南工程证券投资学习题及答案

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1、《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。A支出B储蓄C投资D消费2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确3、直接投融资的中介机构是______。A

2、商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构三、多项选择题1、投资的特点有_______。A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置3、间接投资的优点有______。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险第一章证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。3、投资的主要目

3、的是承担宏观调控的重任。4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，

4、增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。12、在纽约上市的我国外资股称为N股。13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。19、投资者通过购买基金单位间接投资

5、于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。21、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。26、承购包销的承销商与

6、发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。29二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。A主体B客体C工具D对象2、由

7、于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。A激进B稳定C稳健D保守4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D短期证券公司债5、购买股票旨在长期参股并可能谋求