城市水务市场化改革及模式的路径选择研究

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分类号：密级研究生学位论文论文题目(中文)城市水务市场化改革及模式的路径选择研究论文题目(外文)研究生姓名张攀学科、专业经济学区域经济学研究方向生态经济学位级别硕士导师姓名、职称徐辉副教授论文工作起止年月年月至年月论文提交日期年月论文答辩日期年月学位授予日期校址：甘肃省兰州市 原创性声明本人郑重声明：本人所呈交的学位论文,是在导师的指导下独立进行研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的成果、数据、观点等均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内容外,不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究成果做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。关于学位论文使用授权的声明本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品,知识产权归属兰州大学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定,同意学校保存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版,允许论文被査阅和借阅；本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用任何复制手段保齊和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时,第一署名单位仍然为兰州大学。本导位论文研究内容口不易公开,已在学位办公室办理保密申请,解密后适用本授权书。请在以上选项内选择其中一项打 城市水务市场化改革及模式的路径选择研究本论文是作者在参加以下科研课题的基础上完成的,属于以下科研课题的一部分：课题名称：黄河流域中上游水污染防治的可持续管理研究课题来源：国家自然科学基金项目课题负责人：徐辉副教授项百编号： 城市水务市场化改革及模式的路径选择硏究中文摘要城市水务是关系经济和社会发展的重要基础设施,城市水务行业具有明显的社会福利性,并且城市水务项目具有明显的内部收益以及外部性,其所带来的外部性远远大于内部收益,因此,妥善处理好城市水务行业的发展,对城市会产生巨大的经济效益和社会效益。伴随着世纪年代末、年代初西方各国的公共管理部门改革浪潮,城市水务等公共事业产品必须由政府垄断供给的模式被打破,人们开始意识到有必要去区分公共产品的供给与生产,并在城市水务行业中广泛引入竞争机制,取消政府垄断地位,让更多的企业参与服务的供给,实行民营化、市场化,提高公共服务的质量和效率。因此,如何从经济学的视角,运用相关经济理论,对城市水务市场化改革以及改革过程中市场化模式的选择等问题进行研究,提出一些可行的政策建议,无疑具有重要的理论意义和现实意义。本文共分为七章,主要讨论以下几个问题：、通过对我国水务市场化改革历程以及现状的研究,来分析我国水务市场化改革进程中出现的公共利益缺失、水务建设资金不足以及政府缺位问题。、分析我国城市水务改革模式选择中出现的问题,并通过对发达国家水务市场化治理模式的比较,找到可供借鉴的国际经验。、在对水务产品概念、分类及其属性特征的描述的基础上,运用成本一收益理论对水务项目是否应该进行市场化进行分析,来研究合理的水务市场化改革模式的路径选择。、以兰州水务集团市场化改革模式为案例,对本文所提出的城市水务市场化改革模式的路径选择进行了实证检验。关键词：城市水务,水务改革,市场化模式 AstudyonurbanwatermarketreformandmodelpathselectionABSTRACTUrbanWateristhecriticalinfrastructuretotheeconomicandsocialdevelopment.Theurbanwaterindustryhasasignificantsocialwelfare.Urbanwaterprojecthassignificantinternalbenefitsandexternality,andtheexternalitybringsfargreaterthantheinternalgains.Therefore,properlyhandledtheurbanwaterindustrywillgenerateenormouseconomicandsocialbenefits.Accompaniedwesterncountriesinthewaveofpublicadministrationreformbythelate1970sandearly1980s,urbanwaterandthemodelofpublicutilitiessuppliedbygovernmentmustbebroken,peoplebegantorealizethatitisnecessarytodistinguishbetweenpublicgoods"supply"and"production".Andwidespreadintroductionofcompetitionmechanismintheurbanwaterindustry,cancellationofthegovernmentmonopoly,allowmoreenterprisestoparticipateinthesupplyofservices,implementationofprivatizationandmarket-oriented,improvingthequalityandefficiencyofpublicservices.Therefore,howtouseeconomictheoryresearchingonurbanwatermarketreformandselectingthemodelofmarket-orientedfromtheperspectiveofeconomy,undoubtedlyhasimportanttheoreticalandpracticalsignificance.Thisarticleisdividedintosevenchapters,focusesonthefollowingquestions:1、、、、、 Keyword:Urbanwater,watersupplyreform, 目录中文摘要第一章弓言选题背景及意义国内外水务市场研究现状国外水务市场模式路径研究现状水务市场化改革国内研究现状基本思路与研究方法基本思路研究方法论文基本框架论文的难点与可能的创新点论文的难点可能的创新点第二章城市水务市场化改革研究的理论依据城市水务、市场化定义及水务市场化特点城市水务及水务市场化的定义城市水务市场的特点水务市场化的理论基础政府规制失效理论与水务市场化改革自然垄断理论与水务市场化改革公共物品理论与水务市场化改革第三章城市水务市场化改革历程现状及存在的问题城市水务市场化改笮的历程与现状 3.1.120世纪年代到年：改革初期至年：水务改革的全面展开年至今：反思改革、探讨水务各层面的改革路径城市水务市场化改革的现状及存在问题的研究水价疯涨与公共利益缺失水务建设资金不足与融资渠道不畅市场化过程中政府的职能缺位第四章发达国家与国内水务市场化模式研究发达国家的水务治理模式发达国家的城市水务市场化的运营模式发达国家水务市场治理模式比较我国城市水务市场化中产生的主要模式特许经营模式其他运营模式我国在水务市场化模式中存在的问题城市水务市场化模式改革需要系统性的规划城市水务市场化模式改革中政府作为投资主体不能退出城市水务市场化模式改革中需要多层面的监管第五章合理的水务市场化模式选择水务市场化模式的范围选择纯公共产品竞争性公共产品准公共产品水务市场化模式的确定性选择水务市场化模式的技术选择城市务市疆证检验以兰州水务改輸沩例兰州水务集团基本情况 5.4.2兰州水务改革的实证设计检验小结第六章结论敏的主要驅禾輕结论石不足禾赚的问题第七章论文写作进度参教献攻读硕士期间的研究成果致 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径选择研究第一章引言选题背景及意义我国正经历着历史上最大的城市化浪潮。截至年底,中国城镇化水平达到,比新中国成立初期提高了个百分点,年均增长个百分点。年,我国城镇化率已达。从年到年我国的城市化水平从增加到。到年中国的城市化率将超近,城市人口达到亿,年将突破亿。我国由于人口多,人均水资源占有量为世界人均占有量的。同时我国用水浪费、污染严重,七大水系的个水质监测断面中,类水质断面比例占,比上年提高个百分点；劣类水质断面比例占,下降个百分点。随着城市化进程的加快,中国的水资源危机愈发严峻。新中国成立以来水务行业一直作为公益性事业统一由政府进行管理,因此,政府既是水务企业的经营者,又是水务政策制定的管理者政企不分具有典型的行政垄断性。目前在我国的城市水务运行中存在很多问题,比如政企不分、管理混乱、投融资机制不健全、水务企业服务水平和服务质量低下、政府财政负担较重等。针对我国水务发展的现状,政府在借鉴发达国家的经验及国内一些经验的基础上,进行了城市水务市场化改革,为水务发展增添了新的活力。见表一。我国城市水务市场无论是在市场结构,产权主体还是在投融资渠道与形式方面都与改革前有了巨大的变化,在改革过程中我国的自主创新和借鉴外国经验都有效的促进了改革的进行,但仍然存在很多问题。