第三章 目标市场的技术法规、标准和合格评定程序与我国的差异

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1、第三章　目标市场的技术法规、标准和合格评定程序与我国的差异　　3.1技术法规、标准　　3.1.1技术法规、标准的基本内容　　按照TBT协定中技术法规的定义：　　技术法规指强制执行的规定产品特性或相应加工和生产方法，包括可适用的行政管理规定在内的文件。　　技术法规也可包括或专门规定用于产品加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求方面的内容，它有时也可叫指令、法规、法律等不同称谓。它是一种强制性的规定文件。　　技术法规按照其来源可分为两种：　　①正式技术法规，即涉及产品的强制执行的文件，通常由国家、地方或部门政府权力机关发布。例如：全国人大

2、批准发布的法律、国务院批准发布的中央法规，以及省级地方政府批准发布的规章等。　　②事实性法规，由部分机构发布的指示、指南，它在事实上是不得不执行的文件。如ISO、IEC等非政府组织制定的指南等。　　按照TBT协定中标准的定义：　　标准为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的描述产品的或其加工和生产方法的规则、指南或特性的文件。　　标准可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求方面的内容。　　3.1.2技术法规和标准的区别　　技术法规和标准在执行中是不同的。标准的符合是自愿的，而技术法规是强制性的，两者在国际贸

3、易中的使用也是不同的，如果进口产品不能满足该国技术法规的要求，将不允许进入市场销售，而没有符合标准的进口产品也可进入市场。但如果消费者宁愿购买达到本地标准的产品，那么其市场的销售会受到影响。　　3.2合格评定程序　　3.2.1合格评定程序的基本内容　　按照TBT协定中合格评定程序的定义：　　合格评定程序直接或间接用来确定是否满足技术法规或标准相应规定的技术程序（技术性贸易壁垒协议，简称TBT协议）。　　规定的技术程序是指技术性贸易壁垒协议（简称TBT协议）。合格评定程序包括抽样、检测和检验程序；符合性的评价、验证和合格保证程序；注册、认可和批准

4、程序以及它们的综合程序。一般由出口商承担该程序中发生的费用。　　目前开展合格评定的国际组织有：国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际认可论坛（IAF）、国际实验室认可大会（ICAC）、国际审核员培训注册协会（IAFCA）等。　　3.2.2合格评定程序的形式　　按照TBT协议，合格评定程序可分成检验程序、认证、认可和注册批准程序四个层次:　　①第一个层次是检验程序（包括取样、检测、检验、符合性验证等）。它直接检查产品特性或与其有关的工艺和生产方法与技术法规、标准要求的符合性，属于直接确定是否满足技术法规或标准有关要求的“直接的合

5、格评定程序”。　　②第二个层次是认证，主要分为产品认证和体系认证。产品认证包括安全认证和合格认证等，体系认证包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业安全和健康体系认证和信息安全体系认证等。　　③第三个层次是认可。WTO鼓励成员国通过相互认可协议来减少多重测试和认证，以便利国际贸易。　　④第四个层次是注册批准。注册批准程序更多的是政府贸易管制的手段，体现了国家的权力、政策和意志。　　在合格评定程序的应用过程中，ISO将合格评定程序总结为8种表现形式，即:型式试验、型式试验＋工厂抽样检验、型式试验＋市场抽样检验、型式试验＋工厂抽样检验＋市场抽样

6、检验、型式试验＋工厂抽样检验＋市场抽样检验＋企业质量体系检查＋发证后跟踪监督、企业质量体系检查、批量检验、100％检验；欧盟在新方法指令中使用的合格评定程序包括8种基本模式，即:模式A内部生产控制、模式BEC-型式试验、模式C符合型式声明、模式D生产质量保证、模式E产品质量保证、模式F产品验证、模式G单件验证、模式H全面质量保证。　　“合格评定程序”是在TBT协议中首次引入的新概念。合格评定程序的目的在于积极地推动各成员认证制度的相互认可。事实上，某些国家为达到限制进口的目的，都在合格评定程序上大做文章，比如收取高昂费用、制订繁琐程序。协议中有

7、关合格评定程序的规定全面地涉及了合格评定程序的条件、次序、处理时间、资料要求、费用收取、变更通知、相互统一等内容，为了相互承认由各自　　合格评定程序所确定的结果，协议规定必须通过事先磋商明确出口成员方的有关合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权。各成员方无论是制订、采纳和实施合格评定程序，还是确认合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权，都应以国际标准化机构颁布的有关指南或建议为基础，如果已有国际合格评定程序或区域合格评定程序，成员方应与之一致。　　在合格评定程序中值得关注的是认证问题。认证分为管理体系认证和产品质量认证，前者是对企业管理水平

8、的认可，注重的是产品生产全过程的控制，包括加工环境条件及相关配套体系的管理（如污水处理等），如ISO9000、ISO14000等；后者则偏重产品标准及