标准、技术法规与合格评定程序间的关系概述.pdf

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1、标准、技术法规与合格评定程序间的关系概述WTO/TBT协议规定了管辖的三个领域，技术法规、标准和合格评定程序。这三者相辅相成，互有区别和联系。一、标准与技术法规标准和技术法规一般旨在促进经济发展，便利贸易，贯彻某些公共政策目标。在保证复杂技术体系之间协调、改善市场透明度并降低信息成本、防止欺诈或与健康和环境相关危险等方面，标准和技术法规是必要的。没有标准，厂商提出自己的要求从而市场被分隔，创造自己支配地位；然而，标准和技术法规的过分要求会破坏市场竞争力，阻碍新生力量进入，助长了经济低效。贸易、就业和发展受到福利损失。只有最佳法规规范化程度，才能对消费者福利、贸易和经济的影响最小

2、化。这取决于既定法规目标、国家优先、气候、技术条件及国家法律、行政架构，并1随之变化而改变。技术法规对贸易的影响取决于许多因素，包括所涉及国家、产品对应关系以及是否存在国内替代产品和技术。然而，这些因素及其影响很难量化，尤其是技术性贸易障碍中壁垒的影响更是难于估量。它们通常隐藏在改进产品固定成本中，或隐藏在因标准而影响消费者购买决策的情况中。WTO/TBT协议要求不构成不必要的障碍，但发达国家出于对本国产业的保护，抛出环保、反倾销、反补贴、质量认证、技术标准等新的非关税壁垒。标准存在陷阱。在高科技领域，影响最深的是技术标准带来的专业化和产业控制。网络经济兴起产品网络效应增强，标

3、准的重要性越来越大。垄断技术和标准就意味着垄断市场和控制产业。制定统一的技术标准和从事联合开发，是行业寡头建立技术性贸易障碍和壁垒的重要手段。标准还是知识产权战略的高级形式。面对标准规则，后发国家新进入企业，要进入该行业就必须接受寡头企业的技术标准，受制于跨国企业。技术性贸易障碍和壁垒更多地体现为标准壁垒。标准是技术法规的重要支撑。技术法规指规定技术要求的法规，它直接规定技术要求，或通过引用标准、技术规范、规程，或将标准、技术规范、规程内容2纳入法规中，揭示了标准与技术法规的关系。技术法规最大特点在于技术性，1例如，人口稠密地区，严格对汽车的环保法规，会超出贸易伙伴水平；宽松的

4、产品责任法会促使国家主管部门选择比较严格责任法规的国家所需要的更为严格的安全性法规，此时，由于对竞争、资源效率和创新的潜在影响，市场准入条件遭到破坏，作者注。2ISO/IEC第二号指南给出了“技术法规”的定义，我国已通过制定GB/T20000.1-2002将此定义完整引入，作者注。使得它与标准、合格评定程序关系紧密，技术法规依靠标准和合格评定程序建立起其可操作性的基础，往往依靠标准作为法规符合性评定尺度；往往依靠合格评定程序完成法规符合性评定。WTO/TBT协定中，标准和技术法规区别如下：其一，法律效力不同。技术法规是强制执行的，而标准有强制也有自愿。其二，与标准相比，技术法规

5、除了关于产品特性和其相关过程和生产方法规定之外，还包括适用的管理规定。其三，对国际贸易影响不同。相比标准，技术法规的强制性和法律约束力使其对国际贸易影响更大、更直接，成为最重要的技术性贸易措施之一。不符合技术法规要求的产品，禁止在市场上销售；而那些不符合标准的产品可以在商场上销售，只是由于与当地标准不符，影响其销量。其四，透明度要求不同。根据WTO/TBT协议，如果拟议中的技术法规与国际标准不同或相应国际标准不存在，且该技术法规可能对其他成员贸易有重大影响，则各成员应在法规制定早期就通过WTO秘书处向其他成员通报法规草案的基本情况，并给其他成员留出60天评议期，对其他成员的意见

6、也要给予考虑。但对标准，WTO/TBT协议只要求标准化机构应至少每6个月公布一次工作计划，包括其名称、地址、正制定的标准及已采纳的标准。各标准化机构应向ISO/IEC信息中心，而非WTO通报该工作计划。其五，标准具有相同统一的、固定的特3性，在理论上是可协调的。而技术法规常存在国家与文化特性的差异。“技术法规”和“强制性标准”不同，标准应用的强制性不是标准自身属性，而是法律法规所赋予的。尽管技术法规和标准有明显不同，但又密切相关。其一，都对产品特性、过程和生产方法做出规定，也可包括对术语、符号、包装、标志或标签要求。其二，WTO/TBT协定鼓励适用国际标准作为技术法规基础。4其

7、三，实践中，技术法规往往采纳标准作为技术要素。总之，技术法规和标准之间衔接是复杂的，不同国家、领域、行业，情况不同。在国家层面，这种复杂性原因源自法律的不同，主管行政机构职权划分方式不同，以及对强制性技术要求界定和实施方式的限定不同等方面。根据WTO/TBT协议，标准是自愿性的，但在ISO/IEC指南2中对强制性标准下了5定义，强制性标准是因普遍性法律的效力或法规排他性引证而强制适用的标准。3例如，不同国家对室内温度要求不同。北美人们偏好较高室内温度，而新西兰则相反，不需要较高室内温度。因此