随着经济社会和城市化进程的加快发展,由此产生的城市生活用水、工业用水和生态环境用水短缺问题越来越突出,这对我国城市水务改革提出了新的挑战。因此认真梳理水务工作中存在的突出问题,在调査研究和总结实践经验的基础上,提出解决改革进程中遇到的各种问题的对策,对进一步推进和深化水务改革有着重要的理论和现实意义。中城市化观城市化不能人跃进,人民报,连下改开放年中城市的战略转型,：〃,中人共和￡统汁局,年民经济和仆会发《统公报, 兰州火学硕士研究牛学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究表政府所出台的文件时间出台部门文件主要内容￥鼓励外资和民间资本进入除国家有特。。—、二丄丄殊规定的领域鼓励其以特许经营、独资、联营等多种方式参与建難础性公翁》用项目《关于加快市政公用行建设部经营制度,明确了城市水务改革与推行业场化进王的思见》市场化的主耍方向放宽市场准入,允许非公有资本进入法十六届三中全会提出律法规未禁入的基础设施、公事业及其他行业和领域《市政公用事业特许经标志着在全国大范围内,特许经营方式营管理办法》开始用于公川事业产权制度改革《丁士《耍加快完善特许经营制度支持非公有综个休私卜公有制资本参与城市水务项目、公用事业并国务；进一步明确具备条件的项,可以转让特别指出要在公用事业领域进行多元年底国务院《环保保护决定》化的产权改革,更加明确和强化了产权改革的方向明确成本监审范围、主体、原则和依据的基础上,对城市供水定价成本的组成《城市供水定价成本监结构以及各成本组成的定义、内容和计■审办法(试行》算方法进行了非常系统、清晰的描述与贝界定；并对部分可控的成本组成规定了上限限制资料来源：根据历年法律法规整理国内外水务市场研究现状国外水务市场模式路径研究现状亚里士多德最早对公共事物进行了关注,他认为凡是属于多数人的事物往往就是受到关注最少的事物,人们只留心与其相关的事物而忽视公共事物。加勒特,哈丁提出的公地悲剧理论,指出人都是追求自身利益最大化,如果这个假设成立,那么一块牧地作为公共资源来开放,最终结果将是所有人都无节制地放牧,导致牧地的退化。哈丁在此理论中提出要想避免公地悲剧现象,必须要强权控制或者彻底私有化,但是其没有证明这些方法是否有效。芙国的埃莉诺奧斯特罗姆在其书《公共事物的治理之道》中提出了用制度分析的框架去解决公共池塘问题。她根据大量的实践研究,探索了在政府与市场之外的其它治理 兰州大学硕士研究牛学位论文城市水各市场化改革及模式的路径选择研究公共资源的途径,运用公共选择与制度分析的方法提供了新的解决公共资源问题的途径。在提供公共产品和服务的问题上,萨瓦斯提出以民营化的模式对公共物品进行改革。他提出公共产品的生产模式与供给方式应该因产品而异,要根据产品是公共产品、私人产品、个人物品、收费物品等性质不同,来选择不同的供给机制。他的这种方式在缓解政府财政压力、提高服务质量管理效率上有一定的效果。在萨瓦斯的理论中,他把水供应归为可收费物品,为避免水资源陷入公地悲剧的怪圈,他提出要政府提供保护。很明显,该理论的前提条件是水资源无限供给,但是在目前全世界水资源短缺的状况下,水资源的稀缺性、竞争性越来越突出,在这个现状下,其理论有一定的缺陷性,所以对水资源的供求分析,不能离开可持续利用,要继续探讨水资源国有与民营市场化相结合的城市水务模式。总的来说,针对公共物品供给问题,世界各国无论是选择哪种模式,它都是各国在自己的国情之上,根据国内的发展阶段,社会经济发展现状,摸清本国需求之后采取的适合本国国情的模式。纵观世界各国,其进行改革所看重的不是国有化,不是私有化,而是市场化,即采用何种方式能引入竞争,使企业在竞争的环境中达到提升公共物品的提供效率和服务的目的。国外这些改革经验对于我国目前的水务企业市场化改革来说,具有重要的借鉴意义。水务市场化改革国内研究现状笔者利用维普中文科技期刊数据库、中国学术总库和万方数据等信息数据库对我国水务市场化研究的成果进行了梳理,并选出其中的主要成果加以分析。我的具体做法是将检索项水务改革、市场化分别输入检索项关键词和全文,然后浏览这些论文,选择其中分析较为深入的、能够反映阶段性研究成果的,加以适当分类,力图反应改革幵放以来我国幵展水务改革研究的进程和格局。在水务体制方面：吴季松认为要建立和完善一种新的水资源机制,并且这种机制要与社会主义市场机制想适应；陈文对水务一体化管理进行了详细的阐述,指出要将全部涉水事务纳入统一管理,水行政主管部门要对水资源的各个环节进行统一管理,包括水资源开发、利用、治理、配置等实行全方位的统一管理,以实现水资源供需平衡,水资源配置达到最优以及实现可持续利用。在公用事业市场化改革方面：宋世明则将公共服务市场化改革的制度设计分为商业化的制度设计、市场化竞争性的制度设计、分权化的参与制度设计；肖兴志把公用事业市场化改革分为两种改革方式,一种是结构改革,另一种是产权改革；龙应斌将新公共管理内容引入水务改革中来,用以改善目前水行政部门效率低下的问题,他主张将政府职能转变、政府授权、政府企业管理模式、竞争机制等这些新 ^^州大学硕±研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究公共管理方面的内容借鉴到水务改革中来。在水务管理方面：王树义主张要结束把流域按照行政划分管理权限,致使部门分割管理的状态,要考虑流域的整体性,把每一个流域都作为一个系统来进行管理；曾思育认为,要考虑水资源的各个相关利益集团的利益,把各个小区域的利益集成起來,把相关利益集团的利益集成起来,提出流域管理要实现利益集成。近年来,国内学者对水务市场化的研究非常踊跃,也很丰富的研究成果。虽然国内学者对水务市场化研究的成果比较丰富,但是关于水务市场化模式方面的研究比较欠缺,并且国内关于水务市场化模式研究大多是对对实际工作的总结,对水务市场化改革的理论与实践指导意义有限。基本思路与研究方法基本思路首先,在第一章引言部分,综述了选题意义、背景及国内外的相关研究现状。在第二章明确了水务、水务市场化的概念内涵以及水务行业的经济特征,在对水务市场化相关理论进行阐述的基础上,分析了这些理论与水务市场化改革的联系及指导作用。其次,总结了我国水务市场化改革的历程及现状,并研究了市场化改革过程中出现的问题,对其进行了具体分析。在第四章,对国外发达国家与国内的市场化模式进行比较研究,并对我国在水务市场化模式中存在的问题进行分析。在对市场化模式存在问题进行分析的基础上,第五章着重论述了水务市场化模式选择的方法,即要对水务的具体项目范围进行划分,并通过成本一收益模型检验是否需要市场化,然后做出合理的技术路径的选择。文章的最后是个案例设计,该设计基于以上路径的选择流程,用以简单的实证检验。研究方法由于水务改革多涉及实务问题,因此本文主要采用以下研究方法,比如归纳法、比较研究法、图表法、实证分析法等。论文基本框架本文的研究思路如下图一所示： ,火学：悲开究生仑脑飾靴絲應,腕诜觸引言选题背景及意义国内外研究现状城市水务市场水务市场化改国内水务市场化改化模式城市水务市场化改水务市场化模式中革存在的问题存在的问题合理的市场化模式路径选择范围选择确定性选择技术选择实证检验结论图文章框架结构论文的难点与可能的创新点论文的难点 兰州大学硕士研究生学位论文水市场化改革及莫路径选研文章的难点之处是对于我国水务运行模式问题的分析,以及我国水务市场化运行模式的路径分析以及模式选择的案例实证检验设计。可能的创新点本论文的可能创新之处在于运用经济学理论,分析我国水务市场化改革过程中出现的问题,从多种角度对目前的水务改革存在的问题进行反思,并对水务市场化模式进行了总结,提出在城市水务市场化模式选择的过程中,要考虑城市水务项目的类别以及本项目是否应该进行市场化改革,要强调政府的服务与监管职能,要坚持公共利益至上,针对不同的城市不同的市场环境,因地制宜,建立合理的运营模式,运用案例分析和比较分析,提出了我国市场化项目的模式选择路径。 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径诜择研究第二章城市水务市场化改革研究的理论依据城市水务、市场化定义及水务市场化特点城市水务及水务市场化的定义城市水务的定义水务,是指对生产、生活用水进行生产以及从事污水处理等企业或者行业的总称。广义的水务主要包括：源水保护、原水掘取、引水、制水、供水、用水、排水、污水处理、中水回收、水库设施、防洪灌溉、农田水利、水土保持等涉水事务。狭义的水务一般仅指引水、制水、供水、用水、排水、污水处理、中水回用等。城市水务包括城市供水、污水处理、中水回用等涉水事务,组成了一个庞大的产业链。城市水务是对以区域水资源可持续利用支持城市经济、社会可持续发展为目标,为城市水资源开发、利用、治理、配置、节约和保护而进行的关于水资源规划与建设、防洪、输水、供水、用水、节水、污染防治、污水处理回用以至调水等活动的总称。水务市场化的定义要对水务市场化进行定义,就必须先定义市场化,而市场化又源于市场经济。市场经济就是利用市场机制调节资源配置的过程。市场化是用市场而不是以前的政府计划和干预来调节行业资源,市场化以效率为目标,以竞争为手段,以价格机制为基础。一般来讲,市场化有以下特征：首先,经济行为主体即企业、消费者等,其独立化、独立性增强,在选择行为方式、获利方式、何种制度等方面的权力和权利不断扩大。其次,政府从微观决策领域退出,只在宏观领域也就是决策层面和引导层面发挥作用。最后,所有制的结构和实现形式多元化。城市水务市场的特点垄断性如下文中水务市场化理论基础中自然垄断理论所讲垄断的弱增性指虽然平均成本在上升,但是由一家企业所提供的产品的成本小于两家以及多家企业所提供的相同数量产品的成本的总数。水务市场的两个特点使其具备了自然垄断所需要的条件,一个是水资源的稀缺性,另一个是水务行业的网络性。