受风险评价准则可考虑哪些危害因素相互作用可能造成重伤、死亡、重大财产损失;对重大风险评价准则可考虑哪些危害因素相互作用能造成轻伤及中度财产损失的情况,这样即可将风险等级评出,并在下一循环中便于更新。一、目标、指标、管理方案的策划1722020年4月19日
109文档仅供参考目标、指标是方针的具体体现,在设定环境、安全目标、指标时,首先应考虑法律、法规要求,满足方针的承诺,考虑重要环境因素及安卫风险、财务及运行和经营要求相关方之观点。环境、安卫目标、指标既可有环境安卫的单项目标,也可设立共用目标、指标,如提升员工意识;提高设备完好率等。目标、指标能够分为改进型、管理型、监测型,对于改进型目标、指标应制订具体措施消除或减小污染和危害;对于管理型目标应用运行控制程度管理,对于监测型目标特别属于应急性情况应加强监控、测量和制订应急响应程度管理;针对安卫相关目标、指标方案还应在制订后对其残余风险和附加风险进行评价并加强日常的监督、检查和评审,在目标、指标、方案完成后还应评审实施的有效性。一、体系文件的策划及整合1722020年4月19日
110文档仅供参考文件的架构包括手册、程序文件和作业指导书三级文件。环境、安卫两套体系同步建立、实施、运行、实施,有利于文件系统实行整合更能有利于管理和实施。手册的编制应能符合环境、安卫两个标准的要求,要明确环境、安全组织机构和职责及资源配置。程序文件的策划包括要素程序文件和运行控制程序文件两部分。要素程序文件除环境因素识别、评价程序;危害辨识、风险评价和控制措施策划程序;绩效监测和测量程序;事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序;环境监测和测量程序;环境不符合、纠正和预防措施程序外,其余7要素均可共用一套程序文件,该7要素在编制程序时必须同时满足两个标准要求。运行控制程序策划其控制对象既包括对重要环境因素的控制要求,又包括对评价出的需要采取控制措施的风险的控制要求。运行控制要体现全过程控制原则并符合相关环境及职业安全卫生法律、法规要求。运行控制程序既有两体系共用的控制程序,如设备、设施管理程序,电及电气管理程序,化学品管理程序,物资管理程序等;又有职业安全卫生控制程序,如特种作业管理程序,员工健康及女工保护程序,劳动防护用品管理程序,施工安全管理程序,饮食卫生管理程序等;也有环境体系控制程序,如粉尘控制程序,水污染控制程序,固体废物控制程序,资源、能源消耗管理程序等。三层次文件作业指导书的整合应同时满足环境、安卫管理要求,体现岗位特点。围绕不同施工类型来编制,要具有可操作性,便于员工理解和执行。一、在实施运行中应注意的事项1、各级领导的重视与支持是建立现代化企业管理制度的一个重要环节,只有领导亲自抓才能取得良好的环境、安卫绩效,使得环境、安卫管理真正纳入科学化、系统化的国际标准规范中,带动各部门管理向更高一层迈进。领导的重视与支持应体现在要配备充分的人力、物力、财力、专项技术支持,职责明确,掌握体系基本知识并了解体系运行情况,组织实施相关管理工作。1722020年4月19日
111文档仅供参考1、”全员参与”,这里我们所指的全员既包括了企业内部员工,也包括了外部相关方,体系的建立与实施有赖于大家共同的努力。环境管理体系的外部相关方主要是供方和承包方,而安卫体系的外部相关方包括了供方,特别关注点是进入现场来访者、现场工作的分包方等。整个环境、安卫绩效及管理水平的提高取决于全员的参与。方针的实现,目标、指标的完成,重要环境因素和风险的控制必须建立在全员参与的基础上,经过提高全体人员的环境、安卫意识和能力,才能将各种隐患消灭在未发生阶段。2、做好培训工作文件发布后代表着体系进入试运行阶段,在实施运行中最重要的任务就是开展各级教育培训,根据不同的培训需求有计划、有步聚地对全体人员进行培训。中高层领导要了解有关手册内容和法规知识及职责;重点岗位人员掌握相关程序文件和作业指导书及法规知识;特种人员要掌握专项技能,并取得资格,持证上岗,内审员要经过适当培训取得资格并掌握手册、程序文件及法律法规知识;外部相关方要经过教育培训;一般员工要了解体系基础知识,提升环境、安卫意识。培训效果的好坏直接影响体系实施的效果,因此说培训工作很重要。3、建立监督检查机制1722020年4月19日
112文档仅供参考体系是否运行的有效要在实践中加以检验,经过运行,能够发现文件实施的有效性及效果的有效性,这就需要建立监督检查机制,经过各级、各部门日常的检查及时发现不符合(包括文件的不符合和实施中的不符合),及时加以纠正。还可经过内审检查整个体系在某一要素和某一方面的失误,并经过更高一级管理评审论证体系的充分性、有效性、适宜性。(原载于<中国ISO14000认证>第2期)ISO9000与ISO14000体系的兼容性中国进出口认证中心燕航当前希望建立环境管理体系和取得ISO14000证书的企业大致可分为三种情况:l已通质量体系认证,希望进一步取得ISO14000证书;l希望同时建立环境管理体系和质量保证体系;l只想取得ISO14000证书。由于近年来ISO9000认证在中国的广泛开展,属于第一种情况的企业为数不少。下面笔者经过一家企业的实例说明该类企业如何建立环境管理体系和经过ISO14000认证。1722020年4月19日
113文档仅供参考一、引言实际上,在环境管理体系文件和质量和管理体系文件之间,有许多可兼容的部分(见表一)。因此在多数情况下,将环境管理体系文件纳入现有的管理体系是可行的,也是较为快捷有效的办法。由于在企业内部,环境管理和质量管理一般由不同的职能部门负责。因此在贯彻ISO14000环境管理体系时,企业能够选择将环境管理和质量管量合并写入一套手册之中;也能够将两者分开,各写一套环境手册和质量手册。一般说来,中小规模的企业应用一套统一的手册来管理。根据需要,还能够在手册中添加环境标志和生命周期评价等内容。二、背景已取得ISO9000证书的企业在寻求ISO14000认证时,一般最关心以下几个问题:l如何利用现有的文件化质量体系来建立环境管理体系;l如何尽量减少质量管是体系与环境管量体系的重复性文件,以降低贯标的费用。l如何尽量减少体系文件的数量。1722020年4月19日
114文档仅供参考为此,笔者想经过A公司贯标的实例,对企业关心的问题做一说明。A公司是一家500人的金属电镀公司,主要业务是对客户提供的各种金属零部件进行镀铬处理,已取得ISO9002证书,其主要市场是欧洲。该公司的生产工艺涉及危险化学品(如氰化物)并产生重金属废物。相应地,该公司就遵守有关的环境法律、法规、环境质量标准和污染物排放标准、排污收费制度和排污许可证制度等。为此,公司领导希望尽快建立ISO14000环境管理体系和取得ISO14000证书,以保证与相关法律法规制度的持续符合性。一、贯标过程1、成立指导委员会对贯标全过程进行监督A公司的认证范围内有两个现场:一个主要的现场负责所有的电镀活动,另一个现场负责清洗、分类和对需电镀的特殊部件进行加工。公司主要由运营部、财务部、销售部、采购部、工程部、质量部和货运部组成。由于公司对部件进行电镀、烘干、包装和发运的连续操作,因此不需要对产品进行贮存。当公司总裁决定寻求ISO14000认证后,她首先向各关键部门的经理说明了取得ISO1722020年4月19日
