深圳排放权交易所会员管理规则(暂行).pdf

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1、深圳排放权交易所有限公司会员管理规则（暂行）第一章总则第一条为规范深圳排放权交易所有限公司（以下简称“交易所”）会员行为，保护会员权益，维护正常的交易秩序,依照国家有关法律、行政法规、规章，制定本制度。第二条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者交易服务业务的机构或自然人。第三条交易所的会员分为交易类会员和服务类会员。第四条会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所管理。第二章交易类会员第五条交易类会员指取得交易

2、所会员资格，可以进行各类排放权益类产品交易的机构或自然人。第六条交易类会员根据其主体资格与业务权限的不同分为经纪会员、机构会员、自然人会员和公益会员。第七条经纪会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品交易的经纪活动，经纪会员根据与交易所之间的约定获取交易佣金返还，1不允许向下级会员收取任何费用。第八条机构会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品的交易活动。第九条自然人会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品的交易活动。第十条公益会员经交易所批准只可买入各类排放权益类产品，并履行社会责任进行排放抵消活动。第十一条申请经纪会员资

3、格，应当符合下列条件:（一）依法设立的企业、事业单位等其他组织；（二）承认交易所的交易规则及各项业务细则；（三）具有良好的信誉，近三年无违法违规行为；（四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；（五）具有固定的场所和必要的设施；（六）认缴交易所的入会费和会员年费；（七）经交易所认可具备经纪业务专业能力；（八）交易所规定的其他条件。第十二条申请机构会员资格，应当符合下列条件:（一）依法设立的企业、事业单位等其他组织；（二）承认交易所的交易规则及各项业务细则；（三）具有良好的信誉，近三

4、年无违法违规行为；（四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制2度、内部控制制度和风险管理制度；（五）具有固定的场所和必要的设施；（六）认缴交易所的入会费和会员年费；（七）交易所规定的其他条件。碳交易体系管控范围或排污权交易体系管控范围内企业申请成为机构会员暂免入会费和会员年费。第十三条申请自然人会员资格，应当符合下列条件:（一）具有完全民事行为能力的自然人；（二）有固定的居住场所及联系方式；（三）承认交易所的交易规则及各项业务细则；；（四）认缴交易所的入会费和会员年费；（五）交易所规定的其他条件。第十四条申请公

5、益会员资格，应当符合下列条件:（一）合法设立的机构或具有完全民事行为能力的自然人；（二）有固定的居住场所及联系方式；（三）承认交易所的交易规则及各项业务细则；（四）交易所规定的其他条件。第三章服务类会员第十五条服务类会员依其主体资格与业务权限的不同分为咨询服务会员、金融服务会员和技术服务会员。第十六条咨询服务会员是指取得交易所服务类会员资格后，依3托交易所平台为企业提供咨询类服务的机构；第十七条金融服务会员是指取得交易所服务类会员资格后，依托交易所平台为企业提供金融服务的机构；第十八条技术服务会员是指取得交易所服务类会员资格

6、后，依托交易所平台为企业提供技术服务的机构。第十九条申请交易所服务类会员资格，应当符合下列条件:（一）依法设立的机构；（二）承认交易所的交易规则及各项业务细则；（三）具有相关业务资质和业绩；（四）具有良好的商业信誉，近三年无违法违规行为；（五）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；（六）具有固定的场所和必要的设施；（七）认缴交易所的入会费和会员年费；（八）交易所规定的其他条件。第四章会员的权利和义务第二十条一般情况下，交易所会员享有以下权利：（一）依据交易所相关规定开展业务；（二）

7、获取交易所发布的各类市场信息；（三）参与交易所组织的各类主题活动；（四）参与交易所创新业务;4（五）参加交易所的专业培训；（六）对交易所工作提出意见和建议；（七）通过交易所网站发布宣传信息；（八）会员享有的其他权利。第二十一条交易所会员可享有以下增值服务：（一）交易所为会员的活动提供场地支持；（二）作为交易所各类活动的合作伙伴；（三）与交易所联合进行市场拓展活动；（四）整合政策资源，争取优惠政策与相关支持；（五）交易所门户网站专门的推介通道。第二十二条交易所会员应履行以下义务：（一）遵守国家相关法律、法规和规章；（二）遵守交

8、易所交易规则及相关规章制度；（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；（四）对交易所要求保密的事项保密；（五）建立并整理业务档案，保存期限十年以上（服务类会员适当放宽，但最低不得低于三年）；（六）按时向交易所交纳相关费用；（七）接受交易所监督管理，参加交易所组织的各项活动；（八）其它应当承担