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1、企业伦理与社会责任课程作业Q1：所在企业（证券公司）社会责任现状长期以来，东北证券一直把全面推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打造，做务实的社会责任践行者。东北证券所追求的是对社会和谐的憧憬期望，不仅要为股东创造价值，为社会创造财富，而且要与社会、环境和谐发展，公司力求通过把握股东、员工、客户、社会和自一、促进社会的可持续发展（一）不断完善内部控制体系，全面优化提升公司风险管理架构 1.加强制度体系建设，提高公司内部控制和规范运作水平 2.加强内控矩阵建设,持续推动公司内控规范建设 3.公司反洗钱工作成效显著，多次获得监管部门表彰 4.创新合规培训模式，加强合规培训和
2、合规文化宣导，提高员工合规意识（二）采取有效措施保障职工合法权益 1．依法保障职工权益，提升员工的幸福感和满意度 2．开展形式多样的员工培训，促进员工成长万人次，累计培训时长 6.2 万小时。 (三）积极投身社会公益事业 1．持续支持社会公益事业，进一步明确公益项目方向2．扎实推进各项公益项目，探索项目运作新模式 3．开展多样丰富的公益活动，有效传播兴证公益 二、促进环境可持续发展 （一）东北证券社会责任投融资品牌的影响力不断扩大 长期以来，公司融资业务关注具有社会责任的优质中小企业上市，积极推动符合国家产业政策和社会发展要求的企业上市融资，助力产业升级和转型，公司
3、的融资项目主要集中在环保类、新能源、新技术等高新技术行业，与国家“十二五规划”所倡导的“把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式”相一致。公司客户资产管理业务在目标客户的选择上，努力为具有社会责任的公司或机构提供资产管理服务。在选择投资标的时，十分注重其履行社会责任情况。公司从事直接投资业务的子公司东北创新资本公司实行行业聚焦战略，将投资重点放在TMT、节能环保及清洁能源行业、大消费等行业上，公司设立的直接投资基金兴证战略性新兴产业股权投资基金已获得监管部门核准，正在募集资金。（二）倡导和践行低碳环保的工作和生活理念 公司一直坚持“节能、低碳”的理念，采取有效措施，从办公流程
4、的每个环节和细节入手，引导员工节约资源。公司进行采购时，优先将取得节能产品认证证书的产品、设备列入采购名录，不采购国家明令淘汰的高耗能产品、设备，公司总部及营业部装修全部使用节能和环保材料。日常营业和办公期间，做到人走灯灭，人走电断，减少电脑、打印机、复印机等办公设备的待机时间，采取多方面措施节约用水、用电和使用办公耗材，避免资源浪费或降低对自然环境的损害和污染。今年公司推出了新的协同办公系统，采用创新的组织协同理念、配备丰富的协同应用与协同组件，为公司提供全面的协同办公解决方案，无纸化办公程度大大提高，充分利用信息共享系统传输、阅览、审核文件、规章制度、学习资料等材料，大大减
5、少了纸张的使用。在办公室及走廊等位置安置摆放绿色植物，美化绿化环境，保持办公环境空气清新。证券公司履行社会责任工作在常态化、制度化和科学化的方向上刚刚起步,还存在许多不足之处。今后,协会将把推进行业社会责任建设作为每年的重点工作,努力在行业普及社会责任理念,定期总结、宣传证券公司履行社会责任情况,推广行业好的做法,持续、扎实地推动证券公司和其他会员自觉履行社会责任,共同塑造证券行业的良好社会形象。Q2：哪些议题最重要一是社会责任管理逐渐完善。大多数证券公司初步形成了自身的社会责任理念和管理体系,有79家公司通过承诺或计划的方式保障用于社会责任工作的经费落实到位,部分公司开始定期
6、向社会公开发布专门的社会责任报告并尝试向社会做出社会责任承诺。二是自觉承担对国家和社会的责任。2011年度各证券公司通过坚持依法合规经营、努力促进就业、大力宣传国家经济政策等方式积极承担起对国家和社会的责任。截至2011年末,证券公司员工总数达到27.14万人,新增就业岗位47996个;行业全年实现净利润390.03亿元,交纳营业税及附加、所得税合计180.78亿元;全年累计承销股票、债券等28326亿元,282家企业在A股市场首发上市,220家企业实施股权再融资,全年证券融资总额5073亿元。证券公司还不断加大对中小企业的服务力度,2011年由证券公司保荐发行上市的中小企业(
7、包括中小板和创业板)234家,占所有发行上市企业的86.35%,募集资金1563亿元,占全年所有发行上市企业融资金额的65.39%;2011年度证券公司共获得省级以上精神文明类表彰33次,获得金融服务及金融创新方面的表彰52次。三是加强客户服务,提高客户满意度。2011年度全年各公司通过互联网平台和电话服务热线为客户及投资者提供服务达57743321人次,电话和网络已经成为证券公司为客户服务的主要渠道;共有71家公司开展了客户满意度调查工作,参与调查的客户累计6415160人次。参与调查的公