115文档仅供参考14000认证的重要性。然后,由工程部、质量部、采购部和运营部的经理组成了指导委员会。这4个部门是受将要建立的环境管理体系影响最大的部门。指导委员会将有关进展情况及时通知其它部门的负责人。1.1任命管理者代表A公司属中等规模企业,只需1名环境管理者代表。对于有多个现场的大型机构,可能根据各现场的相对独立性和是否需要取得独立的证书,任命多个环境管理者代表。A公司最后任命工程部经理为环境管是者代表,这是由于她:l具有环境管理工作经验;l曾作为主要负责人参与公司ISO9002质量管理体系的建立,并熟悉公司的环境现状;l在公司管理层中担任行政职务。表一:环境管理程序与质量保证程序的可兼容部分ISO14001要素环境管理程序质量保证程序4.2环境方针质量方针评审环境方针评审4.3规划(策划)质量策划4.3.1环境因素环境因素的识别和评价合同评审4.3.2法律与其它要求客户要求和环境法律法规数据库的建立和控制设计评审4.3.3目标和指标目标和指标的确定和监测管理评审1722020年4月19日
116文档仅供参考4.3.4环境管理方案4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责组织机构图组织机构图管理职责描述管理职责描述4.4.2培训、意识和能力培训计划培训员工职责描述及对其能力的检查员工职责描述及对其能力的检查4.4.3信息交流内部内流外部交流4.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件的制定和修订质量体系文件化4.4.5文件控制文件和资料控制文件和资料控制4.4.6运行控制运行控制过程控制环境运行计划质量计划采购采购统计技术(如需要)统计技术产品标识和可追溯性检验和试验状态1722020年4月19日
117文档仅供参考4.4.7应急准备和响应应急现场计划应急响应计划4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量进货检验环境监测和检验过程检验最终检验监测仪器的标准检验、测量和试验设备的校准和维护4.5.2不符合纠正与预防措施纠正与预防措施纠正与预防措施不合格品的控制不合格品的控制4.5.3记录环境记录的控制质量记录的控制4.5.4环境管量体系审核内部环境管理体系审核内部质量审核4.6管理评审定期环境管量体系管理评审管量评审仅有质量程序的产品搬运贮存包装、防护和交付1722020年4月19日
118文档仅供参考服务和合同担保1．2成立内审小组。在贯标初期,应对公司的环境现状进行差距分析,以确定公司环境现状与ISO14000标准要求的差距,以及为达到ISO14001需求需付出的努力和时间。因此,应及早成立内审小组,对公司贯标的全过程进行监控。内审小组的主要任务是:l在贯标初期,对公司的环境现状进行差距分析;l在贯标中期,对环境管量体系相关部门对ISO14001的贯彻情况进行审核。l在正式注册审核前,对整个环境管理体系进行全面审核。内审小组成员应熟悉ISO14001标准,具有相应的环境管理知识或经验,并在管理体系审核方面受过强化培训(ISO9000审核技巧)。在这个方面,能够请外聘咨询师进行示范和辅导。A公司最后选定工程部主管作为内审小组组长,质量部和运营部各出1人参加内审小组。这3名内审员都参加过ISO9000主任审核员培训、ISO1722020年4月19日
119文档仅供参考14000标准和内审员培训。另外,经过观察和学习外聘咨询师在差距分析时所提出的问题和审核技巧,公司的内审员能够取得相应的知识和经验。1．3确定环境管理体系文件的结构。在确定环境管理体系文件结构之前,指导委员会应草拟环境方针,并贴到公司相关部门的所有显著位置。公司总裁在每月召开例会上,向全体员工说明公司寻求ISO14001认证的原因和环境方针的含义。最后,指导委员会决定在环境管理方面延用ISO9000的三层体系文件结构。这样,就能够采用公司现行的文件控制程序对环境管理体系文件进行管理。对环境管理体系文件的审批和发放须履行同样的程序。2对公司进行自我评价工程部经理在一个月内收集相关环境法律法规、客户的环境要求以及电镀业相关职业健康和安全问题的信息,编制环境问题清单,提交指导委员会。2．1进行初始环境评审A公司聘请有能力的机构进行全面、专业的初始环境评审,并提交评审报告。报告提供信息来对公司的目标和指标进行修正和完善。1722020年4月19日
120文档仅供参考2．2对现行管理体系进行审核经公司管理者批准,内审小组对现行的管理体系进行了全面的审核,审核的目的是结合ISO14001标准要求,对现行ISO9002管理体系进行评审。内审报告提供信息作为指导委员会制定贯标行动计划的依据。2．3评审所有相关法律法规和客户要求工程部经理收集所有相关环境法律法规和涉及环境问题的客户要求,并向指导委员会报告,这些信息作为公司管理者确定环境目标和指标时的主要依据。3．编制确定公司的环境方针和一级环境管理体系文件。根据提交的环境问题清单,经指导委员会讨论,最终确定了一个简短和全面的环境方针。3．1确定公司的环境方针A公司最终确定了如下的环境方针:”1722020年4月19日
121文档仅供参考本公司认识到金属电镀生产及其相关活动对环境构成了潜在的危害。环境被视为公司周围的生态及公司内部的健康和安全状况。因此,公司管理层致力于减少由于公司日常经营活动和生产的产品造成的负面环境影响。这个目标将经过遵守相关环境法律法规和环境管理体系的持续改进来实现。公司管理者每年将对环境目标和指标进行评审,以确定是否符合相关的环境法律法规和客户的要求。在污染防治方面,我们提倡公司全体员工的参与。3．2编写环境管量体系手册对制定和运行了管理体系手册的企业来说,现在面临一个重要的选择:是将ISO14001要求纳入现有的管理体系手册,还是单独编写一份环境管量体系手册。企业在做出选择之前,应该根据自身的情况,做一通盘的考虑。在中小型企业,一般的做法是将环境管理体系要求纳入现有的质量管理体系手册中,合为一体。这是由于中小型企业中的某一部门往往具备多项职能,如质量部经理能够同时负责管理监控全厂环境因素和环境表现的工程师。在大型企业中,由于各部门职能划分明确,环境管理体系相对独立于其它管理体系之外,因此应单独编写一份环境管理体系手册。A公司决定将环境方针纳入现有的公司方针中,并责成各部门负责人将所有相关活动进行原则性描述,编入现有手册。其内容应覆盖ISO14001的所有17个要素。由于A公司已建立了完善的ISO9002管理体系,公司管理者已对方针、程序、作业指导书有了较全面的了解,因此能够将认识重点放在环境问题上。4、在初始评审的基础上制定书面的贯标行动计划,给各部门管理者分配具体任务和职责,制定项目管理和完成时间表1722020年4月19日
122文档仅供参考经过前面的工作,A公司管理者已掌握了制定贯标行动计划所需的全部信息:差距分析确定了需在现有管理体系增加的程序和过程;初始环境评审显示了公司的环境现状及ISO14001标准要求的符合程度;工程部经理提供了所有适用的环境法律法规和客户要求。经过对这些信息的分析,公司管理者对公司的环境现状有一个全面的认识,并着手制定贯标行动计划。4．1制定书面的贯标行动计划公司管理者应讨论经过贯标行动计划并形成书面文件。计划应:l列出所有环境因素和重要环境因素;l在计划的开头,以一段文字明确地描述环境管理体系的结构和内容;l列出环境目标和指标,以及目标和指标与相关程序或过程的内在联系(示例见表二)。贯标行动计划在公布前应得到全体管理者的一致经过,并明确规定各部门管理者计划中应承担的职责和任务。4．2将项目管理技巧引人贯标行动计划1722020年4月19日
