股权激励行权申请书和行权确认书

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信息披露业务备忘录第9号——股权鼓励期权行权确认〔2021年3月28日修订〕为标准股权鼓励方案期权行权确认的相关业务管理，根据?公司法?、?证券法?、?上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕?的有关规定，制定本业务备忘录。一、上市公司申请股权鼓励期权行权确认，应符合以下要求1、公司股权鼓励方案设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权鼓励方案期权行权有关事宜。2、鼓励对象不得在以下期间内行权：〔一〕公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；〔二〕公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；〔三〕重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；〔四〕其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权鼓励方案期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权鼓励方案设定的行权条件，以及是否存在?股权鼓励管理方法?及公司股权鼓励方案中规定的不得成为鼓励对象或禁止行权的情形的说明；关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6

1公司如出现未满足本期股权鼓励方案设定的相关行权条件的〔如未到达业绩考核指标、个别鼓励对象存在违规行为等〕，董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；（一）本次实施的股权鼓励方案相关内容如与已披露的鼓励方案存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；（二）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、鼓励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；鼓励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部鼓励对象可行权的情况；（三）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；（四）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；（五）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；（六）独立董事、监事会、薪酬委员会对鼓励对象名单的核实意见；（七）筹集资金的使用方案〔如有〕；〔九〕独立财务参谋的专业意见〔如有〕；〔十〕中国证监会和本所规定的其他内容。三、上市公司办理股票期权行权事宜1、公司刊登审议股权鼓励方案期权行权的董事会决议公告后，可办理股权鼓励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：〔一〕股权鼓励方案股票期权行权申请书〔见附件一〕；关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6

2〔二〕本次股票期权行的董事会决议；〔三〕如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；〔四〕独立董事、监事会、薪酬委员会对鼓励对象名单的书面核实意见；〔五〕上市公司股票期权行权法律意见书；〔六〕会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；〔七〕募集资金专户存储的说明及承诺；〔八〕独立财务参谋意见〔如有〕；〔九〕本所要求的其他材料。2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，依据本所出具的?上市公司股权鼓励方案股票期权行权确认通知书?〔见附件二〕到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权后的6个月后减持；对于行权后鼓励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申请材料，办理期权行权手续。在结算公司审核确认并向本所反应?上市公司股权鼓励方案股票期权行权确认通知?后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。相关公告应至少包含以下内容：〔一〕关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6

3本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等；〔二〕鼓励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性的说明；〔三〕行权资金的验资情况；〔四〕本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明；〔五〕本次行权后的公司股本结构变动情况；五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权鼓励方案鼓励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照?深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引?的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6

4附件1：上市公司股权鼓励方案股票期权行权申请书根本情况证券简称证券代码期权简称期权代码本次期权行权数额〔万份〕本次期权行权涉及人员数量期权可行权期数/本次为第几次行权分期行权本次为第次行权本次行权股份上市日期本次行权所产生新增股份数量〔万股〕本次行权所产生新增股份的性质申报材料是否齐备1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文〔适用国有股东的上市公司〕4、独立董事、监事会、薪酬委员会对鼓励对象名单的书面核实意见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；7、募集资金专户存储的说明及承诺；8、独立财务参谋意见〔如有〕；9、深交所要求的其他文件。上市公司声明本公司股权鼓励方案已经中国证监会核准并经公司股东大会审议通过，各鼓励对象已缴款完毕，并完成募集资金的验资。现特向贵所申请行权股份数量共计万股，请按附说明细数据确认公司鼓励对象的行权股份数量。本公司保证所提供的股权鼓励方案行权申请材料真实、准确、完整、合法，因所提供申请材料有误产生的一切法律责任由我公司承当。股份年月日关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6

5附件2：上市公司股票股权鼓励方案股票期权行权确认通知书制表日期：根本情况证券简称证券代码期权简称期权代码本次期权行权数额〔万份〕本次期权行权涉及人员期权可行权期数/本次为第几次行权分期行权本次为第次行权本次行权股份上市日期本次行权所产生新增股份数量〔万股〕本次行权所产生新增股份的性质申报材料是否齐备1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文〔适用国有股东的上市公司〕；4、独立董事、监事会、薪酬委员会对鼓励对象名单的书面核实意见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；7、募集资金专户存储的说明及承诺；8、独立财务参谋意见〔如有〕；9、深交所要求的其他文件。公司部监管人员审核意见经办人：复核人：公司管理部审核意见中国结算深圳分公司存管部备注关注微信公众号“企业家第一课〞，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！6