广州碳排放权交易所自营会员(个人)开户风险评估问卷【模板】.docx

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广州碳排放权交易所自营会员（个人）开户风险评估问卷姓名（中文）：（英文）：性别：年龄：职业：手机号码：邮箱：诚实声明：1.本问卷是本人自愿参与，了解碳交易的宏观背景以及影响的因素，所填写的内容和所述数据为真实的意图的体现。2.本人承诺与国家关于交易的一般性规定相一致的原则，声明本人是否和相关碳交易利益关联或者是否是广州碳排放权交易所的交易关联人：□是□否□说不清楚下列问题用于自愿参与碳交易并协助评估您投资经验与投资风险的承受度。第一部分：财务状况及投资经验（不定项选择题）（50分）1.您目前拥有资产的配置如何（不包括自有房屋）：A.全部为储蓄存款（定期存款和活期存款）B.主要为存款（定期存款、活期存款、国债、货币基金）C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财、信托产品、股票、基金等D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债2.您以往平均每年用于投资方面的资金为（折合人民币）？A.10万以下B.10-30万C.30-60万D.60-100万E.100万以上3.您现在持有的以下投资产品？A.证券基金B.黄金、外汇C.期货、权证D.房产投资E.其他4.您用于上述投资产品的经验？ A.没有经验B.少于1年C.1-3年D.3-5年E.5年以上5.您投资的资金来源主要是：A.银行存款B.工资来源的日常结余C.私人借款D.银行借贷E.其他6.您的历史投资业绩为：A.亏损B.持平C.盈利D.没有投资经历7.碳排放权交易是一项新的投资业务,您参与碳交易投资的最大目的是？A.资产保值B.短期投资C.长期投资D.风险投资E.其他8.您关注碳交易并计划参与投资的期限计划是？A.1年以下B.1-3年C.3-5年D.5年以上9.碳交易投资的收益和风险是相关联的，做到了盈利增长和及时止损？A.愿意承担少量风险，关注本金基本安全，获得略高于银行存款的收益率B．为了获取一定的目标收益（如15%），可承担一定的风险，但要控制在可接受的范围内C.期待能获取相当高的收益（如50%以上），再大的风险也愿意尝试并承担·10.认为碳交易是一项高/低风险的投资，有书面计划来指导交易或投资？A.高风险需书面计划B.一般风险无需专项计划C.低风险不需要针对计划D.无风险不需要计划E.其他11.您认为碳交易X与股票、基金、外汇等交易品种Y最适合的投资比例？并有一个明确收益期望值和资金管理策略来满足这些目标：A.完全是Y；B.80％为Y，20％为X；C.X与Y各半；D.80％为X，20％为Y；E.完全是X12.您预期投资于碳交易的额度（准备的最高金额，包括开户资金和可能用于投资的其他资金）以及最大承受的亏损超过投资碳交易额度的百分比？A.3万以下1%以下B.3-10万1%-3%C.10-50万3%-8%D.50-100万8%-12%E.100万以上12% 第二部分：广东碳排放权交易市场理解（不定项选择题）（50分）1.您是否了解相关碳交易相关规定和广州碳排放权交易所的交易规则？A.非常了解B.比较了解C.有一定了解D.完全不了解2．在广州碳排放权交易所挂牌交易的品种包括？A.广东省碳排放权配额B.核证自愿减排量C.排污权指标D.经交易主管部门批准的其他交易品种3.广州碳排放权交易所碳交易单位和最小价格波动单位是？A.吨二氧化碳当量tCO2e0.01元/吨B.吨二氧化碳当量tCO2e0.1元/吨C.吨二氧化碳tCO20.01元/吨D.吨二氧化碳tCO20.1元/吨4.广州碳排放权交易所碳交易方式有？A.挂牌点选B.挂牌竞价C.单向竞价D.协议转让5.广州碳排放权交易所碳交易每日涨跌幅限制是？A.±5%B.±10%C.±15%D.±20%6.广州碳排放权交易所协议转让要求的单笔最小交易数量为多少，及协议转让数量、价格是否计入即时行情？A.5万吨不计入B.5万吨计入C.10万吨不计入D.10万吨计入7.广州碳排放权交易所个人参与投资的交易手续费现由优惠至：A.5‰2‰B.5‰3‰C.6‰2‰D.6‰3‰8.空气PM2.5指数一般划分为6个等级，其中被划分为5级重度污染，所有人应适当减少室外活动的指数为：A.50以下B.51～100C.101～150D.151～200E.201～300 9.根据《广东省碳排放管理试行办法》规定，每年6月20日前未足额清缴配额的企业，由省发展改革部门责令履行清缴义务；拒不履行清缴义务的将被处以的处罚措施是：A.在下一年度配额中扣除未足额清缴部分3倍配额，并处5万元罚款B.在下一年度配额中扣除未足额清缴部分2倍配额，并处5万元罚款C.在下一年度配额中扣除未足额清缴部分3倍配额，并处10万元罚款D.在下一年度配额中扣除未足额清缴部分2倍配额，并处10万元罚款10.广州碳排放权交易所将适时联合银行推出低碳卡，可进行低碳积分与低碳信用记录，届时您是否愿意办理低碳卡关联您的低碳消费？A.同意办理，重新申请低碳卡B.同意办理，将银行卡升级为低碳卡C.卡种类太多，不愿意将银行卡升级为低碳卡D.不愿意办理低碳卡11.认为自己是否是一个很有纪律的交易员或有责任的投资者？A.定期了解市场信息B.定期进行交易训练C.主动参与教育培训D.有明确的交易目标，并定期进行调整E.完全理解自己的心理问题，不需要培训和调整。12.本人已进行了碳交易风险适合度评估，已进一步清楚知晓碳交易市场的特性和所面临的各种风险，且认可广州碳排放交易所有权调整会员规定和销售的产品，并将完全按照广州碳排放权交易所或通过综合会员正式签署相关协议，约定行使自己的权利并履行自己的所有义务。A.确认B.不确认C.慎重考虑D.需要深度评估签字：年月日