公司业务操作流程

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公司业务操作流程目录第一章总则第二章项目立项第三章项目尽职调查第四章项目法律和风险审查第五章项目评审第六章项目合同签订第七章项目实施第八章项目竣工验收第九章项目融资租赁第十章项目售后服务第十一章项目档案管理第十二章附则15

1第一章总　则第一条为促进公司业务依法、合规、科学发展，严格控制风险，加强管理,提高运行的效率和效益，制定本操作细则。第二条本细则适用于公司产品直销业务、EＭC+融资租赁业务和ＢＴ+融资租赁业务等业务的管理和运作。第三条本细则规定了公司业务项目的市场开拓、立项、尽职调查和风险审查、评审、项目实施、融资租赁、售后管理及档案管理的操作流程和规范要求。第四条公司业务实行审批制度,所有业务项目经公司总办会审议后,按照公司有关权限规定,报经公司董事会、董事长、总经理批准后实施。第五条公司员工不得泄露公司所有业务项目的决策内容、商业合作、交易安排、技术规范等相关商业秘密。第六条本细则附件之文本格式和表单是本细则规范管理的有效补充，具有同等规范效力.第二章项目立项第七条项目立项流程如下:了解客户基本情况市场营销部员工或公司其他员工客户提交基本材料市场营销部员工客户访谈、项目初选终止不符合基本条件符合基本条件设计大概方案项目编号，立项审批15

2市场营销分管副总市场营销部开始项目第一条市场营销人员或公司其他员工与客户洽谈项目时，应从以下方面了解客户的基本情况并填写《项目基本情况表》:１．项目性质(产品直销、ＥMＣ、或BT）;2.项目规模；3．　市场容量；4.　技术和产品要求;5。项目主体的性质、资信、工商材料、经营状况等;6。是否适合国银租赁的融资条件。第二条市场营销部接到《项目基本情况表》及客户基本情况的资料后,应在5个工作日内完成项目初期筛选。经初步筛选认为明显不符合公司目前的项目选择条件,可在《项目基本情况表》中注明意见,并简单阐明不可做的理由;如认为基本符合选择条件,则在《项目基本情况表》中注明可做意见,并将《项目基本情况登记表》及相关材料进行汇总、整理.第三条市场营销主管副总应在1个工作日内对《项目基本情况表》进行审核,进行初步筛选并决定是否正式立项,并将批示后的《项目基本情况表》及相关资料交市场营销部归档。:第四条市场营销部与客户沟通洽谈,设计初步的项目方案.必要时,市场营销部召集生产技术部、工程项目部、资金财务部等人员讨论项目方案.第五条项目实行项目经理负责制，由市场营销部确定项目经理,并会同生产技术部有关人员组成项目小组,项目经理填写《立项申请表》并设立项目编号,经市场营销部部门负责人和主管副总签署意见后立项。项目立项后，项目经理制定《项目进度表》并据此工作。15

3第一章项目尽职调查第一条项目尽职调查流程如下:拟出实地调查提纲项目经理项目书面审查确定调查重点找出调查疑点材料数据真实性查证撰写尽职调查报告项目经理项目实地调查项目材料完整性收集出具尽职调查报告和具体操作方案项目经理送生产技术部、工程项目部、资金财务部市场营销部主管副总审阅市场营销主管副总出具专业角度分析意见综合管理部法理合规部综合管理部进行法律合规审查第二条项目经理应就项目提交真实、完整、详尽的尽职调查报告以及证据材料，并对调查报告内容和证据材料的真实性负第一性责任。第三条项目经理通过对项目主体提交的全部材料进行审查,拟出书面尽职15

4调查提纲，确定调查重点和调查疑点，做到有的放矢地进行实地调查。市场营销主管副总对项目的书面调查提纲应审查把关.第一条项目经理进行实地调查所需解决的主要问题就是项目主体目前的生产经营状况、能源消耗情况、节能需求、技术要求、资金需求、工期要求、施工要求等并查证项目主体所提供材料的真实性、合法性、合规性。第二条项目经理在尽职调查过程中，认为该项目确实不具备可操作性,应向市场营销部提出终止调查的建议，若市场营销部认为该项目仍有继续调查的必要，可要求项目经理继续调查。第三条项目经理按照《尽职调查报告》文本格式要求撰写尽职调查报告，保证尽职调查报告的客观性、公正性。对尽职调查报告文本格式要求的调查分析点必须有充足的证据材料支撑。项目经理得出独立调查结果报市场营销部：对不具备操作条件的项目，经市场营销主管副总同意,由项目经理负责向客户说明情况;对具备条件的项目,项目经理写出全面详实的尽职调查报告和具体操作方案报市场营销主管副总审阅后，整理全部材料抄送生产技术部、工程项目部和资金财务部,并送综合管理部进行法规及风险审查。第一章项目法律和风险审查第四条项目的法律和风险审查流程如下：项目材料完整性审核与项目经理沟通法律及风险审查综合管理部法理合规部继续查证补充材料项目材料合法合规性认定对项目的法律合规性及风险分析资金财务部部工程项目部生产技术部出具技术、施工、财务的项目可行性分析意见（适用于集合信托）出具项目法律审查意见上报总办会法务负责人审阅15

