武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告 2010-04-02

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1、武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告武汉凡谷电子技术股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、公司的基本情况武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）前身为武汉市凡谷电子技术研究所，1989年10月成立，1999年根据武东集清办[1999]20号文改制为武汉凡谷电子技术有限责任公司，2002年经湖北省人民政府鄂政股函[2002]61号文批准整体变更为股份有限公司。2007年末，经中国证监会核准，公司于深圳证券交易所公开发行股票并上市。根据公司2007年度股东大会决议，公司以2007年末总股本21,380万股为基数，向全

2、体股东以资本公积金转增股本，每10股转增10股。资本公积金转增股本后公司总股本增至42,760万股。公司于2008年5月16日办理了工商变更手续，变更后的注册资本为42,760万元。根据公司2008年度股东大会决议,公司以2008年末总股本42,760万股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，每10股转增3股。资本公积金转增股本后公司总股本增至55,588万股。此次转增业经信永中和会计师事务所出具XYZH/2008CDA1022-10号《验资报告》验证确认。公司于2009年6月1日办理了工商变更手续。企业法人营业执照注册号为42

3、0100000053212；公司法定代表人孟庆南；注册地址为洪山区关东科技园三号区二号楼。公司经营范围：通讯、电子、计算机软件开发、研制、技术服务；通讯设备制造；线路安装；仪器仪表、电子元器件、计算机零售兼批发；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目的1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务

4、活动1武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告的正常、有序进行；3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；4、规范公司会计核算、财务报告及信息披露相关流程，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整、公平；5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。（二）公司建立内部控制制度遵循的原则1、合法性原则。内部控制制度必须符合财政部等五部联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等法律法规

5、的规定以及公司的实际情况；2、风险导向原则。内部控制应当以能有效防范和控制企业面临的各项风险为出发点和落脚点。3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。4、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。5、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。三、公司内部控制制度的建立健全及执行实施情况自

6、2007年12月公司在深圳证券交易所上市以来，为适应公司不断发展以及满足内外部监管的需要，公司在完善治理结构、内部控制体系及制度建设方面做了大量工作。依据相关法律法规及规范性文件的精神，结合公司生产经营发展的内部控制要求，在充分考虑内外部环境的情况下，公司制定实施了涉及“三会”建设、规范运作、信息披露、重大事务专项控制、内审监督等内部控制制度，建立健全了招投标制度、资产管理制度、采购与供应链管理、工程项目管理等重要环节的内部控制制度，对原有的管理制度体系进行了补充、修改、完善。基本涵2武汉凡谷关于公司内部控制的自我评价报告盖了公司

7、决策、执行、控制、反馈、信息沟通等各个控制环节，形成权责分明，相互制衡、相互监督的内部控制机制。（一）控制环境1、治理结构及运作情况公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和其他相关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，并实行独立董事、董事会秘书制度。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会按照相关工作程序履行职责、实施权利，进行表决或发表相应意见。公司能够按照法律法规和公司章程的规定召开“三会”，并按规定流程进行公告披露

8、，“三会”决议的实际执行情况良好。2、组织机构公司建立了与公司发展战略相适应的组织结构。公司建立了包括市场部、研发中心、计划部、采购部、仓储物流部、机械部、电装部、表面处理部、品质管理部、财务部、资产管理部、审计部、证券部、人力资源部、信息部、公关