水务行业要想形成一定规模的供给能力,其初始投资需要巨大的投资额,这使得行业内的其他企业很难与其竞争,并且为水务企业提供了自然垄断的条件。准公共性 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究由于水务产品在非竞争性上表现得不够充分,具备一定的竞争性,因此水务产品和服务属于准公共产品,具有一定的准公共性。从水务企业的角度来讲,水务公司对供水设施进行改造或者增加新的设施的条件是,当用户数量超过一定的临界点,也就是说只有当用户数过多之时,水务公司才会增加供给成本,因此竞争性并不明显。网络性用水者必须依托特定的管线网络才能在水务市场中享受到水产品的服务,比如用水者必需要通过供水网管才能让城市自来水供应到达用户住处,才能用水,所以网络性是水务市场的一个基本特点,即用户需要依靠一定的网络才能获得水务市场所提供的水务产品和服务。外部性城市水务市场还具有外部性的特点,因为它是城市基础设施市场之一,城市水务行业的发展,为整个城市各方面发展提供了基础保障。从这一方面讲,城市水务的发展是我国城市化的不可或缺的重要的一部分,其对人民的生活水平,环境保护和经济可持续发展都具有巨大的正外部性。整体性城市水务是一个庞大的系统。因此,在处理城市水务的问题过程中,要充分考虑其系统性。比如,在对水务系统中的各类管网设施进行设计的同时,必须要考虑到其与水务企业的匹配性,只有管网的设计与水务企业的供排水能力相匹配,才能达到最大优化配置,否则不但不会产生效益,反而会造成大量设施和投资的浪费。干预性水务行业是关系到公共利益和国计民生的重要行业,由于水务具有准公共性、垄断性和外部性,因此水务产品不同于普通的私人物品。因此水务产品和服务的价格的形成和变动必须受到相关法律法规的制约和政府监管,确保公众利益,不能完全按照市场价格规律变动。水务市场化的理论基础政府规制失效理论与水务市场化改革政府规制是指,政府通过一定的政策以及措施,建立一种类似竞争机制的激励机制,或者采取强制性措施,以引导垄断企业的经济决策或者对自然垄断行业的价格、准入机制、质量、环保标准等做出明确规定。政府规制失效理论的实际含义是,在不完全竞争的市场上,政府对企业进行 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究规制的初衷是为了提高市场效率,保护消费者的权益,增加社会福利,但是由于存在着规制失效,造成了最后的结果偏离了最初的设想。在自然垄断部门即实行价格管制,又实行准入机制,因缺乏竞争的刺激,其导致的结果必然是效率更加低下。由于政府进行行业规制,新企业难以进入,这使其没有市场竞争压力,这样使这些企业的激励机制无法与正常企业相比,造成规制企业的资源配置更加无效率。同时,政府的价格规制使企业在价格制定方面没有足够的灵活性,并且没有竞争性价格作为参考,会进一歩加剧价格的扭曲与企业的低效率。水务市场具有垄断特性,政府一直以来对水务市场有严格的规制,从该理论可以看出,该理论要求政府放松对自然垄断企业的规制,引入竞争机制,提高自然垄断企业的效率。自然垄断理论与水务市场化改革年古典经济学家穆勒最早提出自然垄断概念,克拉克森和米勒(从规模经济角度对自然垄断的特征进行了阐述,即生产函数呈收益递增状态,一家大规模的企业生产,比几家小规模企业在资源同等利用的条件下,所产生的收益要大。世纪年代,经济学家在成本弱增性的基础之上又对自然垄断做了重新定义,即在生产单一产品的条件下,单个企业生产一定产量的成本小于由多个企业生产相同产量的总成本；在生产多种产品时,弱增性意味着单个企业生产多产品组合的成本小于由多个企业分别生产同样多的该产品的总成本。无论是从规模经济角度还是从成本弱增性角度来定义自然垄断,垄断的市场化结构都被认为更具经济合理性,但由于其存在弊端,故需要政府进行规制。水务行业具有垄断行业的特征,属于典型的自然垄断型行业。另外水务行业虽然是资金密集型的网络行业,但是因为地域限制,水务企业一般都是地区性垄断,无法形成全国性的垄断企业,这与其他垄断行业不同,在进行改革的过程中要区别对待。水务企业自然垄断,其实是一种天然的经济现象,也可以看作是市场失灵的自然产物,政府可以通过一些规制手段,合理拆分垄断企业,以此来引导和疏通自然垄断企业的发展。公共物品理论与水务市场化改革公共物品一词最早出现在西方经济学的论著当中。年萨缀尔森对公共物品有了以下定义,公共物品就是每个人消费这种产品不会导致其他人对该产品的减少。就一般的物品来说,在其被消费的同时,都会影响到他人,这种影响就是产生外部性,但是外部性在纯粹的公共物品中很少存在。山于资源破坏与环境污染,公共物品的范围也在不断的变化,比如水资源以皮认为是纯粹的公 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究共物品,但是随着目前清洁水资源的稀缺性渐渐显现,其性质也在改变。许多物品都存在一定的外部影响,具体来说,当消费一个物品时,如果产生较大的外部影响,这种物品就被称为是准公共物品,其特性是在一定的范围内可供多人同时使用,并且具有消费的非排他性与非竞争性。但是当使用超过这个范围的界限时,继续使用就是导致边际成本急剧增大。实际上,纯公共物品与准公共物品之间并没有什么特定的界限,在纯公共物品与私人物品之间是准公共物品。从城市水务的定义中,可以得知,城市水务包括城市供排水、污水处理等涉水事务,涵盖了一系列的水务产业。在水务市场化改革的过程中,分清具体的水务项目是纯公共产品、准公共产品还是竞争性公共产品,具有重要的意义。只有对其进行细致的划分,才能更好的去进行市场化改革,进而选择合适的市场化模式。 兰州大学硕士研究生学论文城水场」及莫路￡研第三章城市水务市场化改革历程现状及存在的问题城市水务市场化改革的历程与现状世纪年代到年：改革初期这一阶段水务发展的相关政策、法律不健全,水务改革依然践行着摸着石头过河的改革哲学。其中年月,国务院颁布了《城市供水条例》,规定了城市供水经营的具体条件。年月,国家计委与建设部联合出台《城市供水价格管理办法》,对水价体系进行了一系列的规范。该阶段旨在打破垄断、市场开放,但改革没有触及到资产产权的处置问题。至年：水务改革的全面展开年是水务市场化改革的不同寻常的一年,政府出台了涉及水务产权的法律法规,水务企业的产权改革真正拉开帷幕。随着水务改革的逐渐开展,政府的职能慢慢转变,由管理与投资一体的政企不分变为只有管理职能,上海、深圳、三亚、兰州等城市的水务企业开始实行部分股权转让,这些理论和实践推动着中国水务行业市场化改革的进程。年月,建设部颁布《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》,提出对水务行业实行特许经营制度,明确了城市水务改革中以推行市场化为主要方向。这是一个总的指导纲领,所提出的意见在随后的法律法规中得到了进一步的完善。年月,召开的十六届三中全会提出放宽市场准入。建设部于年月又出台《市政公用事业特许经营管理办法》,这标志着在全国大范围内,特许经营方式开始用于公用事业产权制度改革。紧接着国务院在年月,颁布了《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》,并指出要支持非公有资本参与城市水务项目,市政公用事业,并进一歩明确具备条件的项目,可以转让产权或经营权,加快完善特许经营制度。随后年年底出台的《环保保护决定》中特别指出要在公用事业领域进行多元化的产权改革,更加明确和强化了产权改革的方向。随着改革的深化和市场经济的不断发展,各地政府也纷纷进行了实践,对水务企业的经营模式改革和产权制度进行改革。年至今：反思改革、探讨水务各层面的改革路径年,兰州供水集团提出涨价,水价上调。高溢价的兰州模式弓发了学者对我国水务改革的反思以及对未来水务改革路径的走向进行探讨。余治国把地方政府将水务公司股权通过高溢价的方式卖给外国民营水务集团,并在合 兰州大学硕士研究生学位论文城市水市场化改革及模式的路径选择研究同中注明城市水价与物价挂钩或者承诺公司盈利的改革模式称之为兰州模式,目前该模式已在数十个大中城市中实行。年月中旬,国家发展和改革委员会出台了《城市供水定价成本监审办法(试行)》征求意见稿,并于年月日开始实施。该办法在明确成本监审范围、主体、原则和依据的基础上,对城市供水定价成本的组成结构以及各成本组成的定义、内容和计算方法进行了非常系统、清晰的描述与界定；并对部分可控的成本组成规定了上限限制。《城市供水定价成本监审办法(试行)》的出台相当于提供了城市供水价格制定标准,这可以看作是对上一阶段改革中出现的高水价模式的反思与总结。城市水务市场化改革的现状及存在问题的研究水价疯涨与公共利益缺失在年国内很多城市集中出现水价调整的现象,全国各地很多城市水价的涨幅从上升到不等。在年,城市水的价格从先前的一元涨到了当前的元,上涨的趋势仍未停止,未来仍有上涨的可能。在早期阶段的城市水务市场化改革中许多地方的市场化改革将水行业作为一个通用的具有竞争力的行业开放为换取资金,对国有产权进行大量的销售和转让。水务市场化的目的是改变福利水价时代水务企业的低效率,改善水的质量,减少财政的沉重负担,提高水务企业的管理技术,以满足社会对水的需求。城市水务市场化的本质是要求供需、投资、等等一切行为都遵循市场规律,都交由市场这只看不见的手去调整。这种方式适用于具有竞争力的行业,但是这种改革模式一旦被简单的移植到有很强的公众和社会福利性行业中,就会使政府公共服务职能大大削弱。一般来讲,水价一般分为福利水价、合理补偿水价、资源有限水价三类。在我国水务市场化改革之前,一直以来实行的是福利水价,因为城市水务行业是城市的基础设施,关系到居民的生存与生活水平,直到二十一世纪开始进行市场化改革之后,水价才转变为消费补偿性水价。