上市公司董事会秘书任职法律法规卷3

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1、上市公司董事会秘书任职培训法律法规汇编（Vol3：新增规则）—1—目录上市公司临时公告格式指引626《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用709股份交易行为规范问答713关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知736关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知741关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知743上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引749上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号年报披露注意事项（一）758上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号760—1—上市公司临时公告格式

2、指引（2002年实施，2007年第一次修订，2008年第二次修订，2009年第三次修订）第一号上市公司收购、出售资产公告第二号上市公司关联交易公告第三号上市公司分配及转增股本实施公告第四号上市公司召开股东大会通知公告第五号上市公司股东大会决议公告第六号上市公司对外投资公告第七号上市公司为他人提供担保公告第八号上市公司变更募集资金用途公告第九号上市公司股票交易异常波动公告第十号上市公司澄清公告第十一号上市公司涉及诉讼、仲裁公告第十二号上市公司发行证券获准公告第十三号上市公司变更证券简称公告第十四号上市公司非公开发行股票董事会决议暨召开临时股东大会通知公告第十五号上市公司非公开

3、发行股票发行结果暨股本变动公告第十六号上市公司重大事项停、复牌公告—135—第十七号上市公司重大合同公告第十八号上市公司取得、转让矿业权公告第十九号上市公司股改限售流通股上市公告第一号上市公司收购、出售资产公告适用说明：1、本指引适用于达到《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）规定的重大资产重组标准的交易事项。上市公司达到《重组办法》规定的重大资产重组标准的交易事项的，应按照《重组办法》的要求履行信息披露义务。2、上市公司放弃或部分放弃控股子公司股

4、权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度的资产总额、资产净额、营业收入、净利润（任意一项）占公司最近一个会计年度相关财务数据10%以上的，应视为公司出售资产并参照本格式指引的规定履行信息披露义务。3、如本次交易构成《股票上市规则》规定的关联交易的，不适用本指引，上市公司应当按照《股票上市规则》有关关联交易的要求和《上市公司临时公告格式指引第二号：上市公司关联交易公告》的规定履行信息披露义务。证券代码：证券简称：公告编号：—135—XXXXXX股份有限公司收购、出售资产公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

5、重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。重要内容提示：●交易简要内容（收购、出售资产及涉及的债权债务转移；交易标的名称；交易金额等）●本次交易未构成关联交易●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序●交易实施存在的重大法律障碍（如作为交易标的的资产产权权属不清等）●其它需要提醒投资者重点关注的事项一、交易概述（一）简要介绍本次交易的基本情况，包括交易各方当事人名称、交易标的名称（如是收购、出售股权类资产的，必须说明股权比例）、交易事项（收购、出售资产或债务重组）、购买或出售资产的价格及与

6、账面值相比的溢价情况、协议签署日期（如适用）等。（二）简要说明公司董事会审议本次交易相关议案的表决情况、独立董事的意见（如适用）；—135—（三）交易生效尚需履行的审批及其他程序（如是否需经过股东大会或政府有关部门批准、是否需征得债权人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情况。二、交易各方当事人情况介绍（指在购买、出售资产交易中除上市公司以外的各方当事人）公司应当披露董事会已对交易各方当事人的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。（一）交易对方情况介绍1、交易对方为法人的，应当披露其名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、主营业务

7、、主要股东或实际控制人；交易对方为自然人的，应当披露其姓名、性别、国籍、住所、最近三年的职业和职务等基本情况。2、交易对方主要业务最近三年发展状况，交易对方为自然人的，应当披露其控制的核心企业主要业务的基本情况。3、除《股票上市规则》规定的关联关系之外，交易对方与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系的说明。4、交易对方最近一年主要财务指标，包括但不限于资产总额、资产净额、营业收入、净利润等；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财