中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

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1、【法规标题】中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法(2011修订)【发布部门】中国证券监督管理委员会 【发文字号】中国证券监督管理委员会令第71号 【批准部门】 【批准日期】 【发布日期】2011.05.23 【实施日期】2006.01.01 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 【法规类别】证券监督管理机构与市场监管 【唯一标志】153263 【全文】中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结

2、、查封实施办法〉的决定》修订）　　第一条　为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。　　第二条　中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。　　第三条　冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。　　第四条　中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及

3、派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；（五）其他需要及时冻结、查封的情形。　　第五条　有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者

4、隐匿的；（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。　　第六条　有下列特征之一的，视为重要证据：（一）对案件调查有重大影响的；（二）对案件定性有关键作用的；（三）不可替代或者具有唯一性的；（四）其他重要证据。　　第七条　中国证券监督管理委员

5、会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。　　第八条　冻结、查封申请书应当载明下列事项：（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；（四）其他需要说明的事项。　　第九条　负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、

6、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。　　第十条　冻结、查封决定书应当载明下列事项：（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；（二）冻结、查封的理由和依据；（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；（四）申请行政复议的途径；（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。　　第十一条　申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：（一）协助冻结、查封的单位名称；（二）冻结、查封的法律依据；（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；（四）冻结、查封的

7、财产或者证据的名称、数额等；（五）冻结、查封的起止时间；（六）其他需要说明的事项；（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。　　第十二条　实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。　　第十三条　实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。　　第十四条　冻结或者查封应当由两名以上执法人员实

8、施。执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。