其实世界各国对自来水的公共福利性质都比较看重,但是因为福利水价不仅给国家财政造成重大负担,并且低水价会造成浪费严重,在水资源稀缺性逐渐显现的今天,水务改革中的水价改革开始施行。目前我国的水价体系中,水价包括基本的服务成本、制水成本、输水成本、排水和污水处理成本。《城市供水价格管理办法》中规定,定价要遵循补偿成本,浅析水改的兰州模式,两部论从 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究合理收费,公平负担,节约用水的原则。城市供水价格供水成本费用税金合理利润,其中城市供水定价成本制水成本输配成本期间费用。从我国水务市场的历史进程以及我国的水务市场环境来看,水价上涨有其一定的合理因素,首先,中国一直以来实行福利水价,即便最近几年上涨幅度较大,但仍然没有到位,水务企业依然处于亏损之中。其次,随着中国城市化的加速发展,大量的污水处理设施、管网以及供排水设施开始建设投资,资金缺口巨大。第三,为了社会经济环境可持续发展,抑制因为低水价而造成的水资源浪费,合理的提升水价也有助于节水型社会的建设。目前的水价之争在于什么是合理的水价,按说自来水具有社会福利性,福利应该是首选,但是水务市场化改革以后,作为水务企业,利润是其首要目的,如何定价,才能既体现政府提供公共物品的责任,又兼顾公司的利益呢,很多城市出现水价疯涨的局面,都是缘于此。企业追求利润没有错,但是政府需要对其进行监管,把握好价格的度,让水价的制定既能体现公益性,又不损及企业的利益。水务建设资金不足与融资渠道不畅目前,我国城市水务行业建设资金严重短缺,多元化投资体制尚未形成,融资渠道狭窄。从目前来看,我国城市水务行业表现出旺盛的投资需求。根据中国水网预测,在十二五期间,我国城市水行业投资需求将会很大。预测数据见下图二――――一——―—―。。。；――投资需求每年新增投资睡供水行业污水处理行业《污水再生利用图十二五期间我国城市水行业投资需求预测图(单位：亿元)从上图中可以看出,十二五期间我国城市水务事业的投资供求缺口很大,平均每年新增投资较多,如图所示,城市污水处理行业的投资需求将达到 兰州人学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究亿元,平均新增投资约亿元。另外,从历年统计年鉴的数据来看,城市的水务建设投资明显不足,远远满足不了城市水务建设资金需求。从投资结构上看,由于没有引入市场化机制,国家与地方政府的投资在城市水务总投资中占有很大比例,其投资单纯依靠国家和地方政府资金投入。表—显示了我国—年城市水务投资来源情况,从表中我们可以看出,在—年间,我国城市水务行业的投资逐年增加,并且年投资增长率都在以上,年水的生产和供应业投资达到亿元,增长率为,但是年的投资增长率为,年增长率为负与此有很大关系。从表中数据来看,总体上我国水务投资增长迅速,财政投资的比重明显减小。年自筹资金在总资金中所占比重为,仍然是城市水行业固定资产投资的主体；政府投资仍占°。,利用外资和其他的投资比例约为,仍然偏低(见图。表年城市水行业古定资产投资(单位：亿元)年份项目国家预笄国内拨款利川外资筹其他合计年增长率―数据来源根据年一年中国统计年鉴整理所占比例黼国家预算国内拨款議利用外资■自筹濯其他,、。图年各项投资全年投资的比资料来源：根据年一年中国统计年鉴整理 ii'州大学石嫩学編辦碰趣疆擴城市水务设施建设的投资金额较大并且投资周期也比较长,因此需要大量的资金投入。目前我国城市水务投资和融资的多元体系尚未形成,融资渠道较为单一城市的基础设施建设没有办法吸纳更多的社会资金参与进来。现在参与城市基础设施建设的资金,有政府财政资金,还有政府国债、市政债券与政府专项基金和政策项目融资、国际金融组织和政府援助项目低息贷款。因此,政府应该在城市水务行业中起重要的融资作用。但是一方面中央政府的投资资金与地方使用上出现严重的错位,往往做不到专款专用,并且地方对资金的管理不善,项目得到资金的时间过长。另一方面,我国目前的财税体制限制严格限定了地方政府的预算,不能发行市政债券与地方专项基金,大大消减了地方政府的融资能力。市场化过程中政府的职能缺位城市水务市场需要多元化投资,尤其需要民间资本以及国外资本,但是由于水务项目具有社会福利性,因此政府不能从水务市场化投资主体中退出,反而要承担起投资的主导作用。对于投资补贴主体的政府来说,要承担起水务公共福利性的社会责任,而不是将其转嫁给公众但是政府投资需要适应市场的科学的管理体系,以确保投资的最优化,市场化并不意味着作为投资主体的政府从水务投资中退出。在水务行业监管体系建设层面,政府的工作仍显不足,经过水务市场化改革这么多年的实践和探索在中国已经初歩形成了一个多层次、更全面的水管理系统水法制建设取得了一些成功,但由于传统水资源管理系统的影响,当前水行业监管体系仍存在一些不能忽略的问题。例如,覆盖现有水资源的法律并不全面,法律、法规的规定之间存在冲突与矛盾缺乏市场化的供水法律法规。在我国现有的水法律法规本就不足的情况下,我国已有水资源法律要求又太过简单了,不能反映这一问题的严重性如现有水资源法律制度集中在国家权力的配置和水资源管理,拥有浓厚的行政色彩,在水权方面上抽象的规章制度缺乏对水权的分工配置、转移的民事法律制度。不同的部门参与水资源管理政策法规是不一致的,水资源管理缺乏系统性的工作政策和法规不同的水利部门仍经常矛盾。此夕卜,中国的水资源法律法规一些政策法规通常是低标准的,即使是具有约束力,但由于太过于原则的规定缺乏具体的操作条件从而对违法行为的打击是不够的,严重阻碍了水务法律、法规的执行影响了管理部门处理这个水资源问题的实施过程,因此政府在立法层面仍要担负起职责,做好水务行业的立法工作。正如文章中政府规制理论所讲,政府要通过一定的政策以及措施,或者直接对自然垄断行业的各项指标做出明确的规定,来达到引导垄断企业的经济决策的目的。这也就是说一些行业的发展需要政府对其进行规制。从历史进程中西方发达国家以中央政府为主导,对水市场改革进行立法的过程来看,我国的水资源管 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及梭式的路径选择研究理改革具有自然的地方特色,找不到中央政府的所应该扮演的角色。国际实践证明,支撑管网的建设水利工程的运行和维护整个水系统所需要的费用,如果都通过水价体系来维护运行将带来巨大的社会压力,以及可能引发一系列的政治危机。中国正处于经济快速发展时期以及快速城市化时期,需要很多的基础设施的投资。如果真的想支持中国水务行业的健康发展,那么政府是一个重要的角色,在市场化改革的供水、政策引导以及投资供水方面要承担其改革的主导作用。 兰州人学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选杼研究第四章发达国家与国内水务市场化模式研究发达国家的水务治理模式发达国家的城市水务市场化的运营模式英国(包括英格兰和威尔士在内)—私有体制模式。个地区的污水处理和自来水公司,全都是私有运营。在英国水务改革前,政府实行福利水价,对公众的供给的自来水是免费的,城市水务的建设运营主要依靠地方税收,这给英国政府带来了巨大的财政压力。由于国家运营,其企业运作效率不高,服务质量过低。撒切尔夫人上台之后,为了改善这种状况,开始进行城市供水私有化改革,英国政府采取的水务改革模式是私有私营模式,政府把建设运营全部交给私有资本和私有公司,政府所需要做的就是对自来水价和水质进行监督和规制。在英国的私有化过程中,中央政府从立法、监管到公众参与等建立了一整套的法律和制度体系,以此对私有企业进行管理和监督。同时,英国政府从福利水价转为激励性水价,以此来减少水资源的浪费,促进节约。英国通过限价方式和标准规范竞争,使得对水务企业的监督大大提高,企业效率提升,水资源环境质量变好。法国—公有私营模式(即典型的模式),其结构如下图一所示。运营模式简单来讲,就是国家拥有大部分资产,但是把长期的经营权和收益权交给私营企业,以此来激励私营,达到加快基础设施建设及高效运营的目临：机构设立合营项目投资机构图模式法国的公共供水民营化改革是比较早且比较成功的,但它与英国不同采取了国有民营的经营模式,法国只是在经营层面上引入私人资本来提高城市供水企业运营和管理的水平。因水资源短缺,政府保留了水资源产权的国有控制。在政府与私人资本合作过程中,政府通过特许经营合同和租赁合同来实现政府与私人企业责任的合理分担,由于,法国强化城市供水市场准入的管理,同时,兼顾政府对水资源和用水设施的控制权,明确了政府对水资源管理保护的投资责任,使得 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究私人企业的投资责任较小,经营成本较低,供水企业在很短的时间里就形成了产业化和规模化。目前,法国的四家私营水公司控制着法国的污水处理和的自来水供应,公营公司管理着的污水处理以及的自来水供应。政府拥有污水处理设施的所有权,并通过出让特许经营权将排水设施的建设和运营权城堡给企业,企业由此获得—年的经营权。运营企业之间的竞争和合同约束使得法国的私营水务公司具有强大的竞争力,多家供水企业位列世界水务集团的前列。德国。德国的多个自治州政府有权选择采取公营或者私营水务公司,很多州和市政府有自己的供排水务公司。其国内也进行过一些改革,以达到提高运行效率和服务水平的目的,但效果并不显著。近些年,欧盟提出了比较高的环境标准,因此水务行业需要很大的资金进行环境工程方面的建设,为此,德国部分城市也进行了水务项目的私有化改革,年德国的供排水企业柏林水务公司开始进行私有化改革,年将其的股权出售给的威望迪等组成的联合体,其余股份归政府所有。柏林水务公司的税费收入主要用于污水处理和管网维护费用,除此之外,还包括还贷和折旧,财务上可以自给。美国。美国比英法等国起歩较晚,多数州政府选择了外包运营模式。