123文档仅供参考为保证贯标行动计划的按时完成,应采用必要的项目管理技巧。例如指定一个项目总管对整个贯标计划的实施情况进行监控,以保证计划的每一个重要步骤都能及时完成。项目总管还应与各具体职责的负责人进行及时沟通,以保证每个人都能了解自已承担的工作与贯标计划中其它工作的关系。5．ISO14001要求编制和修订程序文件A公司应对已有的质量程序文件进行修订,纳入对环境管理体系活动的描述。5．1对现有的程序文件编制流程图由于在贯标初期,内审小组已对现行的管理体系进行了一次全面的评审。因此,程序运行中出现不符合已得到有效纠正,文字描述与实际操作不一致的地方也已修订完善。这样,就可对现有的程序文件编制流程图。5．2对其它需要文件化程序的过程编制流程图表二:贯标行动计划中的有关环境目标和指标环境影响目标或指标相关程序或过程可再生能源无不可再生能源减少用电量20%运行控制可再生原材料资源一年内减少用水量10%运行控制不可再生原材料资源含铬废料率减少到产量的0.5%铜损耗率减少到产量的1%过程设计和运行控制过程设计1722020年4月19日
124文档仅供参考水污染氰化物零排放日平均排水量减少到400平方米氰化物捕集系统废水处理系统空气污染室内烟气排放减少到低于1PPM室外烟气排放减少到低于3PPM空气除杂质系统烟气捕集系统土壤污染重金属废物全部回收利用到1998年将重金属废物总量减少到3吨以下仓贮和发运定期维护过程设计经过对表一的研究我们知道,ISO9000与ISO14000标准要求有许多可兼容的地方。但这并不表明按照ISO9000建立的质量管理体系能够自动满足ISO14001的要求。例如,应急响应程序就不在现有的质量管理体系中,应编制新的文件。这时,应对需要程序文件才能有效控制的过程编制程序文件。A公司没有应急响应程序和过程,就由管理者指定专人对该过程进行设计并编制流程图。5．3对流程图进行评审以确定程序是否有效1722020年4月19日
125文档仅供参考无论是新的或修订的程序,都应由部门管理者的相关流程图进行评审,以确定该程序是否完成该过程的最佳途径。大型机构还能够委派有关专家对某一过程的流程图进行研究。当发现效率更高、质量更好、效果更佳的办法时,请对现有程序及进加以修改。这不但有助于实现公司管理者持续改进的承诺,更能节约成本,防止走弯路。5．4编制和修订程序文件当流程图和要求确定下来以后,就能够着手编写正式程序文件,并在程序中添加诸如谁来做什么事、什么时候完成、使用的设备、需保留的记录、相关作业指导书等内容。写文件时关键的一点是要以尽量少的文字清楚、有效地表示将会发生的事情。对草拟的程序文件,还应对清晰和完整性进行检查。5．5指导委员会审批程序文件程序文件编制或修订完成后,应提交指导委员会进行最后审批。指导委员会审查程序文件是否表示清楚,有无与其它程序相冲突的地方,内容是否符合要求。经指导委员会审批后,程序文件正式发布实施。有关人员就得到程序文件的有效文件,并接受相关培训。6．选择合适的第三方认证机构程序文件编制和修订完成后,A公司决定选定合适的ISO14001认证机构,并要求该机构:有电镀行业的实际经验、向同类型的企业颁发过ISO14000证书、认证收费合理。6．1获取第三方认证机构名录A公司管理者代表与有关的认可机构联系,取得一份最新ISO1722020年4月19日
126文档仅供参考14001认证机构名录。6．2明确公司对认证机构的要求指导委员会和管理者代表将其对认证机构的要求明确如下:l审核员公正、合作的态度l有资格和专业能力的审核员l能提供良好的宣传和技术性资料l较低的差旅费l经过ISO9002和ISO14001联合审核适当降低收费最后一条是因为A公司已经过ISO9002认证,如果将ISO14001注册审核与ISO9002三年一次的复审换证结合起来,不但能够减少审核人天数和费用,还有助于将两种管理模式纳入一个体系之中。6．3粗选确定至少3家认证机构根据上述要求,管理者代表首先确定一个大的认证机构名单,然后从中去掉未获国家认可的机构和在电镀行业没有经验的机构。如必要,还能够去掉与公司出口市场无关的外国认证机构。这样就能够确定一个完全符合要求的认证机构的名单。名单上所列机构不少于3家,但最多不超过6家,否则将使联络工作过于繁重。1722020年4月19日
127文档仅供参考6．4选定最合适的认证机构并签订合同经过与名单上的认证机构联系、索取报价、与认证机构代表会晤,A公司最终确定了一家合适的认证机构,并确定了审核日期。届时,该机构将同时进行ISO14001注册审核和ISO9002复审。7．根据需要修订或编写作业指导书在与认证机构联络的同时,环境管理体系文件的制、修订工作也继续进行。根据已审批发布的程序文件,A公司着手对相关作业指导书进行编制和修订。7．1研究程序文件中描述的相关活动和文件许多程序文件都需要作业指导书的支持。一般来说,当程序文件要求特定人员完成一项特定工作时,就需要作业指导书。作业指导书的数量应尽量精减,内容包括如何完成一项任务的清楚和有用的信息即可。例如:熟练工较多、产量较少的企业只需要一个简要的作业指导书。而象A公司这样产量较高、聘用临时工较多的企业就需要一份详细完整的作业指导书。编制作业指导书之前,应先确定相关的流程图。7．2编制有关工作的流程图1722020年4月19日
128文档仅供参考流程图应表明完成该项工作的每一步骤。对每一步骤,应描述使用的设备、相关的标准、如何操作及其它相关信息。如在操作过程需填写表格或作记录,应在作业指导书后面附上表格的样本。7．3编制作业指导书按照流程图,编制相应的作业指导书。作业指导书一般由相关部门从事具体技术工作的人员来完成。.编制人应熟悉作业指导书针正确特定工作,并以通俗易懂和尽量少的语言加以描述。为验证作业指导书的准确有效性,能够找一个从未做过该项工作的人员按作业指导书去做;如果能顺利完成该项工作,就证明指导书的编制是成功的。7．4将作业指导书报部门负责人审核作业指导书编制完成后,送相关部门负责人对其完整性、有效性、形式和文字表示进行审核,并保证其内容不与现有的程序或其它作业指导书相冲突。部门负责人审核经过后,将作业指导书报指导委员会进行批准并纳入文件控制体系。指导委会要保证作业指导书能按时完成,并对其发放和使用进行跟踪,以保证相关人员能在新作业指导书的使用方面及时得到培训。8．对环境管理体系进行全面的内审由于配备了一支熟悉ISO9000和ISO1722020年4月19日
129文档仅供参考14000标准的内审员队伍、方针、手册、程序和作业指导书也已编制完成,A公司能够进行一次全面的内审,以便为正式审核准备。认证机构一般要求企业建立体系后3-6月进行正式审核,但内审的时间能够相应提前。8．1编制内审计划由于正式审核采用ISO14000和ISO9000联合审核的形式,因此要以现有的ISO9000内审计划进行协调,以便进行一次全公司的ISO9000和ISO14000联合内部审核。内审前应将ISO14001标准要求纳入现有的核查表中。内审结束后,应将审核发现按质量体系和环境体系分别汇报。8．2编制内审报告送交管理评审内审结果应形成书面报告送交管理评审。如果内审报告显示接近或已完全达到ISO14001标准的要求,就能够通知认证机构按原日期进行正式审核。内审查出的不符合项应责成有关人员尽快纠正。8．3确定是否能按期接受认证机构、正式审核如果内审查出一个或多个严重不符合项,公司应考虑延迟接受正式审核。一般情况下,除非无法及时纠正,都应按原定时间接受审核。9．向全体员工通报情况,准备接受正式审核1722020年4月19日
