ipo律师工作报告_1

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1、★精品文档★ipo律师工作报告IPO法律尽职调查A股IPO项目业务流程指引四、开展发行人改制阶段的工作7.审核拟新选聘的董事、监事、高管的简历和任职资格IPO基础知识及相关律师业务股票的首次公开发行和上市，对于不那么长时间关注证券业务的人而言，一定显得十分陌生作为涉足该法律领域并在其中游刃有余的盖律师，首先从相关概念入手，逐一介绍了各自的定义和内涵主讲人包含京韵而又深入浅出的语言表达，让相对生涩的法律知识变得简单与此同时，主讲人从正反两个方面对IPO予以评价募集到想要的资金、良好的流通性、对企业美誉的附带宣传

2、以及诱人的利益汇报，是IPO的美德而大量的中介等费用生成、投资者的借机炒做和借机控制公司等，又是人们对IPO的指责就IPO的程序操作，主讲人从董事会决议、股东大会决议、申报等出发，一个不漏地介绍了相关操作环节，以及在相关环节应当予以的注意结合自身体会，主讲人畅谈了自己的收获在第三部分，主讲人就IPO的操作，分别从公司、保荐人、律师、会计师和交易所等的视角，介绍了各个角色的各自职责以及履行该职责过程中应当注意的问题和细节在第四及其以后的部分，主讲人谈到了自己对公司上市法定条件的理性解读以及证券发行与债券发行的区

3、别主讲人并就大家感到兴2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创10/10★精品文档★趣的部分现场进行了良好地沟通不时地会幽默一番的主讲人认为，安徽及合肥市场，是发挥证券等相关业务的重要区域，相信时间的推2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创10/10★精品文档★移会推动证券等法律服务业务的开展鉴于时间之短暂与内容之丰富，主讲人表示在以后的授课期间，要与大家一道继续着对证券业务的讨论与关注附件一、附件一、IPO概念IPO全称Initialpublicofferingoffe

4、ring的解释首次公开发行股票并上市对比概念：首次－增发；公开－定募、私募；股票－债券；上市－非上市最本质的内涵：直接融资方式比较：银行贷款、发行债券公开的解释：有下列情形之一的，为公开发行：公开的解释(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式上市的要求：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依上市的要求法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让好处：2016全新

5、精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创10/10★精品文档★好处募集资金流通性好树立名声回报个人和风险的投入坏《首次公开发行股票并上市管理办法》中相关规定第二章发行条件第一节主体资格第八条设立方式发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票第九条持续经营发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成

6、立之日起计算第十条资产稳定发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷第十一条产业政策发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策第十二条持续稳定发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更第十三条产权清晰发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷第二节独立性第十四条经营独立发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经

7、营的能力第十五条2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创10/10★精品文档★资产完整发行人的资产完整生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产第十六条人员独立发行人的人员独立发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、

8、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职第十七条财务独立发行人的财务独立发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户第十八条机构独立发行人的机构独立发行人应当建立健全内部经营管