个人客户风险评估问卷.doc

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1、个人客户风险评估问卷CustomerRiskProfileQuestionnaire以下15个问题将决定您的投资风险偏好，我们将根据您的投资风险偏好为您更好的配置资产。(每个问题仅有一个答案)Inchoosingtheappropriateinvestmentportfolio，youshouldfirstconsiderYourrisktolerance，investmenttimeframeandyourfinancialcircumstances．Thefollowing15questionsaimtohelpyouu

2、nderstandyourriskprofileandinvestmentneeds．客户姓名：Customername_______________________________________________________________________________性别：□男□女婚姻状况：Sex□Male□FemaleMaritalstatus____________________l、您的家庭年收入为?□A．5万元以下□B．5-20万元□C．20-50万元□D．50一1OO万元□E．100万元以上1、Howmu

3、chistheestimatedannualincomeofyourfamily(ChineseYuan)?口A．50，000orbelow口B．50,000to200，000口C．200，001to500，000口D．500，001to1，000，000口E．Above1，000，0002、您的投资目的是?□A．子女教育费,退休计划□B．个人目标(如置业、购车)□C．让财富保值增值2、Whatisthepurposeofyourinvestment?□A．Children’Seducation／RetirementPlan

4、□B．Personalgoal(e．g．Property／Caracquisition)□C．Wealthgrowth/accumulation3、您期望的投资理财回报是?(附注：高回报附带高风险)□A．跟银行存款利率大体相同□B．比定期存款利率稍高□C．远超过定期存款利率3、Whatisyourexpectedreturnfortheinvestment?(Remark：higherexpectedreturncarrieshigherrisk)□A．Inlinewithtimedepositrate□B．Slightly

5、morethantimedepositrate□C．Significantlyexceedtimedepositrate4、您的年龄是?□A．18一30□B．3l一40□C．41-50□D．51-60□E．高于61岁4、Whatisyourage?□A．18一30□B．3l一40□C．41-50□D．51-60□E．Above6l5、未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财?□A．预计未来每月可投资金额会减少(比如：退休)□B．预计未来每月可投资金额跟现在大体相同□C．预计未来每月可投资金额比现在高5、Howdoy

6、ouexpectyourfuturemonthlyinvestableamountoverthenextfiveyears?口A．Expectthemonthlyinvestableamountwilldecrease(e．g．retirement)口B．Expectthemonthlyinvestableamountwillstaysomewhatthesame口C．Expectthemonthlyinvestableamountwillbegreaterthannow6、如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品(含基金，

7、下同)的资金占个人总资产的百分之几?口A．25％以下口B．25％一50％口C．51％～75％口D．75％以上6、Ifyouconsiderlumpsuminvestment，whatpercentageofyourtotalassetswillyouinvest?口A．Lessthan25％口B．25％to50％口C．51%to75％口D．Greaterthan75％7、您希望您的投资目标在多长时间内实现?口A．1年以下口B.1-2年口C．3--5年口D．5年以上7、Howdoyouexpectyourtimehorizon

8、forthisinvestmentproduct?口A.Lessthan1year口B．1to2years口C．3to5years口D．Morethan5years8、以下哪项最能说明您的投资经验?口A．经验有限：除存款、国债，我几乎没有其他投资经验。口B．经验适度：我有一些投资经验，但希