130文档仅供参考9．1通知全体员工迎接正式审核公司的每名员工都应清楚了解环境管理体系的存在及自身工作所造成的环境影响。为此,应召开会议向全体员工通知如何迎接正式审核。A公司请管理者代表各班组员工召开每次45分钟的小型审核准备会,向员工介绍环境管理体系的原理、每名员工的职责,并简要说明每名员工在审核时应该做什么。应要求每名员工清楚地知道公司的环境方针、自身工作职责及对环境造成的影响。应要求员在审核员提问时讲真话,但只需就审核员的问题进行回答,不用提供与所提问题无关的信息。9．2要求所有管理者做好准备管理者代表与各部门的主要负责人一起,对手册和文件中涉及各部门的部分进行评审,并对正式审核时可能遇到的各种情况进行准备。根据认证机构提供的审核计划,管理者代表要求各部门负责人在审到该部门时一定要到场,以便随时准备回答审核员的提问。9．3为认证机构的审核员配备向导A公司从运营部、管理部、工程部和质量部中为每名审核员配备向导。向导应熟悉公司的日常运营和作业程序。应事先告诉向导做什么、遇到问题时如何做、以及对审核时发生的事情要详细记录。1722020年4月19日
131文档仅供参考10．接受现场审核10．1为审核组提供的审核工作条件A公司为审核组提供了所有必要的工作条件:提供会议室、午餐、参加见面会、带审核组参观全厂,准备审核员需要审查的各种文件和记录、允许审核员进入所有现场进行检查。每天晚上,管理者代表与审核组长讨论白天的审核发现。在总结会上,公司与审核组对审核发现进行评审,并根据向导的记录,对相关问题提供补充说明或澄清。经过讨论,审核组提出书面的审核发现和不符合项报告,由公司管理者签字确认。10．2采取必要的纠正措施最后审核组认为A公司在环境因素和影响方面对员工的培训不够充分,对培训开出了一个严重不符合项,其它问题都是一般不符合项。针对审核组开出的不符合项,A公司进行了认真的整改,由人力资源部经理对员工的环境培训进行改进,预计3个月内完成。其它一般不符合项的纠正措施能够在1个月内完成。10．3纠正措施的有效性得到确认,取得认证注册纠正措施完成后,经审核组验证有效,经认证机构批准后签发正式审核报告和ISO14001认证证书。10．4充分利用认证所带来的好处经过ISO14001认证对为A公司带来多方面的好处;1722020年4月19日
132文档仅供参考l每名员工都了解自身在污染防治和改进工作环境条件方面所起的积极作用。l公司管理者对符合有关法律、法规,以及经过环保行政部门的日常检查充满信心。l能够经过向社会各界宣传公司的环保形象来巩固老客户、吸引新客户,并可与客户分享在实施ISO14001环境管理体系方面的经验;l鼓励公司管理在社会研究团体上宣讲环境管理体系方面知识和经验,这有且于提高公司和管理者的社会形象。l向商会、贸易期刊等通报获证情况。以便吸引新的客户。一、不同类型的机构如使用上述办法贯彻ISO14001标准上述的贯标模式具有普遍适用性,各种类型的机构都能够根据自身情况加以适当修改后予以采用。小型机构在贯标过程中能够将某些步骤合并。如75人以下的机构或大多数软件公司都能够将程序文件和作业指导书的内容合并,形成一套程序文件即可。1722020年4月19日
133文档仅供参考有多个现场,每个现场单独认证的大型机构也能够采用上述贯标办法。在贯标过程中,能够由一个统一的指导委员会编制方针和手册,各个现场编制自己的程序文件和作业指导书。能够任命一个管理者代表负责协调各个现场的贯标活动,并向指导委员会报告。服务业,如银行、保险公司、律师事务所等也能够采用上述办法贯彻ISO14001标准。对服务业来说,除适用的环境法律法规外,客户的要求显得列为重要。因此,服务业机构应走访客户及周围社区,广泛了解其环境要求,这可能包括:资源再利用、节约能源、在家工作、减少纸用量、使用可生物降解的墨水、工作环境、办公室内空气质量、宣传环保理念等。(原载于<中国ISO14000认证>1999年第1期)1722020年4月19日
134文档仅供参考ISO9001和ISO14001的一体化研究山东工业大学温德成随着各类国际管理标准的颁布,在可行的情况下将其融合为一体已显得十分必要。只有当一个组织的所有体系都健全有效并追求相同的目标时,才能够持续提供高质量的产品和服务。否则,将会出现误解、争议和混乱。消除潜在混乱和次优化的最好方法是建立和维持一个总系统,并实现标准的一体化。标准融合一个组织能够将环境管理体系标准中的基础标准ISO14001和质量保证模式标准——ISO9001首先一体化。这两个标准交叉的部分太多,以致于两者自身就要求一体化。将ISO9001和ISO14001融合在一起有助于组织的职能明确和目标的实现。要融合两个标准,首先要逐条分析ISO9001和ISO14001的每一个要素,尔后必须确定如何将ISO14001的要素融入ISO1722020年4月19日
135文档仅供参考9001的条款中,以及如何将两个标准的体系要求一体化。两个标准的体系要求之对照表1所示。表1ISO9001和ISO14001体系要求对照表体系要求ISO9001中条款ISO14001中相关条款管理职责方针组织职责和权限资源管理代表管理评审体系(总则)体系程序策划合同评审设计控制文件控制采购顾客提供产品的控制产品标识及可追溯性过程控制4.14.1.14.1.24.1.2.14.1.2.24.1.2.34.1.34.2.14.2.24.2.34.34.44.54.64.74.84.94.104.24.24.4.14.3.4,4.4.14.4.1,4.4.24.4.14.64.14.4.4,4.4.6,4.3.14.3.1,4.3.44.3.2,4.3.3附录A4.4.54.4.6(C)附录A附录A4.4.64.5.11722020年4月19日
136文档仅供参考检验和试验检验、测量和试验设备的控制检验和试验状态不合格品的控制纠正和预防措施搬运、贮存、包装和交付记录内部审核培训服务统计技术4.114.124.134.144.154.164.174.184.194.204.5.14.5.14.5.2,4.4.74.5.2附录A4.5.34.5.44.4.2附录A4.5.1管理者责任首先,主管人员必须制定和编写有关质量和环境管理方针及说明。方针必须明确目标;传递所有人员都易于理解、实施和维持的信息;与组织目标、活动一致;并支持持续改进。组织的质量与环境目标应是可度量的,以便管理人员使用相应测量手段检查目标及过程与标准的符合程度。1722020年4月19日
137文档仅供参考组织的每一项成功都应进行评审,并形成文件作为体系记录保存下来。两个标准都要求评审按主管人员确定的间隔期进行。内部质量审核结果和其它数据可用于确定组织的质量状况与环境现状。如果目标没有达到,管理人员有责任实施解决问题的方案,可能的解决方案包括资源的再分配和返工等等。ISO9001和ISO14001都要求明确组织的责任和权限。清晰的组织结构和易于理解的工作描述有利于明确每个人的责权,能够预防扯皮和误解。管理人员应制定并遵守这些文件。另一个基本管理职责是为员工的工作提供充分的资源。标准要求管理人员确保质量和环境活动所需的充分资源。两个标准都要求指定一名管理代表,由其负责质量和环境体系的管理。文件是基础文件化是ISO9001和ISO14001的基本要求。ISO14001中的许多标准要求能够容易地添加到现有的ISO9001的文件化程序中,只有少数条款需要独自的程序。表2列出了文件需求情况,工作指导应添加到文件化体系中以明确环境要求的细节。ISO14001的文件控制要求完全包括在ISO9001的要求中。两个标准都要求文件处于适用状态,要定期进行评审、处理作废的文件。评审和更改的职责必须明确。1722020年4月19日
