【精品文档】关于公司内部控制的自我评价报告.doc

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1、证券代码：002014证券简称：永新股份黄山永新股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关法律、法规和规章制度，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，使公司的内部控制制度不断趋于完善，并在实际工作中严格遵循。公司内部控制具备较高的完整性、合理性和有效性

2、。现将公司2007年度内部控制的基本情况介绍如下：一、公司基本概况公司系经中华人民共和国对外贸易经济合作部外经贸资二函【2001】820号文和外经贸资审A字【2001】第0059号批准证书批准，由原黄山永新装饰包装材料有限公司整体变更设立的中外合资股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字【2004】82号通知核准，公司2004年6月21日向社会公开发行人民币普通股2,340万股，发行后公司注册资本为9,340万元，股本为9,340万元；7月8日“永新股份”A股2,340万股在深圳证券交易所上市，证券代码为“002014”。2005年9月8日公司股权分置改革方案实施完毕，公司原

3、非流通股股东通过向流通股股东按每10股流通股支付4股股票对价，共支付936万股股票给全体流通股股东，获得了其持有的非流通股的流通权。经2006年度股东大会审议通过，公司全体股东按每10股发放1股股票股利，共计发放股票股利934万元（基数为9,340万股）；经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】149号通知核准，公司2007年7月17日向证券市场不特定对象公开增发A股股票1,194万股；经2007年第二次临时股东大会审议通过，公司以资本公积按每10股转增2-7-股的比例转增股本2,293.60万股（基数为11,468万股）。经上述历次送股、增发及转增后本公司注册资本为13,76

4、1.60万元，股本为13,761.60万元。公司经营范围：生产经营真空镀膜、塑胶彩印复合软包装材料、生产和销售自产的新型药品包装材料、精细化工产品等高新技术产品。二、公司内部控制制度制定的目的和原则（一）公司内部控制制度制定的目的1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司

5、内部控制制度的贯彻执行。（二）公司内部控制制度制定的原则1、内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、法规和政策性规定；2、内部控制制度的制定应根据公司的实际情况，针对各个业务循环中的关键控制点，将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；3、内部控制制度应保证公司各机构、岗位的合理设置及其职权的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督；4、内部控制制度的制定应遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。三、公司内部控制制度的建立、健全情况（一）控制环境1、经营管理的观念、方式、风格公司是严格按照《公司法》、《证券法》设立的股份

6、有限公司，从公司的成立到上市运作，都坚持了高标准、严要求的原则。公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制才能使公司的生产经营活动有条不紊、才能提高工作效率、才能进一步提升公司整体管理水平。-7-2、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构。三会各司其职、规范运作。3、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了总经理办公室、人力资源部、财务部、证券投资部、审计部、营销部、国际贸易部、采购部、生产制造部门、质管部、技术中心等职能部门，各职能部门之间职责明确，

7、相互牵制。公司对下属子公司采取纵向管理，通过总公司对子公司的生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。4、外部环境公司为高新技术外商投资企业并作为安徽省第一家外商投资企业在中小企业板块上市公司，公司经营及财务状况良好，重合同守信用，被评为AAA资信等级，较好地获得了银行资信贷款的支持；一直以来在黄山市工业企业纳税排名中位于前列，多次被评为先进单位，为地方经济做出很大贡献，获得各级政府部门的支持和鼓励，被授予黄山市“企业贡献奖”称号。（二