个人客户风险评估问卷.doc

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1、个人客户风险评估问卷CustomerRiskProfileQuestionnaire以下15个问题将决定您的投资风险偏好,我们将根据您的投资风险偏好为您更好的配置资产。(每个问题仅有一个答案)Inchoosingtheappropriateinvestmentportfolio,youshouldfirstconsiderYourrisktolerance,investmenttimeframeandyourfinancialcircumstances.Thefollowing15questionsaimtohelpyouu

2、nderstandyourriskprofileandinvestmentneeds.客户姓名:Customername_______________________________________________________________________________性别:□男□女婚姻状况:Sex□Male□FemaleMaritalstatus____________________l、您的家庭年收入为?□A.5万元以下□B.5-20万元□C.20-50万元□D.50一1OO万元□E.100万元以上1、Howmu

3、chistheestimatedannualincomeofyourfamily(ChineseYuan)?口A.50,000orbelow口B.50,000to200,000口C.200,001to500,000口D.500,001to1,000,000口E.Above1,000,0002、您的投资目的是?□A.子女教育费,退休计划□B.个人目标(如置业、购车)□C.让财富保值增值2、Whatisthepurposeofyourinvestment?□A.Children’Seducation/RetirementPlan

4、□B.Personalgoal(e.g.Property/Caracquisition)□C.Wealthgrowth/accumulation3、您期望的投资理财回报是?(附注:高回报附带高风险)□A.跟银行存款利率大体相同□B.比定期存款利率稍高□C.远超过定期存款利率3、Whatisyourexpectedreturnfortheinvestment?(Remark:higherexpectedreturncarrieshigherrisk)□A.Inlinewithtimedepositrate□B.Slightly

5、morethantimedepositrate□C.Significantlyexceedtimedepositrate4、您的年龄是?□A.18一30□B.3l一40□C.41-50□D.51-60□E.高于61岁4、Whatisyourage?□A.18一30□B.3l一40□C.41-50□D.51-60□E.Above6l5、未来五年,您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财?□A.预计未来每月可投资金额会减少(比如:退休)□B.预计未来每月可投资金额跟现在大体相同□C.预计未来每月可投资金额比现在高5、Howdoy

6、ouexpectyourfuturemonthlyinvestableamountoverthenextfiveyears?口A.Expectthemonthlyinvestableamountwilldecrease(e.g.retirement)口B.Expectthemonthlyinvestableamountwillstaysomewhatthesame口C.Expectthemonthlyinvestableamountwillbegreaterthannow6、如果您要参与投资理财,您打算购买理财产品(含基金,

7、下同)的资金占个人总资产的百分之几?口A.25%以下口B.25%一50%口C.51%~75%口D.75%以上6、Ifyouconsiderlumpsuminvestment,whatpercentageofyourtotalassetswillyouinvest?口A.Lessthan25%口B.25%to50%口C.51%to75%口D.Greaterthan75%7、您希望您的投资目标在多长时间内实现?口A.1年以下口B.1-2年口C.3--5年口D.5年以上7、Howdoyouexpectyourtimehorizon

8、forthisinvestmentproduct?口A.Lessthan1year口B.1to2years口C.3to5years口D.Morethan5years8、以下哪项最能说明您的投资经验?口A.经验有限:除存款、国债,我几乎没有其他投资经验。口B.经验适度:我有一些投资经验,但希

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