美国的水行业改革之前存在诸多问题,比如：经营管理不善、成本过高、财政补贴过高、政府管理不力、难以达到国家规定的标准以及服务水平。通过对水行业的市场化实践进行研究后发现,不出售国有水行业资产,将经营权外包给私人才是最佳办法。于是,在减少运营成本、降低财政补贴方面进行了一系列改革,简单了退出机制。美国国家科学院在其报告《水务私有化：问题和经验评估》中指出,美国政府如果想从私有化中获得最大收益,那么必须选择公有设施产权仍归国有的模式,将公有设施的运行交给私营公司运营,即外包运营模式。美国之所以选择外包运营模式有以下几个原因：第一,在这种模式下,政府拥有主动权,因为其掌握着资产的所有权,可以迎合议会和公众的欢迎。第二,美国拥有世界上最发达的金融市场,融资渠道多元化,融资完全可以满足水务企业的资金需求,这为实施外包运营提供了资金方面的条件。第三,美国的监督和管理体系比较健全,完全可以对供排水等公用事业进行严格监管,这些监管的资产监管比较严格,可以保证资产安全。发达国家水务市场治理模式比较在很长的一段时期范围内,由于水务行业的特殊性质,美国和欧洲国家大多是公法企业操作、管理和监督。公法企业由国家建立,并由政府承担无限责任的一个独立的法律实体,其公司结构、人员构成和资产管理都是独立的,实际的运营完全依照公司章程,不受政府的影响。公法企业由股东大会、董事会以及监事会 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及式的路径选择研究组成。其中股东大会负责公司章程的开发以及公司发展战略的制定是其权力机构,其成员也多由政府官员组成,股东大会的主席负责董事会成员的任命,一般由政府官员担任。公法公司有以下四个优点第一企业主要民事行为和独立的法律实体有独立的组织、人员和招聘权限；第二,这种组织形式给予政府更大的操作空间,增强国有资产使用权和处置权,更容易被地方政府所接纳；第三,政府对企业承担无限责任这就降低了公司的一系列风险；第四,公法企业员工的管理体制、社会福利和待遇是由政府提供的不需要员工过于担忧。基于以上原因,在最发达的欧洲和美国等国家,公法企业己成为公用设施建设和运营的一个通用的模式。然而,任何事物都有两个方面,正如私有化模式会导致的水供应短缺和价格太高,国有化运营模式也有其弊端,比如,大家所反思的低效率问题。这就迫使人们去找一个更合适的城市公用事业改革的道路。世纪年代晚期,一个放松政府管制的浪潮引发了世界各地的竞相效仿与研究,其有效的提高了公共部门的效率和减轻政府的财政压力。其中英国首相玛格丽特撒切尔对市政公用事业进行民营化改革的案例最为典型提高了英国的水务行业的运营效率,改善了服务质量。由于种种原因,欧美国家采取了各种方式来推进水务市场化改革,其改革的方向都是一方面强化政府监管,另一方面将公共事业从政府中分离出来,做到运营监管分开,以提高供水行业经营效率和服务质量以及减少政府的财政负担。我国城市水务市场化中产生的主要模式伴随着水务市场化实践的进程,多种水务运营模式应运而生,我国城市在选择水务项目运营时,有过多的随意性,没有结合具体项目实际和改革目标来确定选用何种模式。就形式多样性而言,中国水务改革模式之多在世界范围内都是较为少见的。之所以出现这么多市场化运营模式,笔者认为是源于我国对水务市场化改革过程中,政府作为改革参与主体缺乏系统性的规划,并一直践行着摸着石头过河改革哲学,这在我国以后的改革中是不可取的。简单来讲,国内水务改革大概有以下几种运营模式,包括作业外包、委托运营、、、、、股权转让、合资合作等。特许经营模式特许经营模式其实就是特许经营权,即在市政公共行业中,政府在一定时问内,授予企业对某项市政项目的产品或者服务进行经营的权利,在授予之前会签订一定的合同,约定权利、义务以及运营期满后如何交付等一系列细节。,目前,国际上比较流行的特许经营种类分别为和模式。 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径选择研究建造运营移交)形式随着经济发展的需要,模式被广泛应用到基础设施的建设上,从源头上讲,是指意为建设运营移交。模式实质上是在某一时间段内,政府给予某一企业一定的特许权,让其对项目进行设计、建造、运营、管理和使用,以补偿公司建设成本并实现合同中允许的盈利,在特许权结束时根据授权时达成的协议,把项目所有权无偿转交给政府的一种资产运营模式(见图一。政府投资人银行成投资公司设承经计包营公公公司司司图典型模式图三十年来,无论是在发达国家还是在发展中国家,项目都得到了迅速的发展,许多国家将其作为一种通用的模式广泛用于各种大型项目。转让运营移交)形式是即转让一运营一移交,是指项目拥有者把已建成或已经投产运营的公共基础设施项目在一定的服务期限内有偿移交给社会投资者经营,经营期的收入归社会投资者所有,项目拥有者一次性从社会投资者那里获得一笔资金,用以偿还项目建设贷款,当特许经营期满之后,项目拥有者无偿收回设施项目。其他运营模式除了上述特许经营模式中的和模式,在我国还出现了很多水务运营模式,比如委托运营模式、建设回购模式、——移交一运营一移交)、、——改扩建一运营一移交)、———建设一拥有一运营一移交)、 兰州大学硕士研究生学位论文城水务市场化改革及模式的路径选择研究股权转让、合资合作等,这些模式在我国城市水务改革中都有所实践,具体介绍见表一。表其他运营模式概述模式含义适用范围国内运营实例式拥有水务设施所有权的政府部门通过签订委托运营合同将设施的运营和麵外围及责任边广东西朗污水维护作交给民营机构完成,民营机,亡理厂委托运营、构对设施的曰常运营负责,但不承担管化深圳草埔污水处资本性投资和风险通常政府部门向理应急工程委托营机构支付服务成本和委托管理报运营等酬缺乏收入补偿机纖±海国际汽车城设施,对建设财鳩污水管网项翻地方雌或融资目、杭州萧山钱交付政肘,从而孚有在一定期限内分化±能力强的承包商都塘—水处理厂有很大的吸引力项目等融资冋报的权利入政府部门将拥有的水务设施移交给常州城北污水处营机构运营,通常营机构需要支付有收费补偿机制的存理厂、合肥一笔转让款,以获得一定期限内运营量设施,政府部门希王小郢污水处理管理该设施的收费权,民营机构通过望通过经营权转让套厂、长沙第收费收回投资、获得回报,期满后再现一污水处理厂将设施无偿移交给政府方等在政府授予的特许权下民营机构为「水务设施项进行融资,并负责建设、拥有和经营这些设施在定娜艮内有权向用户或特定部门收取麵；特錢满,民营机构将该设施及其所有权移交通常无偿给政府方政府部门将既有的水务设施移交给香、营机构由后者负责既有设施的运营手亚》坊隱管理以及扩建、改建棚的资金筹措、需耍扩建建的絲,虫】建设及其运营管理,当约定期圆满后,将全部设施无偿移交给政府部门」政府将国有独资或国有控股的水务企门水务集团转业的部分产权股权转让给民营机构,包含制水、输配、销让和股权、在水务企业建立和形成多元投资和有化在内的全系统水务股权给中环保水产权转效公巧治理结构,同时政府授予新合企业的战略投资人引务、兰州水务集让资公巧特许权,午可其在一定范围和进项团转上股权给威期限内经营特定业务立雅资料来源：张燎城市水务改革的模式选择与比较水务论坛 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究我国在水务市场化模式中存在的问题通过研究国内及国际水资源市场化改革和市场模式以及对案例的研究,可以得出：世界各国的水务改革因其政权不同、水务管理体质不同、私有化程度不同、综合国力不同,从而其选择的水务改革模式也不尽相同。国内的城市水务改革因为各个城市的自然条件不同、地理位置不同、改革时机不同、城市发展程度不同,从而也选择了不同的水务市场化模式。但是从保证社会经济可持续发展和促进水务企业健康运转的角度来看,无论是国有化或私有化,不管它是成功的经验或失败的教训,对继续改革的我国水务市场都具有借鉴意义。城市水务市场化模式改革需要系统性的规划自从改革开放以来,中国一直践行着摸着石头过河的改革哲学,从目前中国城市水务市场化改革的历程来看,这种理论己经明显不适应目前的水务改革形势。一方面城市供水行业有很多产业特征,比如资本的高沉淀性、产品的自然垄断型、高投资低回报性、收益稳定性等,收益稳定性要求合理有效的水务市场机制以及有效的金融市场,另外往往政府的价格管制会使供水行业具有低需求弹性。另一方面城市水务市场化改革涉及许多问题,其中包括：立法、产权、金融体系、管理技术、公众参与等等。这两方面就说明城市水务市场化改革是一项系统工程,需要系统规划,我们要认真分析,以市场为导向逐歩推进水务市场化改革。英国是国际上水务私有化运作成功的案例,其经验值得我们学习借鉴,从英国的改革进程来看,供水行业的市场化体系需要在改革前进行详细而且整体的规划。对于目前的中国水务市场化改革来说,由于中国各城市地区的经济发展不平衡,因此其对水务项目的需求也就不一样,如果强行推动水务改革,必会事与愿违。另外中国各个地方的水务行业也处于不同的阶段,因此在水务改革中同样一种改革方式也会出现多种不同结果,比如一些市级供水行业市场化的推进就显得比较混乱,其根本没有改革需求,改革对其来说主要是一种被动的反应一些地方政府甚至把水务项目一卖了之,从此获利,水行业、产业已成为谋取某种利益的借口和方式。中国城市水务行业的市场化改革不能再摸石头过河,各城市地区遍地开花,其需要系统的战略规划和有意识的行业整合。城市水务市场化模式改革中政府作为投资主体不能退出城市水务行业具有明显的社会福利性,并且城市水务项目具有明显的内部收益以及外部性,其内部收益体现在水务项目的经济收益上,外部性体现在环境收益以及公共收益上,并且其所带来的外部性远远大于内部收益,因此,城市水务行业作为城市基础设施,搞好基础设施的水务行业,对城市会产生巨大的经济效 兰州大学硕士硏究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径选择研究益和社会效益,比如会增加城市的投资价值、改善城市居住环境、使其土地增值、等等。