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1、合规培训计划(一) 为进一步加强全行合规文化建设,树立“人人合规”、“事事合规”、“时时合规”的理念,增强合规学习培训的计划性、针对性和有效性,确保人人认真学习、人人学有效果,根据河南银监局和省分行2012“合规建设提升年”活动相关文件要求,结合我行实际,制定本计划。 一、总体要求 坚持以科学发展观为指导,全面贯彻落实201x年全省分支行行长会议精神,深入持久地学习国家宏观经济政策、银行业监管部门有关规范性文件和总行规章制度及合规操作流程,进一步巩固、深化和提升合规执行力,促进全行各项业务合规经营和健康发展。 二、学习培训目标
2、通过对合规知识的学习培训,使全行员工进一步树立合规经营理念,全面掌握和牢记合规知识,通晓业务合规操作流程,熟知违规成本代价,达到内化于心、外化于行、固化于制,自觉规避违规风险,最终实现合规意识深入普及,合规理念得到升华,合规风气浓郁深厚,合规操作深入人心,违规现象得到避免,合规建设与业务发展相互促进的目标。 三、学习培训对象 全省农发行系统各级行全体员工。 四、学习培训内容和时间安排 从201x年2月1日至201x年12月30日。具体内容详见附件《201x年度合规学习培训内容及时间安排表》。 五、学习培训方式 按照“四主四辅”
3、方式进行。即:以个人自学为主,按专业处(部)室集中学习及其他方式为辅;以各级行领导班子成员轮流宣讲为主,聘请专家授课为辅;以学习合规管理规章制度为主,延伸学习其他法规制度为辅;以学习业务岗位合规要求和合规操作流程为主,学习公共基础知识为辅。原则上,各级行、各部门每周至少集中组织学习一次;每月未或季末,对学习培训内容组织进行一次测试。必要时,也可分批次对员工进行集中培训,根据学习培训内容分类进行测试。同时,适当安排警示教育、参观学习、知识竞赛、征文及交流座谈等其他形式,以提高学习效果。 六、学习培训要求 (一)明确学习培训责任。各级行一
4、把手为本行学习培训第一责任人;分管行领导为本人分管处室(部门)学习培训具体负责人;各处室(部门)主要负责人为本人处室(部门)学习培训直接负责人。领导班子成员要认真撰写宣讲教案,亲自对员工进行合规宣讲。同时,要把合规学习培训与日常业务工作同部署、同安排、同检查、同落实,确保学习内容、时间、人员、效果四落实。 (二)把握学习培训重点。各级行组织员工开展学习培训,重点是岗位合规要求和合规操作要点、违规问责制度和合规考核制度等内容。要结合相关内容,精心组织学习材料,同时,结合制度清理,将最新制度规定、合规要求编撰成册,发放至每一个员工。确保每一
5、个员工都熟知最新合规要求,都能够按照最新合规要求操作。 (三)注重学习培训效果。学习培训要注重理论联系实际,结合学习内容,创新学习方式,改进学习方法,提高学习效率,增强学习效果。班子成员在进行轮流宣讲时,要精心准备,深入浅出,言有所物,例有所析。要处理好业务工作与学习培训的关系,做到两促进、两不误。要合理安排学习时间,营造浓厚学习氛围。要与隐患排查、督导检查、提好建议、主题征文等活动内容有机结合起来,真正使合规制度入心入脑,合规理念指导行动,推动工作取得成效,努力实现“提升思想认识、提升内生动力、提升制度建设、提升执行效果”的目标。
6、(四)严格学习培训纪律。对各级行、各部门组织的集中学习,要建立考勤点名制度,每次学习培训,员工如无特殊情况不得缺席。对因故未能及时参加学习培训的人员,要及时进行补课;对学习成绩较差的人员,要进行专题辅导。对员工个人自学,要求学习过程有记录,每人每次学习有笔记,学后有心得体会。同时,要建立检查考核制度,适时对员工的每次学习笔记和学习心得进行检查,并在适当时间组织进行合规知识考试。对学习不认真、态度不端正的人员进行批评;对学习积极、成绩优良的人员要给予表彰奖励。 (五)及时上报学习培训情况。各级行要按照实施方案和学习培训计划要求,加强对学习
7、培训的宣传活动,积极在全行营造浓厚的学习培训氛围。培训情况要以简报形式,及时上报上级行“合规建设提升年”活动领导小组办公室。 合规培训计划(二) 为进一步加强证券公司合规管理,强化管理意识,提高管理能力,协会定于2015年12月29-30日在深圳市举办证券公司合规管理人员培训班。现就具体事项通知如下: 一、培训对象 证券公司合规部门负责人及骨干,每家1-3人。 二、培训主要内容 (一)证券公司合规管理; (二)从业人员执业行为合规管理; (三)证券公司信息隔离墙制度; (四)证券公司利益冲突管理; (五)利益输送识别及
8、其防范机制; (六)融资融券业务合规和风险管理要点; (七)金融衍生品的合规与风险管理要点; (八)稽查执法典型案例剖析。 三、培训师资 中国证监会机构部、稽查总队、中国证券金融股份