5第一条综合管理部法务人员在收到项目经理提供的尽职调查报告和相关材料后3个工作日内完成法律审查.审查人员负责对项目材料完整性进行审核，对项目材料合法性,合规性进行认定,并出具《项目法律审查意见》报法务负责人审阅。第二条综合管理部就法律审查过程中发现的问题与项目经理进行沟通，进一步查证补充材料。第三条综合管理部部对项目的法律审查范围如下:1.尽职调查报告是否符合要求,内容是否完整；2.尽职调查报告涉及的内容是否有足够的证据材料支撑；３。项目经理对项目风险点的分析判断是否合理、完整、有无重大疏漏；4。对其他法理合规及风险要素的审查判断。第四条生产技术部、工程项目部、资金财务部对尽职调查报告出具各自业务角度的可行性分析意见。第五条提交总办会审议。第五章项目评审第六条公司项目评审采取两级评审制，按公司章程和法人授权管理办法的权限规定,分为总办会评审和董事会评审。第一节总办会评审第七条总办会成员在项目评审中,应根按照“独立、客观、专业、审慎”的原则发表意见，并对自己在评审会中表决的意见负责。第八条总办会评审内容一般包括:1。对尽职调查过程中材料的完整性、真实性、合法合规性进行审核；2.对调查及审查内容的客观性、完整性进行审议；3。对项目的可行性、法理合规性及风险度、项目可实施性进行评审;4。对项目的风险度进行分析、审议、评定；5。　针对不同项目特点和行业市场变化动态以及公司开展关联业务所对应的特殊环节进行重点评审；15

6　　6.项目的利润贡献程度。第一条总办会成员通过听取项目汇报、风险审查汇报,提问、举证、相互讨论等方式，对项目独立发表评审意见并对自己的意见负责。第二条综合管理部详细记录评审意见，整理成《项目评审会议纪要》。第二节项目评审表决第三条总办会经过提问、举证、讨论后，由成员进行项目评审表决;评审项目需至少三分之二以上(含三分之二)成员同意，方可进入实际操作阶段;总经理享有一票否决权。第三节项目评审意见的执行第四条项目评审通过后下发的《项目评审意见书》中附有落实意见的项目，由市场营销部负责指导项目经理落实，满足条件后向综合管理部提交《项目评审意见落实情况核实表》，综合管理部审核通过并报分管领导批准后,项目方可进入实际操作阶段。《项目评审意见落实情况核实表》抄送生产技术部、工程项目部、资金财务部。第五条资金财务部的内审人员负责对《项目评审意见书》落实情况进行稽核，如发现问题,提请相关部门立即采取必要的措施控制或消除风险,同时还应将有关情况书面上报分管领导和总经理。第四节评审文件管理第六条《项目评审会议纪要》、《项目审批意见书》、《项目评审意见落实情况核实表》（以下统称“审批文件”)均为项目审批的重要文件,需按照公司业务档案管理规定由专人妥善保管。第七条《项目评审会议纪要》、《项目审批意见书》、《项目评审意见落实情况核实表》由综合管理部和市场营销部分别归档。第八条总办会项目评审流程如下:总经理15

7项目材料真实性、完整性审查召集报酬合理性、贡献度总办会成员总办会项目法律审查、可行性，风险度审查通过，市场营销部落实审批意见并签订合同综合管理部出具项目审批意见书不通过，项目终止市场营销部、工程项目部第六章项目合同签订第一条总办会审议通过下发的《项目评审意见书》中附有落实意见的项目,由市场营销部负责指导项目经理落实，满足条件后向综合管理部提交《审批意见落实情况核实表》,综合管理部审核通过并报分管领导批准后,项目方可进入合同签订阶段。第二条项目合同的签订流程如下:分管领导同意综合管理部落实审批意见结果审批意见落实情况核实表市场营销部市场营销分管副总与客户、国银租赁会商合同合同审核、编号并出具法律意见综合管理部法务人员总办会成员总办会会签综合管理部用印、归档合同签字盖章后生效15

8第一条应客户要求或出于公司自身需求,项目需要提请独立的律师事务所出具法律意见书的,由综合管理部统一协调落实。第二条市场营销部负责与客户签署合同及相关协议。在签署协议时核实签字人的身份、授权文件和公章,并要求面签.第三条作为保证措施的抵、质押登记手续,原则上由市场营销部项目经理亲自办理。第四条需办理赋予强制执行效力公证手续的合同,应按公证机关要求办理合同签署、公证手续.第七章项目实施第五条工程项目部依据评审意见和项目合同,确定项目经理，并会同生产技术部、资金财务部建立项目实施小组，项目实施流程如下:市场营销部工程项目部工程项目部项目经理生产技术部资金财务部人员组织、进度计划、产品供应方案、资金预算方案、项目考核方案设计方案、施工方案、进度计划客户单位节能审计现场施工拟定原材料采购计划、所有招标方案拟定灯具需求计划总办会审批总办会审批采购计划和决定中标单位15