所以,政府作为在水务项目中的引导、补贴、公益等方式的主体,必须要承担起应付的责任,而不是推诿将其丢给公众。从另一方面来讲,水务行业市场化就是要以巿场需求为基础科学合理计算水务的成本与收益,但是由于水务行业的一些特点,有一些资产是无法计算量化的,比如管网的建设与维护、水资源的保护等,这些是非生产资产,属于沉淀成本要反应在政府支付的社会效益上。还有水资源保护以及技术研究等,这些就算能进行成本收益计算,但是前期也需要政府进行资金支持引导。还有管网建设,更是离不开政府的协调配置,需要政府在投资过程中发挥主要作用。城市水务市场化模式改革中需要多层面的监管在水务市场化改革之前,水务行业属于福利行业,由国家单一进行投资,因此其行业监管性不是很足。现在改革要实行水务投资主体多元化、产权多元化,这就需要高质量的行业监管,因为在改革之前利益倾向比较单一,但是目前的形势下,市场化程度较高,利益主体较多,对监督管理的职责也就要求越大。面对市场化过程中企业无限追逐利益的问题,必须要加强科学严格的监督管理机制,对于水务行业来讲,没有严格监管的市场体制比改革前的水务管理旧体制更加可怕。对目前的水务行业监管来说,一方面要加强政府监管,比如,对市场准入进行监管,面对如今社会上众多的中介公司、咨询公司,必须要有一些专业可信度较高的咨询中介公司负责准入监管,这样以后一旦出现问题,才有责可寻,可以加强风险防范；对成本价格进行监管,水务供水行业是社会必需品,其价格带有敏感性与公益性,这样来说,价格成本的制定就不仅仅是一个经济问题,同时也是社会问题、政治问题,这就需求政府对其监管,并在经济收益与社会收益之间寻找平衡；对服务质量进行监管,服务质量的好坏是水务行业一个重要的评价标准,如果服务质量环节没有做好,那么水务的反馈制度就无法运行,改革就算不得成功,因此政府要做好服务质量的监管。另一方面,要加强社会监管,社会监管可以减少行政成本,提高监管力度,对各级政府也可以形成强有力的制约。可以通过设立社会中介组织性质的独立机构、拓展公众参与渠道、建立完善听证制度等来加强社会监管。在目前的监管工作中,存在管理职责认识不足、缺乏明确的责任界定机制、责任追索机制等,因此在水务市场化模式中,需要政府继续加强完善对水务行业的监督管理,对其进行规制。 兰州人学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究第五章合理的水务市场化模式选择市场化不是万能的神药,市场化模式也不是所有类型的城市都适用。如果不根据实际的调研,就把别的国家的市场化经验生搬硬套到自己国家或地区来,囫囵吞枣的运用,只会引起一系列的不良后果,背离改革的初衷。水务市场化模式的路径选择,指的就是根据我国水务改革的实际情况,对水务项目的范围、所在的城市和技术选择三个方面进行分析研究,从而针对不同项目选择出合适的路径。水务市场化模式的范围选择范围选择,指的是在众多的水务公共产品类别中,应当合理划分可以进行市场化的项目类别,并对一些项目类别限制其市场化。在水务市场化模式选择之前,有必要先界定一下城市水务产品的经济特性。笔者认为,由于城市水务产品和服务具有多产品特性,因此它兼有公共产品和竞争性产品的特性(细分见表—。表城市水务产品的经济特性自然垄断性产品属性￥￡纯公共产品水资源保护低低高纯公共产品制水高高中竞争性公共产品供水管道高高高准公共产品分配系统高高中竞争性公共产品公终端设备高中中准公共产品私人终端设备高高低宽争性公共产品水库、水池设施中中高准公共产品排水管道低高高准公共产品汚水处理厂中中中准公共产品资料来源：毛腾飞,基础设施供给机制与投资模《系统：程》,第期,纯公共产品对于需要由政府来提供的一些公共物品,我们称之为纯公共产品。城市水务的一些基础设施(比如城市防洪排、劳工程、水源工程与水资源保护等),具有相当大的外部性,并且其所提供的产品或服务,具有共同消费、共同受益、效用不可分割等特征,因此服务对象不能像一般性行业那样能够加以自由选择或排他, 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究具有非竞争性和非排他性,从而表现出一定的纯公共产品属性。竞争性公共产品城市供水、污水处理等水务项目所提供的这部分产品或服务(如制水、分配系统、私人终端设备、基本卫生设施等),具有单独消费和独占性,竞争性很强,其边际生产成本为正。而且,其供应具有较强的排他性,如果消费者不支付一定的费用应与购买、安装和维护水管等设施,并定期交纳水费,就会被迫停止享受这部分产品或服务。因此,这类产品和服务基本属于竞争性公共产品,对于这部分产品,进行市场化配置将会达到效率的最优。准公共产品由于城市的人口规模不断扩大,城市公共物品的拥挤消费成本会上升,每个人所享有的城市供水、污水处理、水处理项目等所提供的产品或服务(如水管、公共终端设备、水库、排水、污水处理工厂等)就会下降。如果人均所享受的产品和服务下降,那么我们可以说这些服务和产品将会具有竞争性。所以这种产品及服务属于准公共产品。总之,我们认为在城市水产品具有不完全竞争和不完全排外时,就可以被看作是准公共产品。正如上文中公共物品理论中所提到的,公共物品应该分为纯公共物品、准公共物品和竞争性公共物品(也就是私人物品)三个类别。其中准公共物品与竞争性公共物品都是市场化的对象,纯公共物品除外。但是准公共物品和竞争性物品,之间的性质是不同的。准公共物品大多是大型的基础设施建设,而竞争性公共物品则大多是具有市场竞争性、消费性质的公共物品。一般来讲,对于市场性来说,竞争性公共物品具有较高的市场性,准公共物品次之,纯公共物品最弱。反之,对于基础性来讲,竞争性公共物品基础性较差,准公共物品较强,纯公共物品最强。一般来讲,市场化的原则是政府机构来承担公共性较高、收益较少的项目,而私人部门及民间资本投资于市场性、收益性较高的项目。由于市场性消费类物品的收益性质以及市场需求都比较高,因此对于这类别的公共物品来说,政府应当吸引民间资本,让其参与到项目建设中来。然而对于基础设施类公共物品来说,由于其前期投入资本大,沉淀成本较高,并具有政治风险与体制风险,一般私人部门不愿意参与进来。对于基础设施类物品,西方发达国家的经验是对其整体进行民营化外包,包括大型基础设施建设。例如美国,地方各州的道路、学校等都是通过合同外包出去的。然而对于发展中国家来说,因为大型的基础设施关系到国家的国计民生,国家战略,关系到整个社会的利益,再加上发展中国家的政治、经济、法律条件的各种因素的限制,加上资本市场发展并不完善,决定了大型的 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径诜择研究基础设施不能在一个经济基础上被民营化外包出去。中国正处在转轨时期,因此对于基础设施类公共物品,需要进一歩的仔细划分处理,如果照搬照抄西方发达国家经验,则会造成无法弥补的公共利益的损失。由于基础类物品未必就是完全与市场相分离,所以,可以对公共物品按照基础设施类再次进行划分,一个是具有市场竞争性的市场性业务,另一个是不具有市场竞争性的非市场性业务。对于基础设施类的市场性业务,政府可以积极地引入市场化竞争机制,吸收国外资本以及民间资本。而对于公共产品非市场性业务,比如关乎国家战略民生的大型基础设施项目,政府仍然需要在其投资中发挥主导作用,将其稳稳掌握在政府手中,其他投资主体只能发挥辅助作用,甚至不准其参与进来。这样,根据对公共物品的市场性和基础性两个层面的划分,按照基础性和市场性强弱,可以做出如下坐标图—火市场性引入市场化,鼓励进入适当竞争,限制进入府承担,禁止进入④基础性小大按照基础性和市场性强弱所作坐标图图中①、②、③、④、分别代表竟争性公共产品、准公共产品市场类、准公共产品基础类、纯公共产品)水务市场化模式的确定性选择有了上文中市场化项目范围分析的基础,下面从成本一收益的角度来对具体的项目是否适合进行市场化进行分析。这里引入和的成本一收益模型。私人部门的生产成本由来表示,表示政府从消费产品中获得的利益。如果参与者们在合同末期仅仅进行产品和资金的交换,那么成本 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务巿场化改革及模式的路径选择研究和利益分别由和表示。假定私人部门或者政府能对服务进行质量上的创新而做出一个投资,则政府增加的利益为。这种质量改善伴随着私人部门提高生产成本由表示。此外,私人部门能为成本创新而做出投资,并减少生产成本,并且带来在质量中的减少。使并且,,相应的表示质量创新和成本创新被执行的概率,这样收益和成本为：。一所以,对于政府来说,一个民营化项目的总盈余；,也就是。。。再引入公共部门模式。模式是比较公共所有权模式私人所有权模式下提供服务成本的方式。是在现有的公共部门下提供服务的成本。应当考虑所有的有关的成本,这些成本典型的包括：资金花费例如购买、建筑、项目管理,以及专业技术酬金；整个项目期间的运作和维护成本修补及维护,安置职工,以及保险；行政花费成本。假设为公共部门提供服务的收益,包括所属所有这些成本,则公共服务保持在政府部门提供时,总收益为因此,根据上面的模型和模式,政府部门在确定了市场化大致范围的情况下,首先应当保证。—。这就需要仔细考虑原来的各项成本,以及服务转移后的收益和成本。其次,应当保证。°。否则将公共服务转移到私人部门便没有意义,这就要仔细考虑项目在转移到私人部门之后是否能带来质量上的创新,并且避免私人部门对于成本的减少而导致的公共利益缺失。