138文档仅供参考表2ISO14001的文件要求ISO14001条款文件要求建议4.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.54.4.6(a、b)4.4.6(c)4.4.74.5.14.5.14.5.14.5.2环境方针确定组织能够控制的环境因素的程序确定遵守的法律和其它要求的程序环境目标和指标组织结构与职责环境培训需求内部和外部信息沟通文件控制运行控制有关组织所使用的产品和服务中含有可标识的重要环境因素及通知供方和合同方的程序应急准备及反应监测关键特性校验程序评价遵守有关环境规定的程序在现有质量方针中加入环境方针需要建立新的程序需要建立新的程序添加到现有的组织目标和指标中在现存的组织结构和工作要求中予以确定添加到现有的ISO9001培训程序中(提供评价环境培训需要的工作指导)需要建立新的程序添加到现有的ISO9001文件控制程序中添加到现有的操作指导书中需要建立新的程序需要建立新的程序添加到现有的检验和试验程序中(提供特殊作业指导)添加到现有的校验程序中1722020年4月19日
139文档仅供参考4.5.34.5.4纠正与预防措施标识、保存和处理记录内部审核需要建立新的程序添加到现有的有关不合格的处理程序中(若特别需要应提供作业指导)添加到现有的记录控制程序中添加到现有的内部审核程序中系统和评审这里有必要阐述几个问题:策划。策划是ISO9001的强制要求。由于产品过程和服务对环境的影响需持续地说明,因此ISO14001要求有另外的策划,以使其符合环境要求。顾客。顾客的期望必须得到满足。对于ISO9001,组织必须经过合同评审全面了解和满足顾客的期望。ISO14001同样要求全面了解和符合政府及社会的期望。这包括就环境问题与当地政府机构建立联系渠道,了解各种环境法规。实际上,环境顾客包括当地居民和政府代表。因为质量因素也影响到当地政府和居民,因此将环境的顾客纳入质量体系框架中是适当的。ISO14001还要求组织将环境要求经过其供应商和分承包商,在ISO9001采购质量要素中亦有类似的要求。1722020年4月19日
140文档仅供参考过程控制。ISO14001只简述了过程控制对环境的影响,如果在作业中有对环境方面的要求,那么作业者和作业指导书中应表明这种要求。ISO9001强调了确保产品和服务符合质量要求,对产品和过程特性进行监测以证实其符合性;ISO14001明确了监控关键特性值以符合环境要求的必要性,ISO9001要求产品和过程的检验和试验状态必须容易确认;ISO14001要求对环境状态进行证实。两个标准都要求使用控制图和其它可视的方法反映产品、过程和合格的状态,都要求对检测设备定期维护和校准。监测环境符合性的设施可添加到ISO9001的现存的系统中,采集的反映作业和环境符合性的数据可添加到ISO9001的现存统计过程中。既然两个标准都要求当监控的特性值超出控制限,就应采取措施,那么必须明确有关不合格处理和纠正措施的职责。为了控制不合格过程,ISO14001要求建立处理事故和突发事件的程序。这是对ISO9001中不合格品标识条款的延伸。两个标准都有纠正和预防措施的要求。需采用预防纠正措施的产品、过程或服务采用现存的ISO9000体系进行处理和追溯。1722020年4月19日
141文档仅供参考ISO14001中反映符合性的许多记录要求已包含在ISO9001中。两个标准都要求建立程序保存和删除记录。内部审核。ISO9001内部审核计划能够容易地加以延伸以包含ISO14001的要求。内部审核员需增加环境管理体系和程序的培训。现有的审核计划应根据组织的运作体系增加环境方面的审核。培训。环境培训能够看作是ISO9001确立的培训过程的另一个部分。ISO14001要求所有对环境有影响的员工明了标准的重要性,她们的工作对环境的影响以及不遵守工作程序的潜在后果。员工培训计划应经过评审,在需要时增加相关的培训。保护环境人人有责环境保护法对企业提出了更高的要求。就象质量是每个人的职责一样,环境符合规定也是每位员工的责任。企业若使两项不同计划的措施融合,将两个标准合二为一,就可同步实施。应用ISO9001,辅以相关的ISO14001条款可提供一个全面的标准作业程序。(原载于<世界标准化与质量管理>1998年第2期)1722020年4月19日
142文档仅供参考质量管理体系与环境管理体系的整合深圳质量认证中心丁军曲辛田一、两个管理体系整合的必要性据国际标准化组织(ISO)的统计,截至1999年底,全球已颁发ISO9000认证证书34万多张,颁发ISO14001认证证书1万余张。其中,获ISO14001认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题,认证机构也面临对两个经过整合的管理体系进行认证的问题。1.两个管理体系标准都鼓励本体系与其它体系整合(1)ISO1722020年4月19日
143文档仅供参考9000系列标准是ISO颁布的第一个管理标准。由于当时环境管理体系标准尚未颁布,因此ISO9001:1994对体系整合的表述不明显。(2)ISO/FDIS9001:的”引言”明确提出:”本标准期望与国际承认的其它管理体系标准相容。为了使用者利益,本标准与ISO14001:1996相互趋近,以增强两类标准的相容性”。”本标准鼓励组织将质量管理体系与相关的管理体系要求尽可能结合或一体化”。同时,在附录中给出了ISO9001:与ISO14001:1996之间的对照表。ISO/FDIS9004:的”引言”也指出:”本标准允许组织对相关的管理体系进行协调或整合”。这充分表示了ISO鼓励质量管理体系与环境管理体系及组织的其它管理体系整合的思想。(3)ISO14001:1996在”引言”中提到,”本标准与ISO9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则,组织可选取一个与ISO9000系列相符的现行管理体系,作为其环境管理体系的基础”。在附录B中,还描述了ISO14001:1996与ISO9001:1994的联系,列表比较了ISO14001:1996与ISO9001:1994的对应情况。1722020年4月19日
144文档仅供参考(4)ISO14004:1996的”引言”中,也强调了该体系与其它管理体系的整合。如”环境管理是组织整个管理体系的一个有机组成部分。环境管理体系的设计是一个不断发展具有交互作用的过程。实施环境方针、目标和指标所需的组织结构、职责、惯例、程序、过程和资源应与其它领域(如运行、财政、质量、职业安全卫生)中的现行工作相协调”。”将环境管理体系纳入其管理体系,可使组织具备协调与符合环境利益和经济利益的框架”。(5)OHSAS18000职业健康与安全标准的编写结构及原理也与ISO14001:1996、ISO/FDIS9001:相类似,这反映了各类管理体系标准编写结构的趋于一致,也使整合变得必要和迫切。由于管理类标准的这种特点,ISO已制订了一个统一的”审核指南”即ISO19011,以取代现行的ISO10011-1、ISO10011-2、10011-3质量体系审核标准和ISO14010、ISO14011、ISO14012环境管理体系审核标准。当前,该标准已进入CD2稿阶段,预计年末将转入DIS稿。由此可见,从ISO9001:1994、ISO9004:1994到ISO14001:1996、ISO14004:1996再到ISO9001:、ISO9004:,随着时间的推移,各标准对体系整合的表述越来越深入,越来越明显。1722020年4月19日