9生产工程部组织生产工程项目部执行第八章项目竣工验收第一条项目竣工验收共两个部分:与客户单位的竣工验收和公司内部的核算验收。第二条项目施工结束后,由项目经理按合同要求对项目工程进行全面检查和梳理后,向客户单位提交《工程竣工验收申请报告》，配合客户单位完成工程验收。第三条验收完成后，客户单位在《工程竣工验收报告》上签字盖章.第四条对验收过程中客户单位提出的问题，按合同要求由项目小组完成整改．第五条在客户单位验收完成的基础上，项目小组向公司提交《工程核算验收申请报告》,按项目既定的资金预算方案、项目考核方案,由公司部门绩效考核委员会完成公司内部的核算验收。第六条项目竣工验收流程如下:工程项目部项目小组检查、整改客户单位工程竣工验收申请报告验收有问题验收合格15

10客户单位出具工程竣工验收报告公司工程核算验收申请报告未实现考核目标实现考核目标考核委员会考核委员会兑现奖励实施惩罚第九章项目融资租赁与账款回收第一条项目完成工程竣工验收后,由项目小组和资金财务部依据合同约定共同完成与客户单位的合同账款结算工作。第二条合同账款结算后,由资金财务部负责完成与国银租赁就该项目的融资租赁手续。第三条融资租赁手续办妥后，由市场营销部负责公司应收账款的回收和催缴。第四条项目融资租赁与账款回收的流程如下：资金财务部项目小组客户单位合同账款结算综合管理部法律审核国银金融租赁国银租赁合同总办会审批综合管理部用印、归档合同签订15

11市场营销部应收账款回收第十章项目售后服务第一条项目售后服务是指自项目竣工验收之日起至承诺的售后服务到期止这一期间内公司履行的服务职责。第二条公司的售后服务工作由工程项目部负责，生产技术部配合。待条件成熟后,可单独设立售后服务部门。第三条本操作程序是对项目售后服务的一个基本规范。对于具体的项目,相关部门应秉着“责任明确、科学服务、规范操作、控制成本”的原则，切实履行后期服务职责。第五十六条本操作程序将项目售后服务分为日常回访和问题处理两类。第四条在日常回访过程中,一旦发现产品或工程质量有异常情况，即刻上报公司，以便及时发现风险并作出适当处理。第五条工程项目部应在项目结束后的每三个月对项目进行一次书面总结，提交项目售后管理报告,并由综合管理部存档。第六条工程项目部在售后服务管理中应坚持重点客户约见制，针对优质客户和风险客户进行访谈,达到企业相互沟通,增加感性认识的目的。第七条项目的售后服务管理流程如下:15

12客户通知日常回访问题出现项目经理深入调查分析问题判断工程项目部主管副总提出化解方案调整完善方案公司法务问题严重提出弥补手段出具问题结论总办会采取控制措施工程项目部生产技术部完善产品和服务解决措施执行风险控制结论报告部门绩效考核委员会核算损失、分析原因、找出问题症结、厘清相关责任15

13第十一章项目的档案管理第一条项目档案管理，是指公司对各类项目所进行的尽职调查、风险审查、两级评审、项目实施以及后期管理过程中所形成的具有法律意义或参考价值或史料价值的业务资料进行统一、专业化管理。第二条项目档案工作实行“统一管理、专人负责"的管理原则。第三条项目档案管理主要包括：项目登记、造册；项目资料归档、整理、统计、分析；项目资料查阅、外借;项目档案销毁等内容。第四条项目档案实行“一户一档”制,即每一个项目需单独建档。项目不同阶段的档案由相关部门负责归档.第五条项目结束后的10个工作日内,项目经理应将全部项目资料整理完毕后移交综合部档案封存。第六条因故更换项目经理的，必须做好交接手续,确保项目档案管理工作的连续性。第七条项目档案的调阅必须履行调阅审批程序．任何人未经许可不得擅自查阅项目档案．第八条任何人不得擅自涂改、篡改、销毁项目档案，项目经理和综合部档案管理员应尽职妥善保管。任何人一经发现违反本条规定，则将对责任人按严重违规行为严肃处理。第十二章附则第九条与公司15

14业务有关之人员均受本操作细则的管理和约束,任何人违反本细则，将视情节严重程度，根据公司奖惩办法,予以罚款、降职、解聘、追究民事或刑事责任、赔偿经济损失等处理。第一条本细则由公司综合管理部制定并负责解释，自下发之日起实。15