这样,可以对市场化项目的确定性选择简单做出如下路径图― 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及樽式的路诜择研究市场化项目是否是基础设施类,,是否非市服务转移到场性基础设一私人部门后施类收益大于原先在政府发服务转移到政府部门的挥主导私人部门后收益可进不进作用较收益是否行市行市少引人人丁原先在乂场化场化间资政府部门的本、收益不进、行市行市市场化项目的确定性选择路径图水务市场化模式的技术选择水务市场化模式的技术选择,是指一个城市水务项目对合理市场化模式的选择。在市场化机制下,政府在产品或服务的生产和财产拥有方面作用较小,主要是其他社会机构的作用,更多的是依靠民间机构来满足公众的需求。而公共服务市场化的目的就在于打破政府的垄断,引入市场竞争机制,改变政府集中管理导致的效率低下,将各种公共服务事业的经营权、使用权或产权转让给私营部门,实现公私部门的合作和优势互补。在城市水务市场产品供给上,需要借助一种公私部门的伙伴关系(的项目和管理模式(模式)。城市水务产品的供给由于其供给主体的多元化和生产与供给的分离而具有多种模式。市场化模式的选择也可以根据城市水务基础设施的现状来选择。(见下表 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究表城市水务基础设施类型検式描述设施类型民营企业收购水务基础设施,在特许权下经营,并向用户收取费用政府将水务基础设施出租给营企业,营企业在基础设施特许权下经营并向用户收取费用民营企业经营和维护政府拥有的水务基础设施政納该民营企业支付—定的费用民营企业从政府手中租用或收购水务基础设施,在租赁建设经营(特许权下改造、扩建并经营该基础设施；它可以根购买建设经营(据特许权向用户收取费用,同时向政府交纳一定的基础设营企业扩建政府拥有的水务基础设施,仅对扩建外围建设的部分享有所有权,但可以经营整个水务基础设施,并向用户收取费用民营企业投资兴建新的水务基础设施,建成后把所有权移交给公共部门,可以经营年,在此期间内向户收取费用建设拥有经营转让与类似,不同的是,所有权在经营期满后才移或者建设经营交给公共部门转让(建设拥有经营(民营部门在永久特许权下,投资兴建、拥有并经营—市场化主要有以下三个途径：委托授权包括合同承包、特许经营等形式,是民营化最常见的方式。特许经营指的是政府通过市场竞争机制选择公共服务事业投资者或经营者,以合同或其他方式授予对某项公共服务进行经营。以特许经营权为基础的模式的应用是特许经营的蓬勃兴起的伊始。模式由土耳其总理奥扎尔于年提出,即建设一运营一移交,即政府特许权换取私人融资建设经营公共基础设施的一种投资方式,在特许经营期满之后,所有权转让给政府。的适用范围是大部分的基础设施和公共设施,包括自来水厂与污水处理厂。娱乐设施、机场、政府建筑物、停车设施及固体废弃物处理设施等。随着的不断发展,其包含的内容和范围更加丰富了。见下表：。表中几种形式基本都包含了合同存在着违约的风险,即如果私人部门出现违约、不履行职责,那么政府对设施的控制权不能得到保证。因此,我国在引入这些方式时,必须的综合考虑其各种方式的优缺点,还得结合上文所述的市场化项目的范围,也就是对于重大的基础设施应当慎重考虑。 ：州火学硕研究生学位论文城市水务市场化改革及式的路径选择硏究表模式的各种类型以及适用范围模式含义适用范围比较广泛的水务行业服、厶―昔难护政府部门与私人部门签订合同,由私人部门务,包括来水、污水处运营和维护公共设施理、下水道与泄洪系统政府与私人部门签订合同,私人部门设计和甘设计一建设建设各种设施。建成之后,政府拥有所有权并负责设施的运营和管理工作、政府与私人部门签订合同,私人部门负责设甜任約了十、融资、建设设施从而提供公共服务。私—人部门接着将设施租赁给政府一段时期,力到政府取得所有权为止政府与私人部门通过签订合同,由私人部门、融资和建设公共设施。建成之后,私人部■便把设脑所有权转移给政府。然后政飾设施租赁给合作者,实行租赁经营术：埋、政府把现有公共设施的所有权和经营责任八；、、转移给私人部门,或与私人部门签订合同,「约定由私人部门永久的建设、拥有和经营新的设施政府撤资,也称为资产出售,指政府把公共服务事业的所有权出售给私人公司或小团体投资者。政府淡出。前两者属于积极的市场化方式,而政府淡出属于消极的方式。但是由于我国市场化的各种法律制度、评估手段不完善,再加上发展中国家也不宜对重大战略性产业进行资产出售,所以我国不宜进行大范围的资产出售,更适宜于小部分出售以及出售非战略性产业方面。城市水务市场化獣艇实证！兰州水务例兰州水务集团基本情况民营化和市场化是水务行业改革的方向,面对国内水务行业的快速发展,年兰州市委、市政府做出了对水务行业进行市场化改革的决定。兰州供水集团是兰州市唯一的一家大型供水企业,始建于年,它是我国在一五期间建设的个重点项目之一,目前也是兰州公用行业的龙头企业。经过改革开放三十年的快速发展,兰州市的城市供水基础设施已趋于完善,逐歩构建成以黄河水为主,地下水源作为补充的供水体系,可生产工业一次水、工业二次水、过滤水、地下水四个水种,每円可供水万立方米,为万人 兰州人学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究口解决供水问题,供水管网总长公里,城市供水覆盖率达,使其成为水质合格率达到以上的国家大型供水企业。为满足城市日益增长的供水需求,原兰州供水集团于年开展了西水东调一期工程,向市区东部调输水万立方米,使西固区与市区东部两大供水系统联网运行成为可能。在吸收一期工程经验的基础上,年兰州供水集团开始动工兴建西水东调二期工程,并于年正式通水。二期工程的成功运营,向市区东部每円供水量增加万立方米,年供水集团又开始进行总投资为亿元的供水扩建工程,截止目前,兰州供水集团整体供水功能达到每输送万立方米。此外,年供水集团又着力解决榆中地区供水问题,年,丌始解决安宁区用水紧张问题,日增供水量达吨。同时,公司依据西部开发战略部署以及兰州市区给水规划、兰州市城市发展规划,对其未来年售水量进行预测,城市人口年自然增长率取生活用水量预计每年增长取值小于全国预计年内的城市供水需求增长量),工业总产值增长率,工业用水量预计每年增长取值小于西部地区年的工业用水需求量增长率),每年预计供水量如下表—所示。表兰州供水集团未来年售水预测生活综合用水：业用水预计集团年份综合水准市口区服人量合计量水量万升人日)万)兰州供水企业作为一个历经多年历程的国有企业,现有的供水能力已不能满足未来兰州市发展的需求,而真正优秀的企业应该经得起市场的考验,因此,兰州供水集团依然在努力寻求改革和发展。兰州水务改革的实证设计检验兰州水务市场化模式改革的范围选择世纪初,随着兰州城市社会经济的发展,兰州水务发展的滞后性渐渐显现,供水改造工程滞后、政府负担过重、水务企业持续亏损等一系列问题越来越严重。对兰州水务进行改革的呼声也円渐高涨。年,兰州水务进行了以下改制的准备,首先,针对生产链进行调整,包括取水和水源保护、治水、供水、供水售后服务四个环节；其次,对兰州水务总公司及原先第三产业进行母子公司谈水务市场资本溢价现象一兰州模式分析中闳水 兰州火学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及梭式的路径选择研究改制；最后,按照现代企业制度对水务公司又进行了劳动、人事、工资三项制度改革；在年,公司组建了兰州市供水(集团)有限责任公司,新组建的集团公司进行了产权和身份两个置换,按照现代企业的管理要求,全新整合组建了新型的制水公司、供水公司及供水服务公司,形成了集生产、销售、售后服务于一体的经营管理新体制,至此,兰州水务改革的前期准备基本完成。按照本文在第五章对水务市场化模式选择的研究,在水务改革之前要进行范围选择,也就是要对水务项目类别进行界定,按照基础性和市场性分为竞争性公共产品、准公共产品市场类、准公共产品基础类、纯公共产品。兰州供水集团在水务改革之前进行了整合,组建了新型的制水、供水以及供水服务公司,按照第五章第一节的划分标准,这几部分项目都属于竞争性公共产品,完全可以进行市场化改革,从这一点上来看,兰州水务市场化改革的第一歩是合理的。兰州水务市场化模式改革的确定性选择下面来讨论第二歩,确定性选择,也就是兰州水务到底应不应该进行市场化改革。兰州水务在改革之前存在一系列的问题,首先是漏失率问题,在年,威立雅曾在兰州做了一个月的调查,由于管网老化以及管理不善,兰州水务范围内个别地方的水量漏失率高达也就是说水厂输送出来的吨水,将近一半要在运输中途漏掉,这造成了大量水资源的浪费。其次是水费收取问题,兰州作为一个老工业基地,存在很多国有企业,而国企的职工住宅都围绕企业而建,由于时代因素,造成了工业用水和生活用水不分的现状,并且很多职工住房没有安装水表,随着大量国有企业的倒闭,这些企业职工的水费都无法缴纳,因为这些职工不需要缴纳水费,因此出现大量水资源浪费,这一方面减少了水企的收入,另一方面也不利于水资源的节约。最后,由于水务项目建设需要大量的资金,而政府财政又负担不起,因此无法把大量的资金用于供水设施以及管线建设,这就造成水务企业服务跟不上城市社会经济的发展歩伐,服务质量低下、服务范围无法增加。年月,兰州威立雅水务集团有限责任公司成立。威立雅进入兰州水务之后,根据原兰州供水集团存在的上述问题进行了一系列的管理运作。第一,投入大量资金改造兰州的自来水管网。改造前兰州全市的自来水网管共长公里,并且网管全是直径毫米的铸铁管或水泥管,按照威立雅水务集团的计划要全部改造成直径毫米的球墨铸管,这项计划的投入大概是亿元人民币,改造完毕后预计漏失率为零,达到了减少了水务企业成本,节约水资源的目的；第二,水表入户,分户计量水费,为大量未安装水表的居民安装水表,提高水务企业的投资收益；第三,投资多万元成身白石乡输水专线、蓄水库、供水加压站,向青白石乡近多村民供应洁净的城市自来水,为当地经济刀： 兰州火学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究发和人民生活水平提高打下了坚实基础。