145文档仅供参考2.两个体系的整合可实现组织对产品的全面控制根据ISO8402:1994对”产品”的定义,”产品能够是预期的(如提供给顾客)或非预期的(如污染或不愿有的后果)”。而在ISO9001:1994中,则明确为:”仅适用于期望提供的产品,而不是影响环境的非期望的副产品”。由此能够进一步看出,ISO9001和ISO14001标准实际上是分别对组织”预期的”产品(包括硬件、软件、流程性材料和服务)和”非预期的”副产品进行控制的管理体系。前者的要求主要来自顾客,后者的要求主要来自社会,如图1。虽然两个体系的适用范围和对象不同,但整合后则完成了对组织全部产品的全面控制。3.体系整合是组织管理体系的自身要求根据管理学的基本原则,任何管理都是对系统的管理。系统具有集合性、层次性和相关性的特征,系统的管理也包含了若干管理学原理。(1)整体性原理1722020年4月19日
146文档仅供参考对系统内的各要素、各子系统之间的相互关系,要以整体为主进行协调,局部服从整体,使整体效果最优。从系统功能的整体性来说,系统的功能不等于要素功能的简单相加。如果子系统功能虽好,但相互不协调,则会损害全局利益;如果相互协调较好,则有利于实施系统的整体功能,有利于达到整体目的。质量管理体系和环境管理体系都是组织的子系统,应该互相协调,以利于组织的全局利益。图1ISO/FDIS9001:ISO14001:1996•控制期望得到的产品(硬件、软件、•控制不期望得到的产品流程性材料、服务)•主要关注顾客要求•主要关注社会要求法律法规要求顾客要求质量方针目标法律与其它要求环境因素环境方针目标和指标产品要求评审环境管理方案目标和指标培训意识和能力信息沟通设计和开发1722020年4月19日
147文档仅供参考实施与运行应急响应采购生产和服务提供监测和测量文件记录测量和监控装置测量和监控内审不符合及纠正预防措施不合格的控制EMS审核数据分析管理评审管理评审与改进1722020年4月19日
148文档仅供参考(2)动态性原理系统作为一个运动着的有机体,其稳定状态是相正确,运动状态是绝正确。系统内部的联系是一种运动,系统的功能是时间的函数。质量管理体系和环境管理体系都要随着组织内部、外部的变化而调整。它们之间的关系也要不断调整,以适应组织的发展变化。(3)开放性原理根据热力学第二定律,一个封闭的系统,其熵将逐渐增大,其活力将逐步减少。实际上,完全封闭的系统是无法存在的,对外开放是系统的生命。质量管理体系和环境管理体系作为两个子系统,也不是完全封闭的,它们需要与外部其它系统进行交换,它们之间也需要进行交换。(4)环境适应性原理系统不是孤立存在的,它要与周围环境发生各种联系。这种联系改变了环境,同时环境也施加作用和影响于系统。对质量管理体系而言,环境管理体系和其它体系均是它的环境,对环境管理体系也一样。它们在整合过程中不但改变着对方,而且自身也会发生相应的调整和改变。(5)综合性原理该原理的含义包括三个方面:1722020年4月19日
149文档仅供参考一是系统目标的多样性和综合性。系统最优化目标的确定,是各种子系统综合的结果。如果综合得好,系统目标确定恰当,各种关系协调一致,就能大大发挥系统的效益,实现组织整体利益最大化,反之亦然。二是系统实施方案选择的多样性与综合性。必须对各子系统综合研究,选出满意方案。三是系统由综合而创造,如果各子系统之间能以科学的方式高度综合,那么,即使各子系统都比较简单和普通,也能够创造一个全新的充满活力的大系统,使组织领先于同行业、同领域。质量管理体系和环境管理体系作为组织大系统中的子系统,它们之间、它们与其它子系统之间也要相互综合。因此,应从组织的整体利益出发相互协调、综合,以使组织不断创新、领先。二、两种管理体系整合的实施对于一个具有质量管理体系和环境管理体系的组织而言,如果计划将两个体系整合起来,能够遵循”策划—实施—检察—改进”的方式进行。1.策划1722020年4月19日
150文档仅供参考组织应确定建立两个体系的方针、目标、组织结构、资源及过程。ISO/FDIS9001:提出了对质量管理体系和质量管理体系的更改进行策划;ISO14001:1996提出的策划则包括了环境因素、法律和其它要要求、目标和指标、环境管理方案等内容。在体系整合时,应对两者进行整体策划。如资源应考虑两个体系的要求,以合理确定的人、财、物的投入安排;法律、法规的获取也应考虑两个体系的要求,可形成一个全面的文件清单;过程的策划应考虑两个体系的要求,如汽车装卸货物时,如何既保证质量又防止污染等。2.实施整合的实施贯穿于体系建立、保持的各个阶段,如培训、编写文件、运行及记录等(1)培训培训的对象应包括组织的管理层和各职能部门的管理人员、技术人员直至全体员工;必要时,还应考虑对相关方(特别是分供方和承包商)的培训。培训的内容包括质量法规、环境法规及其它要求,各种技术标准、工艺要求、环境监测、治理工艺、ISO9000系列标准、ISO14000系列标准、体系要求、内审员培训等。培训可在不同的阶段分层次进行。在文件编写、试运行阶段都就进行相应的培训。1722020年4月19日
151文档仅供参考(2)编写文件文件的编制应符合组织的实际运行要求,尽量考虑两个体系的整合,便于运行。程序文件结构应考虑:a.公共方件质量/环境方针控制程序;质量/环境目标、指标控制程序;资源、组织结构控制程序;管理评审控制程序;法规及其它要求控制程序;文件和资料控制程序;设备管理控制程序;计量检测设备控制程序;纠正措施控制程序;预防措施控制程序;记录控制程序;内部审核控制程序;员工培训、意识和能力控制程序;信息沟通控制程序;1722020年4月19日
152文档仅供参考持续改进控制程序;两个管理体系中具有相同要求的其它程序b.质量管理体系文件质量计划控制程序;承包方评价控制程序;采购控制程序;顾客财产控制程序;产品标识和可追溯性控制程序;生产计划控制程序;过程控制程序;检验控制程序;检验和试验状态控制程序;不合格品控制程序;搬运、贮存、包装、防护、交付控制程序;售后服务控制程序;统计技术控制程序;顾客满意评价控制程序。c.环境管理体系文件1722020年4月19日
153文档仅供参考环境因素评估控制程序;环境管理方案控制程序;环境相关设施控制程序;废弃物控制程序;环境事故响应控制程序;安全响应控制程序;环境监测控制程序。(3)运行及记录在运行阶段,涉及到组织的各个层次及相关方。最高管理者首先要确保资源,管理层、各部门及各岗位的人员应按照体系整合的文件要求开展相应的活动。在运行过程中,应从概念上明确各部门(区域或环节)对应的质量管理体系和环境管理体系相同及不同的要求,使之有机地整合。如某公司按规定的时间间隔定量向反应罐中投入各种粉剂、液体原料并按温度、压力—时间曲线控制其反应。该过程既包括质量的控制要求(如温度、压力、时间),又包括环境的控制要求(如防尘、防泄漏)和应急情况(如倾泄)的处理等。组织应协调这些要求,以便于操作;相应的记录能够考虑统一记载和保存。3.检查1722020年4月19日
154文档仅供参考在两个体系的整合中,检查可体现在日常的、例行的、定期和不定期的检查及内审等环节;检查对象可包括产品、过程、体系及环境绩效等。检查可由工程、技术、质量、环境部门分工协作进行。检查的记录也能够统一格式,如设备检查记录能够同时记载检修状况、运行状况、漏油、污渍处理等。4.改进ISO/FDIS9001:多处提到了持续改进的要求,ISO14001:1996也要求对体系进行持续改进。体现改进的重要环节是纠正预防措施、管理评审等。按照PDCA的管理要求,质量管理体系和环境管理体系都应对不符合分析原因,采取纠正和预防措施并加以验证。应经过管理评审对体系的充分性、有效性、适宜性进行评审,以寻求体系改进。在改进的过程中,两个体系会因为整合而相互作用,对纠正预防措施的考虑应评价其对两个体系,甚至组织整体的影响。在管理评审时,能够对两个体系同时评审,从管理、资源、相关方、纠正和预防措施、方针目标、内审等角度综合评价,寻求改进的机会和措施。三、整合体系的认证1722020年4月19日
155文档仅供参考笔者所在机构已尝试进行了数家企业整合体系的认证,行业涉及制造业和服务业。现结合具体的认证过程,从审核准备、审核实施、审核结论三个方面作一说明。1.审核准备(1)审核组的组成进行整合体系的认证,选择胜任的人员是重要一环。选派人员应符合质量体系认可机构及环境管理体系认可机构对审核员资格及专业能力的要求。(2)文件审核在文件审核过程中,应分别评审体系文件对质量管理体系标准和环境管理体系标准的符合性。一般,审核的对象应包括:a.管理体系手册;b.管理体系程序文件;c.质量法规、标准及符合性材料;d.环境法规、标准及符合性材料;e.环境因素、环境评审报告、”三同时”报告;f.工艺流程、产品介绍;g.布局图、管网图等。(3)确定审核范围1722020年4月19日
156文档仅供参考由于是进行整合体系认证,审核范围应按照不同体系的要求加以确定,尽量做到两者比较一致。特别应注意的是,环境管理体系一般会涉及较多的后勤服务及相关的管理活动。如审核某电视机厂,其质量管理体系的覆盖范围可为”彩色电视机的设计制造”,而对环境管理体系的覆盖范围则应进行适当调整,可为”彩色电视机的设计制造及相关管理活动”。(4)制订审核计划整合认证应制订统一的审核计划。在制订计划时,应考虑审核员的能力及受审核方的职责分布,避免对同一部门多次重复审核。同时,应考虑PDCA的审核思路,保持审审核的连贯性和完整性。如对某公司设计部门的审核,可针对其质量管理体系的重点要素(即设计控制、技术资料管理、工艺管理)和环境管理体系的重点要素(即产品环境因素、相应的目标指标、管理方案、过程控制等)进行。整合认证审核需的人/日数也应增加。当前的做法是,整合认证的审核人/日数为国家认可机构规定的质量体系和环境管理体系的最低人/日数之和。笔者认为,这种做法不一定合适。因为有些审核活动是重合的,可节省一定的审核时间,建议进行整合认证时可考虑适当减少总的审核人/日。在审核员专业能力方面,质量体系认证分为391722020年4月19日
157文档仅供参考个大类,对企业的审核应考虑人员专业小类的能力;环境管理体系认证将专业划分为31个大类并按环境因素将企业分为三级,对个案的审核考虑的是区别细化。审核计划必须考虑受审核区域的专业要素,如ISO9001标准的4.4、4.9、4.10等,ISO14001标准的4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1等。(5)编制检查表检查表应体现整体审核的思路和要求。在对某一具体部门或要素进行审核时,应结合受审核方的实际编排审核内容。如对”文件资料管理”的审核,可将质量管理体系和环境管理体系的文件批准、发放、修改、作废合并审核,编制统一的检查表。2.审核实施(1)首次会议应从为受审核方着想的角度,以最明确的方式作出审核的各项说明,使其了解对两个体系进行整合认证过程的相同点(如介绍、审核方法、保密等),也要对其不同之处(如审核依据,审核的内容等)作出说明。(2)现场审核现场审核仍按审核计划和审核检查表的指引收集审核发现,两个体系的审核方法是类似的。例如:a.提问与交谈;1722020年4月19日
158文档仅供参考b.查阅文件与记录;c.现场观察;d.必要时测量测试等。两个体系的审核也有不同之处。一般,质量管理体系审核对发现的不符合要按”就近原则”找出所违反的标准对应条款号,而环境管理体系审核则要求对发现的不符合按”追根溯源”的思路和方法找到真正原因后,再开出与其原因对应的标准条款号。(3)末次会议在末次会议上,要对体系作出初步的评价。评价应包括:a.质量管理体系的运作效果;b.环境管理体系的运作效果;c.两个体系整合的情况。有时,可能某个体系运作较好而另一个体系运作较差;也可能两个体系单独评价均基本符合要求,但协调较差,从而影响了组织的整体管理效益。3.审核结论1722020年4月19日
159文档仅供参考在当前的体制下,一般对两个体系的不符合报告及审核报告分别编制,并提交相应的技术委员会评审。审核记录可分别建档管理。应该指出的是,在实施整合认证时,应对组织不同体系之间的综合协调情况加以说明,以利于组织更好地达到总体管理效果。四、体系整合的意义1.有利于组织的系统管理质量管理体系和/或环境管理体系都是组织全面管理体系的子体系,它们相互依赖并服从于全面管理体系的要求。建立质量管理体系和/或环境管理体系的目的是为了有利于组织在质量和/或环境方面进行有效管理并持续改进,使组织的管理思路更加清晰,提高组织体系运行的有效性和效率,其最终目的应服从于组织的总体发展战略。因此将体系予以整合符合组织管理的客观规律。2.整合认证可减轻受审核方负担,更好地为组织服务组织申请第三方认证是为了向外部提供客观保证,认证机构应该以服务为宗旨,为受审核方着想。整合认证能够减少受审核方的认证费用,大大减少重复劳动又不影响认证质量。由于整合认证体现了系统管理的要求,能够更全面、更准确地评价组织的管理状况,以利于组织采取更合理的措施,实现持续改进。3.整合认证有利于认证机构的发展1722020年4月19日
160文档仅供参考作为服务组织,认证机构不但应遵守客观、公正、有效的基本原则,也应体现为顾客服务的要求。从发展趋势来看,越来越多的组织将建立和实施多种管理体系,寻求多种认证(特别是整合认证)。认证机构只有顺应这一客观需要,努力提高认证水平(包括整合认证的水平),才能实现持续发展。五、整合认证要注意的问题首先,要明确整合认证并不是对两个管理体系不加区别,更不是意味着两者能够相互取代。由于质量管理体系和环境管理体系各有特征,两者应保持相正确独立性,应分别体现出质量管理标准和环境管理标准的内在要求。其次,由于ISO9001:1994未充分体现PDCA的思路,与ISO14001:1996存在某些不一致,而且ISO对整合认证也无明确的文件化说明,因此体系整合工作还需要继续探索。(原载于<中国质量认证>11期)质量、安全和环境管理体系一体化中国技术监督情报研究所姜 疆 ISO9000、ISO1722020年4月19日
161文档仅供参考14000和英国、澳大利亚等国家相继制定的OHS(职业健康和安全)管理体系标准的问世,促进了企业在质量、环境和OHS方面的规范化管理,但同时,也产生了一系列的问题。因为这三个体系相互平行,各司其职,因此文件和实施方法将随着不同的审核而各异。可是,这些管理体系的一些基本要素是相同的,这种产生多体系及大量重复文件的情况导致企业效率降低,资源重复使用,且难以控制和实施。如何解决这些问题,成为世界标准化工作者们关注和探讨的一个焦点。为了使业内人士和广大读者更多地了解这方面的信息,在此特将澳大利亚新南威尔士大学安全科学系ChrisWinder博士发表的<质量、安全和环境管理体系一体化>一文编译介绍(原文见
162文档仅供参考14000有着许多共同的特征,如政策的制定、立法和其它要求、培训、文件控制、操作控制、监督、不合格项的控制、审核和管理评审。 质量体系的其它要求,诸如加工、储存、包装、服务以及产品和服务的检查与环境和安全管理体系均有密切联系,另外,环境和安全管理体系的其它要素,诸如对风险降低或紧急情况管理的控制,都能够融合到质量管理体系中去。 1.为什么要实行管理体系的一体化1722020年4月19日