第四,投入资金万元,完成上水管线工程建设,投入资金万元,完成彭家坪加压站改造工程,投入万元,建成龚家湾四级加压站泵房,这一系列的举措解决了兰州城市发展与人民生活的需求问题；第五,投资亿元,实施城区老化管网改造工程,共改建、新建完成城区供水管道条,总长度公里,极大提高了城市供水管网安全性。第六,先后投入资金万元,引进世界先进水平的水质检测分析仪器台(套),建立了城区管网水质检测点处,定时检测供水水质,有效保障了城市供水安全；第七,根据城市经济发展的新形势、新要求,建立了对外供水服务指标考核体系,强化了客户服务中心服务功能,并开通供水服务小时热线,有效地提高了服务效率。根据第五章第二部分的模型设计,当市场化后在私人部门的总收益。大于在政府部门的总收益仏时,也就是。—仏〉时,才适合进行市场化改革。从上述资料中不难看出,当兰州水务企业市场化改革之后,兰州水务企业在各个方面都有了很大改进,无论是社会收益还是企业收益,其总收益远远大于在政府部门时的收益,下面进行模型检验。在模型设计中,一方面私人部门的收益为：在这里,表示私人部门提高生产成本的由水价成本替代。如果将这个公式用于兰州水务集团的案例,则其文字表述即为,水务企业改制后的利益财务收益由于服务质量改进而造成的公共利益由于创新导致的质量减少所造成的损失成本(这里用水价成本替代)成本减少既是收益边际生产成本(改进所造成的成本的增加)投资,这个公式的结果应该为正,也就是兰州烕立雅水务集团的长远利益应该是正数,资本都是逐利的,威立雅也不例外,因此其利益。为正。另一方面,政府提供公共服务的公式是为—。用在本案例中,政府提供水务服务的总收益为负数,也就是说有政府提供水务产品,不仅不会产生社会效益和经济效益,反而会导致总效益减少,即政府失灵。这种现象从上述的资料中即可得知,在政府部门管理下的兰州水务企业,设备陈旧、管网老化、效率低下、服务水平较差。综上所述,。,,因此我们可以得出。—〉也就是说兰州水务集团改革之后的总收益增大了,从这方面看,兰州市政府进行兰州水务市场化改革是确的选择。兰州水务市场化模式改革的技术选择年,兰州供水集团改制后,国有股亿股,职工股亿股,公司总股本为亿股。年月,兰州市国资委发布公告拍卖转让兰州供水柒 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及模式的路径选择研究团的股权。其中包括出让亿元国有股股权、亿元职工股股权,并增资扩股亿元,共计出让股权净值约为亿元。年月,威立雅出价亿元购得兰州供水集团的股份,期限为年。年月闩兰州威立雅水务集团正式挂牌运营。兰州水务改革选择的模式是特许经营模式,也就是兰州政府授予兰州威立雅水务集团在年内对兰州自来水行业进行经营。余治国这样来描述兰州模式,地方政府将水务公司股权高溢价卖给外国民营水务集团,在合同中注明城市水价与物价挂钩或者承诺公司盈利的改革模式。兰州模式一出现便饱受争议,一方面是其表面授予兰州威立雅集团的是特许经营权的转移,但实质却是产权改革,而水权是属于国家的,地方政府只是监管者与持有者,这与住建部所推行的水务公司产权与运营权限分离、分立制度相悖；另一方面就是,资本都是逐利的,而烕立雅这么高溢价的收购,其利益在哪？业界学者普遍认为,高溢价最终必然转嫁到消费者身上,即水价会大幅上涨。年,兰州威立雅提出由于企业亏损,水价上调也从一定程度上印证了这种推测。另外,威利雅获得的是完全产权,也就是说,特许经营期满后,兰州市政府如果要收回供水集团的股权,需要出资赎买,到那时出资额会在多少才能收回股权,值得深思。小结兰州选择特许经营模式道路,选择与威立雅合资,有其一定的自身因素在内。兰州作为黄河流经的一座城市,其取水口位于黄河上游,几乎没有污染,这就意味着进行水处理的成本要比其他城市要低很多,可以不用过于担忧水价成本而导致的水价疯涨问题。兰州威立雅水务集团运营的时间不长,很多问题都还没有浮现,兰州高溢价模式仍然值得商榷,但是兰州水务市场化模式改革整体上还是成功的,在这几年内,其通过加强管理、控制成本、水表入户、改善服务、改善管网、减少漏失率等综合手段开源节流,带来了可观的社会效益与经济效益。 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及棹式的路径选抒研究第六章结论研究的主禾论本文认为,我们在进行水务行业改革时,要把水务市场看作一个整体,对水务改革做一个系统性的规划,对其所涉及的所有权、政策环境、金融、监管和公众意识等诸多问题,进行系统性的分析,逐步进行改革；在对城市提供水务产品与服务时,要因地制宜并且根据城市水务产品和服务的特征,在确定要进行市场化改革时,选择适宜的供给模式,走出一条具有中国特色的水务市场化改革与市场化模式之路。研究的不足禾的问题较为明显的不足是：、没有对城市水务产品的确定性选择模型进行计量分析。、对兰州水务市场化改革的案例分析论证深度不足。、由于水务改革多涉及实践实务工作,缺乏理论上的提升。 兰州大学硕士研究牛学位论文城市水务市场化改革及梭式的路径选抒研究第七章论文写作进度年月—年月,拟定题目,检索文献与资料；年月一年月,选定论文题目,撰写论文提纲；年月—年月,完成论文开题报告；年月—年月,完成论文所需资料；年月—年月,撰写论文初稿；年月—年月,修改二稿；年月—年月,论文定稿。 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径诜研究参考文献中国城市化观察城市化不能人跃进,人日报,连玉明改革开放年与中国城市的战略转：〃中华人民共和国国家统计局年国经济和社会发展统计公报,陈宗胜中国农业市场化进程研究上海；上海人出版社德姆赛茨,梁小等译企业经济学北京：中国社会科宁山版社,余治国浅析水务改革的兰州模式西部论丛朱会冲张燎基础设施项目投融资理论与实务上海复人学出版针赵伟自然垄断经济的政府规制理论研究社科纵横,李建亚美国水务管理经验分析与借鉴环境科学导刊姚树荣,陈立泰,刘万明关丁我国水务业市场化改革的探讨生态经济城市供水价格管理办法第三章第、条傅涛,常杪,钟丽锦中国城市水业改革—实践与案例北京：中国建筑：业出版社陈旭我国城市供水管理体制的官督商办改革研究经济体制改革刘昌明,陈志恺中国水资源现状评价和供需发展趋势分析北京：中国水利水电出版社：〃聚焦：十二五水务的万亿投资盛宴时间：来源：中国固废网陈菁水管理体制基本概念的整理及分类明中国水利,张燎城市水务改革的模式选抒与比较水务论坛丁惠英,丁《国外城市水务管理经验分析》中国水利吴季松水务管理体制改革的发展和深化中国水利,乇倩我国水务行业现状及发展趋势市场研究：王俊豪中国荜断性产业的结构组、分类管制与协凋政策商务印馆,国家环保总局我闲城市环境基础设施建设与运营市场化问题调研报告中国环境报年月葛昀中国城市水务市场化改革反思绿叶水利部水资源司城市水务市场化改革调研报告全国水务管理：作座谈会苏州―叶现说加强我国城市水务管理的对策研究￡庆人宁年月杨永存城水务市场化改的反思《中国政法人十论文》年月干丽英城市水务行业发展的资金瓶颈及对策研究水利发展研究杨永存城水务了场化改单的反思—以和特山为例中政法人宁硕十宁位论文年月 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究蒋达中国城市水务产业改革的基本经验及主要问题学习与探索黄琨郝峰城市水务一体化管理信息系统建设中国水利水电市场 兰州大学硕士研究生学位论文城市水务市场化改革及投式的路径选择研究攻读硕士期间的研究成果一、硕士期间公开发表的论文徐辉张攀我国城市水务市场化改革探析一一兼论兰州模式和西安水务改革事件】,水利经济,二、硕士期间参与的课题年月年月,参与完成国家社科基金项目,《我国流域生态系统法制化管理研究—冲突与协同》年月年月,协同课题组完成国家然科学基金项目,《黄河流域中上游水污染防治的可持续管理研究 兰州大学硕士研究生学位论文城市水各市场化改革及模式的路径选择研究致谢年的秋天,我满怀期待走进了兰大美丽的校园；年的夏天,我即将离开这里,三年的时光荏苒再现,内心有的太多的感恩、感激与感谢。回首过去,一切仿佛就在昨天,兰州大学给我留下了太多美好的回忆。首先,我要感谢我的导师一一徐辉副教授,徐老师渊博的知识素养,对待学术的严谨态度和精益求精的精神,使我在兰大求学的曰子受益匪浅；徐老师认真的工作态度、严谨的治学精神和宽厚的人格品质都深深的感染着我,这些都将使我受益终身。论文是在徐老师的精心指导下完成的,从论文的选题、开题、整个论文的写作过程到论文的审定,都倾注了导师细心的关爱,这使我时常庆幸自己拥有这样好的导师,好的朋友。是的,正如徐老师所言,无论学习还是工作,只有拥有对一切认真的态度,才能走的更远。在此,还要特别感谢张大伟老师和岳立老师在研究生期间给予我的关心和帮助。谨向徐老师、张老师、岳老师和在我的学习和生活都给予过帮助的经济学院所有的老师,致以诚挚的敬意和衷心的感谢！谢谢你们！其次,我要感谢师门的所有的兄弟姐妹们,虽然没有一一列出他们的名字,但是他们的形象已经深深的刻在我的心里。他们以热忱的情怀以及活跃的思想感染着我,谢谢你们,在这三年里给我一个温暖的家！感谢级经济学院所有的研究生,感谢你们三年来对我关心、关怀、包容和帮助。青春的快乐与忧伤,我们一起走过,愿离开校园后,大家都有一个美好的前程！最后,我还要特别感谢我亲爱的爸爸妈妈,他们永远是我坚强的后盾。没有他们的支持,就没有我的今天,养育之恩,无以为报！年的夏天,我将离开兰大,走向社会,步入另一份征途。在这个美丽的地方,我学会了感恩,学会了包容,学会了生活,学会了独立。我想,也许更重要的是我学会了成长。感谢兰大,我爱兰大！衷心的感谢百忙之中评阅论文和参加答辩的各位教授,你们辛苦了！谢谢你们！