163文档仅供参考 管理体系一体化可为组织带来益处,如: *提高客户对组织的信心,改进客户对组织的印象; *获得第三方认证; *政府、客户和公众不再容忍劣质产品、延迟交付、低质量的服务和环境破坏; *要求对质量、安全/健康和环境方面予以改进; *竞争者制定改进策略; *遵循生态保护的原则,使后代受益。 实施管理体系一体化的潜在效益包括: *满足客户在质量、职业健康和安全方面的期望; *改进企业和政府、公众和社团的关系; *降低产品责任保险和雇员个人保险的费用; *提高市场份额; *限定职能; *减少建立体系所需费用; *减少审核次数; *预防和减少工伤和疾病; *更好地对组织进行全面评估; *更有技能的雇员; *更有效的现场工作结构。 2.基本方法 管理体系一体化的基本方法是把各种相关联的活动纳入到一个统一的管理过程中,所采用的方法依据以下方面: *现有的组织方针; *利用现有的已形成体系的管理体系(如ISO9000)推进安全或环境管理体系化的可能性; *其它因素,诸如组织的声誉、市场定位和外部的关系; *组织的大小和资源。 同时,组织在以下一些方面应有其自由度和灵活性: *确定改进的程度; *体系的界定; *实施ISO9000、ISO1722020年4月19日
164文档仅供参考14001或其它体系标准; *依据组织的大小及性质,确定一体化的复杂程度及细节。 一体化管理体系应促使组织: *建立组织相关的管理政策; *确定相关的立法和法规要求; *确定非立法要求,诸如标准或行为规范的修订以及工业基准的改变; *确定优先项目及目标、目的; *建立一定的组织结构以贯彻方针、实现目标; *促进计划、控制、监督、纠正措施、审核及评定,以确保政策符合相关要求; *确认并评估由不合格项、事故及紧急情况引起的问题; *不断适应变化的环境。 建立一体化的管理体系旨在使组织经过预防来最大限度地增加效益,减少不利影响,而不是在事情发生后去做处理。 另外,还有一点需要指出:任何一个管理体系都能够作为一体化管理体系的基础,可是,ISO14000最有可能提供有用的框架,因为ISO14000体系包含全面质量管理(TQM)和质量保证(QA)两方面内容,而且它以风险管理原则为基础。已根据ISO9000建立体系的组织会发现,ISO14000模式更容易使用,它不涉及很多像ISO9000中遇到的程序上的问题。 3.监控机制1722020年4月19日
165文档仅供参考 管理体系的一体化是需要花费精力的,事实上,没有高层管理者的承诺,这个工作是不可能开展的,一体化管理体系的建立和实施需具备以下因素: *行政上的监督和承诺; *对负责建立体系各部分的部门,予以协调; *资源调拨; *审核和报告。 图1表明了管理体系的建立过程。图1 一体化管理体系的建立 4.一体化管理体系1722020年4月19日
166文档仅供参考 一体化管理体系的核心部分是管理手册,各组织的活动、产品、组织结构不同,手册也应不同。无论从什么样的体系发展起来都会遇到问题,因为每个体系侧重不同方面,例如,质量保证涉及到产品检验。管理手册的内容需要一系列的程序文件和作业指导书给予充实。 (1)管理程序 管理程序是用来说明如何行使职能和运行体系的,程序应包括目的、范围、措施及职责。管理程序是一体化管理体系的基础。例如,如果一个组织希望建立符合ISO9000、ISO1722020年4月19日
167文档仅供参考14000和相关法规的一体化管理体系,它有必要考虑以下方面: *对于一些要素,必须维持文件化的体系程序,管理程序应满足大多数元素,除非要素不适合该组织; *为了建立和保持一体化管理体系,应制定文件化的体系程序,例如,针对管理评审制定程序。 程序是控制、评审和评定的依据,没有程序,贯彻方针和工作方法都会产生差异。 组织制定程序将有以下好处: *可表明体系及活动已被分析和计划; *体系及工作可被具体化,包括权限及职责; *对于个人的持续努力有指导作用; *体系评审的准则; *有助于培训。 对于程序的数目没有规定,唯一的要求就是凡是标准中要求的都应有专门的程序给予规定。 (2)通用作业指导书 程序应对过程的计划和控制作出规定,作业指导书应用来专门描述一个具体工作应如何完成,它一般包括对一项或一系列具体工作有关的职能作出规定,它能够采用多种形式,包括职责声明或详细的指导手册等。 (3)技术程序 技术程序是用来描述某一特殊过程应如何进行,它也可涉及检验过程,如测试和监控程序。如果某一过程的失败有可能对质量、环境、职业健康和安全产生不利影响,那么应有文件对该过程予以规定。 技术程序可包括以下内容:职责、工序、工作方法、预防措施、保护措施、指标和允许误差、设备及材料、参考文献、生产记录。 (4)体系作业指导书 体系作业指导书是用来详细指导在体系实施过程中某一具体工作应如何进行,它是管理程序的补充。 5.一体化管理体系的实施1722020年4月19日
168文档仅供参考 将书面材料转化为实际工作以及正常运转各项职能需要时间,人们为了适应各种操作方法,需要”培训和吸收”。有时需要变化方法,因为有一种更好的方法来实现目标,或是因为现有的方法不能达到预期目标。总之,坚持不懈是必不可少的。最根本的是在不打扰正常工作秩序的情况下达到预期效果。实施过程见图2。图2 实施阶段 6.一体化管理体系的使用1722020年4月19日
169文档仅供参考 一旦一体化管理体系建立起来,就必须有效地发挥其作用,在实施一体化管理体系中得到的信息(如审核报告、不合格报告、统计数据等)可使人们对不同活动有所了解,包括以下方面: *供方 *生产、服务和维持领域 *分包方 *环境 *人员保健和安全 *市场 这些信息被总结、分析,最重要的是计算它们所需要的费用,以便人们对那些费用很高的问题给予关注。 7.管理评审 所有管理体系均应定期审核,这是为了保持管理体系的持续改进、适用性及其正常运作。因此,组织应定期审核其管理体系。 评审结果、结论及建议应被记录、实施和跟踪。 二、结论 1.管理体系 在国际上,当前的焦点是如何更好地管理商业活动,表面上截然不同的活动对管理有着共同的要求(见图3)。因此,在一个组织的管理活动中,质量、环境和安全管理是针对这些领域的内涵进行的,只有把这些活动纳入日常工作中,才能对这些具体职能进行恰当管理。 2.一体化1722020年4月19日
170文档仅供参考 一旦建立起管理体系,就应把它纳入组织的每项活动中,把这一体制融入到组织的战略计划中,使它最好地被实施。质量、环境和安全管理体系有许多共同特征(见图3)。把它们结合起来,将使管理活动的安排更为一致,体系的实行更为有效,结论也更为集中。 实施一体化管理体系所带来的实质性结果见图3。 3.注意事项——一体化管理体系审核 这项注意事项是针对一体化管理体系审核的。如果对审核体系的审核是依据单个独立的标准(ISO9000、ISO14000、OHS审核等)进行的,那么就有可能发现一体化管理体系与这些标准不一致。这种情况不是管理体系的不足,而可能是审核体系的不足所导致的。在用于一体化管理体系的标准尚未制定出来,以及用来审核体系与标准是否一致的审核体系尚未建立起来的情况下,对综合管理体系的审核将存在一定障碍。因此,有必要考虑制定一体化管理体系系列标准。1722020年4月19日
171文档仅供参考1722020年4月19日
此文档下载收益归作者所有
